C14040中证协转融通业务介绍测试题目答案

一、单项选择题100分

1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（）。

A. 韩国

B. 美国

C. 中国台湾地区

D. 日本

二、多项选择题

2. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。

A. 登记结算机构和交易所

B. 借入人

C. 证券金融公司

D. 证券出借人

3. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。

A. 公司债和其它债务融资工具

B. 次级债

C. 短期融资券

D. 自有资本

4. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。

A. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制

B. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新

C. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持

D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念

5. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（）等几方面的目的。

A. 满足套利交易需要

B. 满足证券交割需求

C. 建立空头头寸

D. 满足做市需要

6. 卖空交易可以分为（）两类。

A. 有担保的卖空

B. 融券卖空

C. 融资卖空

D. 裸卖空

7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。

A. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

B. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范

C. 技术系统准备就绪

D. 参与转融通业务应当具备的其他条件

三、判断题

8. 转融通业务分为转融资和转融券。（）

正确

错误

9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）

正确

错误

10. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。（）

正确

错误