合同审核部门工作指引
买卖合同审核指引5篇
买卖合同审核指引5篇篇1一、合同双方信息审核1. 买方信息审核：核实买方的身份信息，包括姓名、身份证号、联系方式等，并了解其信用状况及支付能力。
2. 卖方信息审核：核实卖方的身份信息，包括公司名称、营业执照号码、法定代表人信息、联系方式等，确保交易对方具备合法经营资格。
二、商品信息审核1. 商品名称及规格：明确商品名称、型号、规格等详细信息，确保买卖双方对商品达成一致理解。
2. 商品质量：了解商品的质量标准，包括国家标准、行业标准或双方约定的质量标准，确保商品质量符合约定。
三、交易条件审核1. 交易价格：明确商品的价格，包括单价、总价、付款方式等，确保价格公平合理。
2. 交货方式：明确交货方式（如自提、快递、物流等），交货期限及地点，确保交货过程顺利。
3. 验收标准：明确商品验收的标准、方法及期限，保障买卖双方的权益。
四、风险承担与违约责任1. 风险承担：明确买卖双方在交易过程中各自承担的风险，如运输风险、货物损坏风险等。
2. 违约责任：明确买卖双方在违约情况下的责任承担方式，包括违约金、赔偿损失等。
五、争议解决方式1. 友好协商：出现争议时，买卖双方应首先通过友好协商解决。
2. 调解：协商无果的情况下，可寻求第三方调解。
3. 仲裁或诉讼：如调解无果，可根据合同约定提交仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。
六、合同的法律效力及变更1. 合同效力：本合同一经双方签字盖章，即具有法律效力。
2. 合同变更：如需变更合同内容，应当经双方协商一致，书面修改本合同。
七、其他条款1. 保密条款：买卖双方应对合同内容及交易过程保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
2. 合法合规性：买卖双方应确保本合同内容合法合规，不得违反国家法律法规。
3. 合同的生效及存续：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XXXX年，到期后可续签。
八、审核重点提示1. 买卖双方应认真阅读本合同条款，确保理解并同意合同内容。
2. 审核合同中的关键条款，如交易价格、交货方式、验收标准、违约责任等，确保双方权益得到保障。
工程合同审查制度
工程合同审查制度
一、合同准备阶段
1. 合同起草：由项目负责人或法务部门根据项目具体情况起草合同初稿。
2. 初步审查：法务部门对合同初稿进行初步审查，确保条款的合法性和完整性。
3. 征求意见：向项目涉及的各方征求对合同初稿的意见和建议。
二、合同审查阶段
1. 详细审查：法务部门结合收集到的意见，对合同条款进行详细审查，包括但不限于合同的主体资格、合同的标的物、履行期限、违约责任等关键要素。
2. 风险评估：评估合同中可能存在的风险点，提出风险防控措施。
3. 修改完善：根据审查结果和风险评估，对合同进行必要的修改和完善。
三、合同审批阶段
1. 审批权限：根据公司规定确定合同审批的权限和流程。
2. 签署审批：由有权审批的人员对合同进行最终审批。
3. 备案存档：合同审批通过后，进行备案和存档，以备后续查询和核查。
四、合同履行监督阶段
1. 履约监督：指定专人负责监督合同的履行情况，确保双方按照合同约定执行。
2. 变更管理：如遇特殊情况需要变更合同内容，应按照制度规定的程序进行。
3. 争议处理：对于合同履行过程中出现的争议，应及时采取协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。
五、合同终结阶段
1. 合同结算：合同履行完毕后，进行财务结算，确保所有款项清晰透明。
2. 合同评价：对合同执行情况进行评价，总结经验教训，为未来的合同管理提供参考。
3. 档案归档：将合同及相关资料进行归档，保持资料的完整性和可追溯性。
合同审核流程
合同审核流程
合同审核流程是指在签订合同之前，对合同条款和内容进行审
查和确认的程序。
合同审核流程的目的是确保合同的合法性、有效
性和公平性，以及保护各方的合法权益。
以下是一份合同审核流程
范本，供参考：
第一步，提交合同审核申请。
1. 合同甲方或乙方向公司法务部门提交合同审核申请，包括合
同文本和相关附件。
2. 法务部门收到申请后，安排专业人员进行审核。
第二步，合同审核。
1. 法务部门对合同文本进行全面审核，包括但不限于合同条款、法律规定、风险评估等。
2. 法务部门与相关部门（如财务、业务部门等）进行沟通，了
解合同背景和具体要求。
第三步，修改建议。
1. 如果发现合同存在问题或风险，法务部门向申请人提出修改
建议，并与申请人沟通确认。
2. 如有需要，法务部门可以协助申请人对合同进行修改和完善。
第四步，审核结果反馈。
1. 法务部门将审核结果和意见书面反馈给申请人，说明合同是
否通过审核，以及需要注意的事项。
2. 如合同未通过审核，法务部门将说明具体原因，并提出改进
建议。
第五步，审批。
1. 经过审核并达成一致意见后，申请人将合同提交给相关部门
领导进行审批。
2. 审批通过后，合同正式生效，各方按照合同约定执行。
以上是一份合同审核流程范本，具体流程可根据实际情况进行调整和完善。
在实际操作中，法务部门应根据公司实际情况和法律法规进行审核，确保合同的合法性和有效性。
中华全国律师协会律师办理合同审查业务操作指引
中华全国律师协会律师办理合同审查业务操作指引作为维护社会公正和法制的重要力量，律师在合同审查方面扮演着重要的角色。
为了更好地指导律师办理合同审查业务，中华全国律师协会特制定了相关的操作指引。
以下是该指引的详细内容：一、合同审查的基本准则1.合同的自由与公正原则。
合同各方在平等自愿的基础上签订合同，应当遵循公平公正的原则。
2.合同的真实性原则。
合同的各项内容应当真实可靠，反映实际意图。
3.合同的合法性原则。
合同的各项内容应当合法有效，符合法律法规的规定。
4.合同的约束力原则。
合同签订后，各方应当履行合同的约定。
二、合同的审核步骤1.了解合同背景。
律师应该了解合同的缔约方，合同的目的和性质，以及合同关系所涉及的法律、监管和经济环境等因素。
2.审查合同的法律有效性。
律师应该审查合同是否存在法律风险，合同的各项内容是否符合法律法规的规定，并评估可能存在的法律风险。
3.审查合同的商业合理性。
律师应该审查合同是否符合商业常理，是否存在商业风险，并评估可能存在的商业风险。
4.合同的约定关键内容审查。
律师应特别审查合同中的关键内容，如对方的履约能力、违约赔偿责任、争议解决方式等。
5.审查合同的完整性。
律师应该审查合同的完整性和合理性，确保合同各项内容的一致性和完整性，避免出现信息不对称的情况。
6.提出意见。
在审查合同后，律师应根据实际情况提出合同的改进建议，并指出可能存在的法律风险和商业风险，提供解决方案和风险控制建议。
三、合同审查的质量保障1.律师应当保证独立性，遵守法律、法规和律师行业的相关规定，秉持公正客观的原则，履行受理合同审查业务时应承担的义务。
2.律师应当保密合同审查的相关信息，确保合同商业机密和客户隐私的保密与安全。
3.律师应当不断学习、积累经验，不断完善自身合同审查能力，提高律师业务水平。
四、合同审查的收费标准1.律师在办理合同审查业务时，应当依据合同审查的工作量、难度、审核周期等因素，合理确定收费标准。
2024年合同管理专项审计指引(试行)-(两份)
合同管理专项审计指引(试行)目录一、前言二、审计目标三、审计范围四、审计方法五、审计程序六、审计报告七、附件一、前言为了加强合同管理，规范合同行为，防范合同风险，确保公司合法权益，根据《中华人民共和国审计法》及其实施条例，结合公司实际情况，制定本合同管理专项审计指引。
本指引旨在明确合同管理专项审计的目标、范围、方法、程序和报告等内容，为审计人员提供合同管理专项审计的操作指南，确保审计工作的高效、规范和有序进行。
二、审计目标1. 评价合同管理内部控制制度的健全性和有效性，发现潜在风险和漏洞，提出改进建议。
2. 检查合同签订、履行、变更和终止等环节的合规性、合法性和效益性。
3. 查明合同管理中存在的问题，分析原因，追究责任，提出整改措施。
4. 促进合同管理工作的规范化、科学化和信息化，提高合同管理水平。
三、审计范围1. 合同管理制度：包括合同管理制度、流程、岗位职责、权限等。
2. 合同签订：包括合同主体、合同内容、合同金额、合同期限等。
3. 合同履行：包括合同进度、合同变更、合同解除、合同结算等。
4. 合同纠纷处理：包括合同纠纷的发生、处理、解决等。
5. 合同归档：包括合同资料的收集、整理、归档、保管等。
6. 合同信息系统：包括合同信息系统的建立、运行、维护等。
四、审计方法1. 查阅文件：查阅合同管理制度、合同文本、合同台账、合同档案等文件资料。
2. 询问访谈：与合同管理人员、合同执行人员、合同纠纷处理人员等进行访谈。
3. 核实证据：对合同签订、履行、变更、终止等环节的相关证据进行核实。
4. 分析数据：对合同金额、合同进度、合同结算等数据进行统计分析。
5. 现场观察：对合同履行现场进行实地观察。
五、审计程序1. 审计准备：明确审计目标、范围、方法，组建审计团队，制定审计计划。
2. 审计实施：按照审计计划，运用审计方法，收集审计证据，进行分析、评价。
3. 审计报告：撰写审计报告，包括审计发现、审计、审计建议等。
工程合同审核管理规定
工程合同审核管理规定一、总则1. 为了加强工程合同的管理，确保合同的合法性、合理性，特制定本规定。
2. 本规定适用于公司所有工程项目的合同审核、签订、执行、变更和终止等环节。
二、合同审核程序1. 合同起草：项目负责人负责起草合同初稿，确保合同内容全面、准确，符合法律法规和行业标准。
2. 初步审核：项目管理部门对合同初稿进行初步审核，重点检查合同的技术要求、工期安排、质量保证等内容。
3. 法律审核：法务部门对合同条款进行法律审核，确保合同的合法性，避免潜在的法律风险。
4. 财务审核：财务部门对合同的付款条件、结算方式等进行审核，确保合同的财务条款合理、可行。
5. 最终审批：总经理或授权代表对合同进行最终审批，审批通过后方可签署。
三、合同签订与备案1. 合同一经签署，双方应各持一份正本，并按照相关规定进行备案。
2. 合同副本应分发至项目管理部门、法务部门、财务部门等相关职能部门，以便于执行和监督。
四、合同执行与监督1. 项目管理部门负责监督合同的执行情况，确保合同各项条款得到有效履行。
2. 如遇合同执行过程中的问题，应及时协商解决，必要时可签订补充协议或变更合同。
3. 对于合同执行过程中的重大变更，需重新按照审核程序进行审批。
五、合同变更与终止1. 合同变更应经双方协商一致，并按照原合同审核程序进行审批。
2. 合同终止应明确终止条件和责任归属，依法依规进行处理。
六、附则1. 本规定自发布之日起实施，由公司法务部门负责解释。
2. 对于特殊情况下的合同管理，可根据实际情况适当调整，但必须经过公司高层批准。
通过上述规定，我们可以看到，工程合同审核管理规定的核心在于规范合同的审核流程，明确各部门的职责，以及合同的签订、执行、变更和终止等环节的管理要求。
这不仅有助于提高合同管理的效率，还能有效防范和控制合同风险，保障企业的合法权益。
合同起草与审核指引5篇
合同起草与审核指引5篇篇1合同起草与审核指引一、引言合同是各种商业交易的基础，它记录了各方之间的权利和义务，确保交易的顺利进行并避免纠纷的发生。
因此，合同的起草及审核是至关重要的环节。
本文将针对合同的起草与审核过程进行一些指引，帮助读者更好地处理合同事务。
二、合同起草指引1. 准备工作在起草合同之前，首先需要明确双方的意图和交易内容。
了解相关法律法规以及合同模板也是非常重要的。
同时，要充分了解合同当事人的资质和信用情况，确保双方具有签订和履行合同的能力。
2. 清晰表达在合同起草过程中，必须尽可能清晰、明确地表达各方的权利和义务。
避免使用模糊的措辞和术语，以免引起歧义和纠纷。
同时，要保持合同的逻辑性和连贯性，确保各条款之间的关联性。
3. 全面考虑在起草合同时，要全面考虑各种可能出现的情况，包括风险控制、争议解决等。
合同中的条款应当尽可能完善和全面，避免留下空白和隐患，确保合同的有效性和可执行性。
4. 合法合规合同必须符合相关法律法规的规定，并遵循公平、合理的原则。
起草合同时，需格外注意一些敏感和特殊的条款，如不正当竞争、反垄断等，确保合同的合法性和合规性。
5. 审查修改完成合同起草后，必须进行审查和修改。
这包括查验合同的格式、内容是否完整、是否有误等。
需要确保合同的条款无误、没有遗漏，并且适合双方的利益和意愿。
三、合同审核指引1. 目的确定在审核合同时，需要明确审核的目的和重点，包括确认合同的合法性、真实性、有效性等。
要确保审核的结果能够对合同的签订和履行产生积极的作用。
2. 合同对比审核合同时，一定要进行合同原文与审核文件的对比，确保审核的准确性和完整性。
要特别注意一些关键条款和条件是否符合双方的意愿和协商结果。
3. 法律依据审核合同时，需要根据相关法律法规进行分析和评估。
要检查合同中的各项条款是否符合法律规定，尤其是一些涉及到民事纠纷的条款是否合法有效。
4. 风险评估在审核合同时，要对各项条款的风险进行评估和分析。
合同审核操作指引
合同审核操作指引全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：合同审核操作指引合同审核是企业在日常经营中必不可少的程序之一，一份合同的审核是否到位将直接影响企业的合规性、风险控制以及商务进展。
为了确保合同审核的有效性和规范性，特制定本《合同审核操作指引》，旨在帮助企业建立完善的合同审核制度，提高工作效率，减少潜在风险。
一、合同审核的重要性1.确保合同的合法性和有效性，避免合同内容模糊、违法违规等问题；2.保护企业的权益，避免因未审核合同而导致的经济损失；3.规范企业内部管理流程，提高工作效率，减少工作纠纷；4.遵守法律法规，提升企业的诚信度和声誉。
1.申请审核：合同审核流程的第一步是合同申请审核。
合同申请审核应当由合同申请人向合同审核人提交审核申请，包括合同相关资料、审批流程等信息。
2.初审审核：初审审核是合同审核的第二步。
初审审核由审核人对合同的基本内容进行初步审核，核实合同的格式、内容、标的、条件等是否符合法律法规以及公司政策规定。
4.备案审批：备案审批是合同审核的最后一步。
备案审批由合同审核人对审核通过的合同进行备案，并在合同备案表中记录相关信息，确保合同的合法性和数据完整性。
三、合同审核的注意事项1.严格遵守公司政策规定，确保合同符合公司政策要求；2.仔细审查合同的各项条款，确保合同的内容准确无误；3.保证合同的签订程序合法，确保签订人有签订合同的授权和资质；4.及时归档备案，确保合同信息的存储安全和便捷查阅。
四、合同审核的优化建议1.科技化手段：建议企业采用合同管理软件，实现合同的电子化管理，提高管理效率和数据安全性；2.标准化操作：建议企业建立统一的合同审核流程和操作标准，确保审核流程一致性和规范性；3.定期培训：建议开展合同审核相关的培训和知识普及，提高员工的审核能力和意识；4.风险评估：建议建立风险评估机制，对重要合同进行风险评估和控制，避免潜在风险发生。
五、总结合同审核作为企业管理中的重要一环，对企业的发展和经营具有重要意义。
合同会签、审批、用印、签订工作指引
欧派集团合同会签、审批、用印、签订工作指引《欧派集团合同会签、审批、用印流程》（2013年5月版）下发后实施至今，成效已日渐显著，各部门均能明确理解并良好执行，合同会签、审批、用印效率不断提高。
近日，随着行政部对集团所有合同收集、整理工作的完成，结合近几个月在具体实操中总结的情况，本着不断创新、改进、提升工作成效的工作宗旨，行政部对集团各类合同进行了进一步细化分类，并进一步明确了各部门在合同会签、审批、用印环节中的职责，优化合同会签、审批、用印流程，制定此工作指引，旨在更好地协助大家进一步掌握规范流程、工作要点，不断提升工作效率。
第一部分相关管理权责一、合同起草/经办部门职责：（一）合同起草/经办部门必须在合同进入会签前审核确定以下合同要素，否则会签部门、行政部法务组有权不予受理，退回经办部门：1、审核合同当事人资质1.1审核合同签约方是否具备履行合同的资质和能力，如：签约方是否具有合法的营业执照副本（自然人为身份证）、生产许可证等。
1.2实际履约人（如付款/收款人，供货/购货人）与合同签约人主体资质不同的（如母子公司、分公司、关联公司），应当要求提供证明双方关系的有效文件（如授权委托书、关系证明）。
1.3合同签约方联系人/签约代表（可要求出具授权委托书），联系方式、地址。
2、与合同签约方洽谈明确合同标的（交易物品/服务名称、规格、数量、质量标准等）、价款、履约内容（如价款支付、标的交付、时间和地点、验收条款等）、权利和义务、保密条款、知识产权归属、违约责任、纠纷解决方式、其他要素（合同期限、生效条款、合同编号、合同附件）。
（二）对会签、审核中提出的问题，应及时、充分与提出部门、合同对方沟通，直至沟通确认一致，不得推诿、延误。
（三）合同签订经办部门应监督合同的签订。
合同应由合同各签约方法定代表人或签约代表签字、盖章（如与自然人签约无须盖章，但应加按手印），并填写签约日期。
公司签约代表为经办部门负责人或其指定签约代表。
中华全国律师协会律师办理合同审查业务操作指引
中华全国律师协会律师办理合同审查业务操作指引文章属性•【制定机关】中华全国律师协会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】律师正文中华全国律师协会律师办理合同审查业务操作指引为对律师从事商务类合同审查业务提供基本参考依据，从而保证工作质量、规避执业风险，特制订本指引供律师从事相关法律服务过程中参考。
第1条本指引的定义及说明1.1本指引所称之合同审查业务，系指律师接受委托，就其送审的合同根据委托人的要求及律师的专业判断，通过检查、核对、分析等方法，就合同中存在的法律问题及其他缺陷提出意见供委托人进行决策、自行调整或商务谈判时参考的专业活动，不包括对文本进行修改。
1.2本指引所称之委托人，系指将合同提交律师进行审查的当事人。
委托人并非合同当事人的，其合同利益相关方视为委托人。
本指引所称之相对人，系指合同中委托人一方的利益相对方。
1.3本指引所称之交易目的，系指委托人送审合同所在的交易中，委托人进行交易的真正动机或想要达到的经济等方面的目标。
在委托人没有特别说明的情况下，交易目的视为合同目的。
1.4由于合同审查业务与合同修改业务在质量要求和工作量上存在很大不同，合同审查仅对合同中存在的问题基于法律的规定及律师的专业能力，以更正或注释、提问、评述等方式提出疑问、说明、提醒、建议、警告等意见，但并不提供完整的解决方案或对合同进行全面修改。
1.5律师在从事合同审查业务过程中，应充分注意合同双方在风险与责任上的不对等性，并在合同审查的实际工作中根据委托人的需求、合同类型、重要性等情况选择实际工作中需要完成的工作内容。
1.6本指引所描述的工作内容，仅作为律师从事合同审查业务操作时的参考，不作为律师因执业过错对委托人承担责任的依据。
本指引可供审查非商务类合同时参考，但应注意在民事主体、法律环境方面的不同。
律师向委托人提供专项合同审查服务时，尤其应当关注本指引中提及的相关专有内容。
合同管理专项审计指引(试行)2024版
合同管理专项审计指引(试行)合同管理专项审计指引（试行）第一章总则第一条为加强合同管理，规范合同行为，防范合同风险，提高合同效益，根据《审计法》、《合同法》等相关法律法规，制定本指引。
第二条本指引适用于对合同管理活动进行审计的审计机构和审计人员。
第三条审计人员应遵循客观、公正、独立、保密的原则，确保审计结果的真实性、准确性和完整性。
第四条审计机构应建立健全合同管理审计制度，明确审计范围、程序、方法和要求，确保审计工作规范进行。
第二章审计目标与范围第五条合同管理审计目标：（一）评估合同管理体系的完整性、合规性和有效性；（二）发现合同管理过程中的风险隐患和问题；（三）提高合同管理水平，促进合同管理制度的完善；（四）保障合同权益，防范合同纠纷。
第六条合同管理审计范围：（一）合同签订前的准备工作；（二）合同订立、履行、变更、解除和终止等环节；（三）合同管理内部控制制度的制定与执行；（四）合同管理人员的职责履行情况；（五）合同管理相关的财务、税务、法律等方面。
第三章审计程序与方法第七条审计程序：（一）审计计划制定：明确审计目标、范围、时间、人员等；（二）审计实施：收集、整理、分析合同管理相关资料；（三）审计报告：撰写审计报告，提出审计意见和改进建议；（四）审计跟踪：对审计整改情况进行跟踪检查。
第八条审计方法：（一）查阅合同及相关文件资料；（二）访谈合同管理人员及相关人员；（三）现场观察合同管理环境及流程；（四）分析合同管理数据；（五）运用审计抽样、比较分析等审计技术。
第四章审计内容与要求第九条审计内容：（一）合同签订前的准备工作：审计合同立项、招标、投标、谈判等环节的合规性、合理性及风险控制；（二）合同订立：审计合同条款的合法性、合规性、完整性、明确性及合同签订程序的规范性；（三）合同履行：审计合同履行情况的合规性、及时性、有效性及合同变更、解除、终止的合法性；（四）合同管理内部控制：审计合同管理内部控制制度的制定、执行及风险防范措施的有效性；（五）合同管理人员：审计合同管理人员职责履行情况、职业素养及能力水平。
公司合同管理合规操作指引
公司合同管理合规操作指引为确保公司在合同管理过程中的合规性、合法性与高效性，特制定本《公司合同管理合规操作指引》。
本指引旨在规范合同管理流程，明确各方责任，优化合同执行效果，保障公司合法权益。
请各部门负责人及合同管理人员认真阅读并严格遵守本指引内容。
一、合同管理的基本原则合法性原则合同的制定、签署和履行必须遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度。
任何合同条款不得违反法律法规，不得损害公司及第三方的合法权益。
公正性原则合同管理过程应保持公平、公正的态度。
合同条款应明确合理，避免出现不公平的条款或合同条款不对称的情况。
对合同中的争议应公平处理，维护公司利益的尊重对方合法权益。
透明性原则合同的拟定、审核、签署及履行过程应保证信息的透明性。
合同相关的文件、决策过程和合同履行情况应做好记录，并按照公司规定进行归档和信息披露。
合规性原则合同管理应符合公司的内部流程和标准操作程序。
各部门在合同管理过程中应按照公司既定的流程进行操作，确保合同管理过程中的每一个环节都符合公司规范。
二、合同管理的主要环节合同的起草合同起草应由合同管理部门或相关业务部门负责。
起草人员应对合同的内容进行详细考虑，确保合同条款的合法性、合理性和可执行性。
在起草过程中，需要明确合同的目的、范围、权利义务、履行条件、违约责任等内容，并充分考虑潜在的风险因素。
合同的审核合同审核是合同管理中的重要环节，主要包括法律审核和业务审核两个方面。
法律审核由法律合规部门进行，主要检查合同的法律合规性、条款的合法性以及潜在的法律风险。
业务审核由相关业务部门进行，主要检查合同内容是否符合业务需求，条款是否合理、公正。
审核过程中需要检查合同的法律依据、合同条款的严谨性以及合同内容的完整性。
审核意见应记录在案，并反馈给合同起草人员。
合同的签署合同签署应由具有合法授权的人员进行。
签署人员应确保合同条款的最终版与审核版一致，签署过程中应认真核对合同内容，确保无误后方可签署。
公司合同管理工作指引
公司合同管理工作指引1. 合同主体1.1 本指引适用于公司及其所属各单位。
1.2 公司的合同管理工作由专门的合同管理部门负责，各业务部门应配合合同管理部门开展工作。
2. 合同标的2.1 合同管理工作应涵盖合同的起草、审查、签订、履行、变更、解除、纠纷处理等全过程。
2.2 旨在规范公司合同行为，防范合同风险，维护公司合法权益。
3. 权利义务3.1 合同管理部门的权利和义务3.11 有权对公司各类合同进行统一管理和监督。
3.12 负责制定和完善合同管理制度及流程，并组织实施。
3.13 对合同进行合法性、合规性审查，提出修改意见。
3.14 协助业务部门处理合同纠纷，参与合同谈判。
3.15 定期对合同进行统计分析，为公司决策提供依据。
3.2 业务部门的权利和义务3.21 负责本部门合同的起草工作，并确保合同内容真实、准确、完整。
3.22 按照公司规定的流程，将合同送审。
3.23 严格履行合同约定的义务，及时反馈合同履行情况。
3.24 配合合同管理部门进行合同管理工作，接受监督和指导。
4. 违约责任4.1 若合同管理部门未履行或未正确履行职责，导致公司遭受损失的，应承担相应责任。
4.2 业务部门违反合同管理制度或流程，未按时送审合同、未如实提供合同信息等，导致合同出现问题或公司遭受损失的，应承担相应责任。
4.3 对于在合同履行过程中，一方违反合同约定，给对方造成损失的，应按照合同约定承担违约责任。
如合同未约定的，应依法承担赔偿责任。
5. 争议解决方式5.1 合同双方在履行本指引过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。
5.2 协商不成的，可以向公司内部的争议解决机构申请调解。
5.3 若调解仍无法解决争议的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
6. 附则6.1 本工作指引自发布之日起生效。
6.2 本工作指引的解释权归公司所有。
6.3 公司各单位应根据本指引，结合实际情况，制定具体的操作细则。
公司合同管理合规操作指引
公司合同管理合规操作指引第一章总则第一条为规范XXX公司（以下简称“公司”）合同管理工作，实现公司合同管理的制度化、规范化，预防和减少合同纠纷的发生，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《XXX公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本指引。
第二条公司适用本指引。
公司所出资企业、实际控制企业参照执行本办法。
公司所出资企业是指公司全资子公司和控股公司。
公司实际控制企业是指公司不直接持有股权，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的公司。
第三条本指引所称合同，是指公司在经营管理活动中，与其他平等主体（自然人、法人、非法人组织）之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，以及具有法律约束力的备忘录或其他具有合同效力的文件等。
订单是采购方向供货方发出的定货凭据。
订单上约定了标的物品种、价格、质量、数量、履行方式、履行时间等内容，经双方达成合意后与合同具有同等法律效力。
第四条本指引所称合同不包括劳动合同和劳务派遣合同。
第五条本指引所称合同管理，是指公司对合同的起草、评审、签订、履行、变更、转让、解除、终止、归档以及监督检查等实施的一系列行为。
合同管理工作的基本要求是：（一）规范合同文本，依法确定双方当事人的权利义务，并最大限度维护公司利益；（二）严格审批程序，按照制度规定履行程序，全面评估风险并将风险控制在可接受的范围内;（三）有效监控过程，加强对合同履行的监督检查，保证合同履行全过程处于可控状态；（四）及时处理纠纷，依法最大限度地采取有效措施避免和挽回损失。
第六条公司应当按照合同管理的规定，严格把控合同审批、订立、履行、变更、解除等环节，实现合同全流程管理，强化合同履行控制，提高合同管理效率。
第二章管理机构及职责第七条公司实行统一授权、分级管理、分工负责的合同管理体制。
公司总经理组织领导公司合同管理工作，其他高级管理人员对分管工作范围内的合同管理工作负领导责任。
合同审查通用指引-值得推荐的介绍
交易程序是否明确且
用语是否清楚、完整、准确
•严谨性
定有时限、责任方；
无误，是否会产生歧义
条款之间是否冲突
是否由于表述不严谨而存 在权利义务不明确
附件、补充协议的内容是 否与主合同的内容一致
•审查示例
某合同的验收条款仅约定：“乙方所提供的XXXX成果需
• 通过甲方（我公司）验收”。
•目 的
•依 据
•《合同法》、《民法通则》等法律法规以及《合同 管理办法V2.0》等公司内部规章制度的规定 。
实质审查的内容之一：合同主体审查
自然人
•完全民事行为能力人、限制民事行为能力人、个体工商户和 农村承包经营户等。
企业法人
•依法设立并领取相应营业证照; •合同内容是否超出了法人的经营范围或业务范围。 •特殊行业的主体，要审查其是否具有从事合同项下行为的行政许可和资质;
•建议补充协议的名称统一使用“原合同名称+补充协议”的方式命名， 如有多份补充协议，应在“补充协议”后按照签订时间顺序增加序号。
合同生效日期缺漏及与有效期相矛盾的问题
生效日期空缺
•合同约定“合同经双方签字盖章之日起 生效” 。但仅有签字和盖章，并没有填写 相应的时间，合同生效日期难以确定。
生效日期与合同有效期矛盾
机关法人
•概念：从中央到地方的具备法人条件的各级各类国家机关。 如各级政府机关、人民法院等。 •审查重点：对方是否提供了合法有效的《组织机构代码证》 。
实质审查的内容之一：合同主体审查
事业单位法人
•概念：依法设立，具备法人条件的，从事文化、教育、卫生、体育、科学技术等公益事业的 社会组织。如学校、医院、科学院、文艺团体等。 •审查重点：对方是否提供了合法有效的《事业单位法人证书》。
合同审核步骤的(标准版)
合同审核步骤的(标准版)合同审核步骤的（标准版）一、合同接洽阶段1. 业务部门向合同审核部门提出合同审核申请，提供合同草案及相关背景资料。
2. 合同审核部门收到申请后，对合同进行初步审查，确保合同符合公司业务范围、政策法规等要求。
二、合同评估阶段1. 合同审核部门对合同条款进行详细审查，包括但不限于合同主体、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任等方面。
2. 合同审核部门针对合同中存在的风险点，提出修改意见或建议，与业务部门进行沟通，确保合同条款的准确性和完整性。
3. 合同审核部门对合同的法律风险进行评估，包括但不限于合同的合法性、合规性、有效性等方面。
三、合同审批阶段1. 合同审核部门将审查合格的合同提交给公司领导或相关部门进行审批。
2. 公司领导或相关部门对合同进行审批，审批通过后，合同审核部门向业务部门发出合同审批结果通知。
四、合同签订阶段1. 业务部门根据合同审批结果，与合同对方进行谈判，确定合同最终条款。
2. 合同审核部门对谈判后的合同条款进行审核，确保符合公司政策和法规要求。
3. 双方正式签订合同，合同审核部门对合同文本进行归档管理。
五、合同履行阶段1. 业务部门按照合同约定履行合同义务，确保合同目标的实现。
2. 合同审核部门对合同履行情况进行跟踪监督，发现潜在风险，及时提出解决方案。
六、合同变更与解除阶段1. 业务部门因客观原因需要变更或解除合同时，向合同审核部门提出申请。
2. 合同审核部门对合同变更或解除的合法性、合规性进行审核，提出修改意见或建议。
3. 双方协商一致后，签订合同变更或解除协议，合同审核部门对协议进行归档管理。
通过以上六个阶段的合同审核流程，确保公司签订的合同合法、合规、有效，降低合同风险，保障公司利益。
2024年公司合同管理合规操作指引(通用示范模板)
2024年公司合同管理合规操作指引（通用示范模板）第一章绪论1.1 目的本操作指引的目的是为了规范公司合同管理工作，提高合同管理的效率和合规性，保障公司合同的安全性和合法性。
1.2 适用范围本操作指引适用于公司的所有合同管理工作，涉及公司内部或外部合同的签订、执行、变更、终止等各个阶段的管理。
1.3 术语定义（1）合同：指合同法律关系中的文书协议，是各方之间约定的权利和义务的具体表现形式。
（2）合同管理：指对公司合同签订、履行、变更、终止等各个阶段进行有效、有序、规范管理的过程。
（3）合规：指在合同管理的过程中，遵守相关法律法规、公司规章制度和相关合同约定的要求。
第二章合同管理流程2.1 合同签订阶段（1）合同起草：由双方协商确定合同内容，明确各方的权利和义务，并由具有合同签署权限的人员进行起草。
（2）合同审批：经合同起草人提交给相关部门负责人审批，并由负责人根据合同金额和风险等级确定审批权限。
（3）合同签署：经审批通过后，由双方授权的签署人员按照授权书要求进行签署，签署后需及时存档备查。
2.2 合同执行阶段（1）合同履行监督：负责合同执行的部门需对合同履行情况进行监督，确保各方按照合同约定履行义务。
（2）合同变更管理：如有合同变更需求，需按照公司规定的程序和权限进行变更申请和审批，并及时通知各相关部门。
2.3 合同终止阶段（1）合同到期提醒：合同到期前需提前提醒相关部门，并根据合同约定和公司规定决定是否进行续约或终止。
（2）合同终止处理：如有合同终止需求，需依据合同约定和公司规定的程序进行处理，并及时通知相关部门。
第三章合同管理制度3.1 合同管理制度的建立（1）公司应建立完善的合同管理制度，包括合同管理规范、合同管理流程、合同文档管理、合同变更管理等内容。
（2）各部门应制定相关的内部管理规章制度，规范和统一公司内部合同管理工作。
3.2 合同管理制度的执行（1）公司应定期组织合同管理制度培训，提高员工的合同管理意识和规范操作能力。
合同审核工作计划
合同审核工作计划
合同审核是企业管理中非常重要的一环，它涉及到企业的合法性、合规性和风
险管理。
因此，制定合同审核工作计划是非常必要的。
下面我们来看一下合同审核工作计划应该包括哪些内容。
首先，合同审核工作计划应该明确审核的范围和目标。
企业的合同种类繁多，
包括采购合同、销售合同、租赁合同、服务合同等等，因此在制定合同审核工作计划时，需要明确审核的合同种类和具体的审核目标，比如合同的合法性、合规性、风险程度等。
其次，合同审核工作计划应该明确审核的流程和方法。
在审核合同时，需要遵
循一定的流程和方法，比如确定审核的时间节点、审核的责任人、审核的标准和程序等。
此外，还需要确定审核所需的资源和工具，比如人力、财力、技术支持等。
再次，合同审核工作计划应该明确审核的责任与权限。
在审核合同时，需要明
确审核的责任人和审核的权限，以确保审核的公正和客观性。
同时，还需要建立审核的监督机制，确保审核的结果准确无误。
最后，合同审核工作计划应该包括审核结果的处理和反馈。
在审核合同后，需
要对审核结果进行处理和反馈，比如对审核合同的修改和补充、对审核人员的奖惩等。
同时，还需要建立审核结果的归档和备份机制，以备查证和追溯。
综上所述，合同审核工作计划是企业管理中非常重要的一部分，它涉及到企业
的合法性、合规性和风险管理。
因此，在制定合同审核工作计划时，需要明确审核的范围和目标、审核的流程和方法、审核的责任与权限以及审核结果的处理和反馈。
只有做好这些工作，才能确保企业的合同审核工作顺利进行，为企业的可持续发展保驾护航。
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合同审核部门工作指引
本工作指引适用对象为合同审批过程中的职能审核部门，包括集团工程部、集团成控部、集团法务部、集团营销部、集团财务部及分店物业部、财务部等职能部门。
一、工作职责（详见《合同管理办法》和《建设工程合同管理办法》）
二、合同审批一般要求
1、合同签订前应经过严格有效的审批，合同审批权限必须明确，以避免因未经审批或越权审批导致可能出现重大差错、舞弊等，损害公司的利益。
根据公司规定的相关管理权限需报总经理、董事会、股东大会审议批准的，还需进行报批。
2、合同会签审核流程的各个结点的审批人员应当认真审核合同的内容，并根据自己所属部门职责和岗位职责提供审核意见，以保证合同主要条款及内容的合法性、严密性、可行性，有效控制合同的商务风险、法律风险及其他风险。
3、会签审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，将被视为对合同的不同意。
经办部门在合同会签审核前，必须完整的填写合同条款，并在会签表中详细说明合同订立的背景及合同主要条款内容，严禁在上报的合同条款中留有空白。
4、各会签审核部门在会签审核合同时，如对相关条款内容不清楚或需了解更多信息时，会签审核人员须及时与经办部门沟通，经办部门应及时说明有关情况并提供有关补充证明材料，经办部门应对其说明的情况及提供材料的真实性负责。
5、各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，注明退办意见连同全部文件按照会签审批流程逐步退回经办部门。
6、根据合同的实际情况，前一节点的审批人员可以加签给其他相关职能部门审批。
7、报公司副总裁以上领导审批前，经办人应书面说明是否按各级会签审批部门意见对进行合同修改，未按意见修改的需提交书面依据和相关意见。
三、合同审查
1、对合同一般审查内容包括以下几个方面：
①对合同相对方进行资信审查：审查营业执照、税务登记证、组织机构代码证、经营许可证（若存在）、特种经营许可证（若存在）原件或经核实的复印件，复印件要加盖法人的公章；且合同标的应当符合合同相对方的营业执照所记载的经营范围；
②合同文本的填写是否规范、准备、完整，如合同的标的、数量、规格、质量要求、期限、交付条件、运输方式、付款条件、付款期限、双方权利义务以及违约条款等是否明确；同时，有特殊要求
的合同，必须在合同条款中详细注明；
③对金额较大或合同对方资信情况不明的合同，是否要求对方提供有效的担保，对方要求公司提供担保的，必须根据《公司章程》或相关授权体系讨论决定后方可签署。
④合同争议解决的管辖地，是否约定在公司所在地；
⑤合同相对方签章是否使用公章或合同专用章，不得使用财务章或业务章等不合格印章；
⑥违约责任对于我司是否公平合理，是否有约定合同的变更及解除条款；
⑦对技术类合同和其他涉及经营信息、技术信息的合同应约定保密承诺与违反保密承诺时的违约责任。
2、针对不同类型的合同，还应特别注意的事项：
①合作合同应重点审查
□商品质检报告；
□若为自营品牌，应提供商标注册证明；
□若为代理商应提供有效的商标授权书及委托生产或销售的授权书；
□若为进品商品应提供商品报关单。
②采购合同应重点审查
□如经过招投标，合同内容应符合中标结果；
□对付款方式、风险承担、退换货、保修等条款应约定明确。
③租赁合同应重点审查
□承租方主体资格证明和营业许可证明，包括营业执照、卫生许可证（经营餐饮）、特许经营许可证（如涉及特许经营）等；
□租赁房屋是否具有合法产权，是否存在其它影响合同效力的因素；
□租赁合同期限是否超过20年的，超过部分无效；
□房屋租赁用途与政府批准的规划用途是否一致；
□房屋的位置、面积、结构、装修状况、附属设施设备状况；
□租赁物抵押、修缮、转租、保险、合同解除后财产处置等其他条款。
④物业合同应重点审查
□物业主体是否按相关法律法规履行物业公司选聘程序；
□物业收费名目及标准是否符合规定。
⑤建设工程合同应重点审查
□工程承包范围，招投标文件、发包图纸、工程量清单内容是否一致；
□合同价款的确定及工程监督款支付方式；
□安全文明施工的约定；
□对于隐蔽工程和中间验收和的条件和程序，及关于竣工验收和结算的约定；
□设计变更及现场签证：合同中应规定设计变更及现场签证的认定依据、结算核价办法，对于承包单位，可依据《公司工程建设造价管理办法》（待发）的相关规定执行。
四、在加盖印章前，应做好签约细节审查工作，包括：
1、当事人主体名称和印章是否一致；
2、授权代理人是否有授权文件；
3、合同内容是否完整、是否有空白条款；
4、附件是否完整。
五、合同的退办
1、若合同发起不符合合同发起部门一般要求、合同审批部门出具的审批意见未达到一般要求或经合同审批部门确认存在较大风险且没有协商一致需退回重新谈判的，集团法务部将予以退办处理。
2、合同被退办的，应按退办意见办理。
合同重新谈判并落实相关审批意见后，重新发起审批流程并书面明确是否已按各会签审核部门意见办理，同时应将调整后的合同及相关附件重新上传，未按意见办理的应详细说明原因并提交相关依据。
六、合同不予审核情形
禁止合同先履行后审批的情形，若发生该情形，集团法务部将一律退办，并不予出具相关审核意见，应提请公司相关领导按特殊审批流程办理。