设备设施确认管理程序

1 目的

规范设备设施确认的内容、执行及文件的要求，以便于按本程序建立设备设施确认实施的原则，从而使设备设施确认符合现行GMP法规及生产工艺的要求。

2 适用范围

适用于公司设备设施，包括实验室仪器设备等的确认。

3 责任者

设备设施验证小组各成员。

4 内容

4.1 定义

4.1.1 设备设施确认是指对设备设施进行一系列确认并形成文件证明的活动，确保设备设施符合生产工艺要求和相关GMP要求。

4.1.2 用户需求标准（URS）是指设备使用方对设备的性能、技术水平、操作使用、售后服务等提出具体要求标准过程及其形成的文件。

4.1.3 设计确认是提供文件证明设备设施的设计是与预期要求一致的。

4.1.4 工厂验收测试（FAT）是指设备设施使用方在设备供应商处进行的一系列试验性测试活动过程及其形成的证明文件。

4.1.5 现场验收测试（SAT）是指设备设施使用方在使用方设备设施的安装现场进行的一系列检测活动过程及其形成的证明文件。

4.1.6 安装确认（IQ）是指确认设备设施制造和安装符合设计要求的一系列活动过程及其形成的证明文件。

4.1.7 运行确认（OQ）是指设备设施运行参数符合设计操作范围的一系列活动过程及其形成的证明文件。

4.1.8 性能确认（PQ）是指确认设备设施满足生产工艺要求的一系列活动过程及其形成的证明文件。

4.2 确认活动的安排

4.2.1 确认活动按URS编制、设计确认（DQ）、安装确认（IQ）、运行确认（OQ）、性能确认（PQ）的顺序展开。对于有些设备应当在安装确认之前进行调试（FAT、SAT）。

4.2.2 确认内容根据设备设施的具体情况确定，上述项目可以省略、合并。

4.2.3 确认方案的起草人员必须熟悉该设备设施使用要求，明确验证的项目、方法。

4.2.4 确认方案的起草由设备设施验证小组组长组织相关人员起草审核，通常由设备设施所属部门或使用部门负责起草工作，方案由验证委员会主任最终批准执行。

4.2.5 起草方案时要考虑每个确认过程的实施计划安排，留出适当的时间进行偏差纠正和整理审批报告。

4.3 用户需求

4.3.1 用户需求文件是用户对该设备设施的具体输出要求（质量、容量、能力等）的详尽描述。用户需求定义了设备设施的任务，关键技术标准和性能的要求，是未来性能确认检验的内容。

4.3.2 控制系统的要求是用户需求的重要部分，必须明确控制系统的要求，达到的标准。

4.3.3 用户需求文件是进行设备设施选型或供应商进行功能设计的依据。因此对产品质量产生影响的关键参数应在用户需求文件中提出明确的要求，如控制精度、准确度等。

4.4 设计确认

4.4.1 设备设施设计确认文件是用户需求确认的回顾与总结，应根据设备设施的成熟程度和应用情况确认设计确认的内容。

4.4.2 对于技术成熟、行业内普遍使用的设备设施，设计确认可以直接跳过。

4.4.3 新设计的设备设施或行业内较少使用的设备设施必须进行设计确认。

4.4.4 设备设施供应商根据用户需求文件编写设计技术文件，阐述设备设施符合用户需求的技术、方法，设备设施的控制、制造、设计原理、工作原理，可靠程度。

4.4.5 根据供应商提供的技术文件，由设备管理部，设备设施使用部门、QA部、物料管理部及公司有关领导等人员组成审核小组，对供应商的技术文件进行审核确认。

4.4.6 设计确认的内容应根据URS制定，通常包括以下要求：

4.4.6.1 对比用户需求和供应商提供的技术标准文件

——技术标准文件是供应商提供的设计和开发文件（如功能设计、硬件设计、软件设计等），或是在设备选型时由供应商提供的设备说明书。

4.4.6.2 设计确认完成的过程是一个信息在用户及供应商之间反复交流完善的过程。双方应保证信息的真实准确，避免后期出现纠纷。

4.4.6.3 设计确认结果必须证实供应商提供的设备已完全满足了用户需求。

4.5 调试

4.5.1 调试活动包括工厂验收测试、现场验收测试、现场调试。

4.5.2 生产设备应尽可能进行工厂验收测试和现场验收测试。

4.5.3 所有生产设备应进行现场调试。

4.5.4 调试活动应由设备管理部和使用部门人员为主负责，其他相关部门技术人员参与。

4.5.5 工厂验收测试和现场验收测试结果均要形成测试报告。对测试中出现的偏差要确定

责任方及整改时间表，确认整改后方可进行下一步验证。

4.5.6 FAT的一般内容

FAT的内容根据设备设施具体情况制定，一般包括但不限于以下内容：

4.5.6.1 文件、图纸的确认

4.5.6.2 材料和表面处理的检查。

4.5.6.3 控制系统图形界面的检查。

4.5.6.4 报警和连锁。

4.5.7 SAT的一般内容：

4.5.7.1 供应商文件（订货合同号、售后服务联络方式，操作维修手册，装箱单，备品备件，FAT及SAT等）

4.5.7.2 开箱检查：按照装箱单确认与实际情况是否相符合。

4.5.7.3 外观检查：确认设备是否有损坏及腐蚀。

4.5.7.3 设备安装情况的检查。

4.5.7.5 设备的功能测试。

4.5.8 现场调试

由供应商派出技术人员到设备使用方进行指导的设备运行调整等调试活动。

4.6 安装确认

4.6.1 安装确认证实设备各单元的正确安装，相关公用系统符合设备要求并正确连接，工具及零件符合要求。是设备开始操作前的质量检查文件。

4.6.2 安装确认一般是静态测试，是按照设备设施技术文件对实际安装结果的确认。必要的程序/维护文件及培训，相应的记录及设备日志的确认包含在该过程中。

4.6.3 根据某些设备设施的特性，需要特殊的测试、检查项目及接受标准时，可基于经验及设备有关资料（如安装说明书等），科学合理的编写检查、测试项目及接受标准。

4.6.4 根据生产工艺要求，参考供应商提供的设备技术文件建立相应的确认检查表/测试清单。

4.6.5 安装确认主要的包含内容

4.6.

5.1 安装环境条件确认（洁净级别、气流、振动、噪声等）。

4.6.

5.2 设备各组件的安装测试。

4.6.

5.3 确认由于运输需要而安装的固定装置已拆除。

4.6.

5.4 安全联锁装置全部安装。

4.6.

5.5 公用系统，如水、电、压缩空气、蒸汽、工艺真空、真空除尘、冷热交换媒介的连接及参数。

4.6.

5.6 结构材质及表面粗糙度，尤其与产品接触的材质检查记录。

4.6.

5.7 管道与阀门。