C14040中证协转融通业务介绍测试题目答案
证券金融公司测试题及答案
证券金融公司测试题及答案单选1、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（C）亿元。
A．10B．30C．60D．802、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（B）。
A．10%B．15%C．20%D．30%3、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（C）个交易日内向证券公司申报。
A．1B．2C．3D．54、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由(A )统一制定的融资融券业务合同。
A．证券公司B．中国证券业协会C．中国证券监督管理委员会D．证券交易所5、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立(D )。
A．专用账户B．VIP账户C．信托账户D．信用帐户6、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( B)的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户7、投资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万元。
投资者需追加的担保物最少为（C）追加后的维持担保比例不得低于150%。
A．175万元B．5万元C．25万元D．75万元8、某投资者做融资融券交易，向信用证券账户转入A股票50万股，股价10元，A股票折算率为70%；向信用资金账户转入资金500万元；假设客户以40元价格融资买入B股票25万股，融资保证金比例为50%。
此时该客户维持担保比例为（D）保证金可用余额为（）A．100% 250万元B．150% 275万元C．175% 300万元D．200% 350万元9、以下哪项不是我公司，客户申请融资融券业务所必须提供的材料（B）A．融资融券业务申请表B．人民银行信用报告C．申请日营业部资金对账单D．业务知识和心理测试问卷10、客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”和2000股证券“B”作为担保品。
融资融券 考试答案.doc
以下为融资融券测试参考答案说明：本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。
1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
D、以上答案均正确标准答案：D2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？A、技术风险B、市场风险C、强制平仓风险D、违约风险标准答案：C解答：违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。
3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券交易风险揭示书》B、签订《融资融券合同》C、开立信用证券账户和信用资金账户D、以上都包括标准答案：D4、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。
A、信用资金账户B、信用证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户标准答案：B5、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A、保证金B、标的证券C、债券D、股票标准答案：A6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初级标准答案：B7、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A、保证金B、维持担保比例C、保证金比例D、折算率标准答案：B解答：见维持担保比例的定义8、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、直接还券标准答案：C9、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过（）。
证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析
证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题1.0分，共15.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A 协助开户B 风险控制C 业务隔离D 内部控制【正确答案】：A【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
第2题证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。
A 代股东接收交易密码B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同C 代股东下达交易指令D 对股东的开户资料进行审查【正确答案】：D【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务；第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第3题证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。
A 协助期货公司向客户提示风险B 为客户提供融资C 代客户下达平仓指令D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金【正确答案】：A【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。
融资融券基础知识单选题100道及答案解析
融资融券基础知识单选题100道及答案解析1. 融资融券交易中，投资者向证券公司借入资金买入证券、借入证券卖出的交易活动被称作（）A. 融资交易B. 融券交易C. 信用交易D. 证券交易答案：C解析：融资融券交易属于信用交易。
2. 投资者从事融资融券交易，应当向（）申请开立信用证券账户。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券登记结算机构D. 商业银行答案：B解析：投资者向证券公司申请开立信用证券账户。
3. 融资融券业务中，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券合同。
A. 证券交易所B. 证监会C. 证券业协会D. 商务部答案：C解析：证券公司应当与客户签订载入证券业协会规定必备条款的融资融券合同。
4. 以下关于融资融券业务的表述，错误的是（）A. 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易B. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出C. 客户不交存担保物，不能进行融资融券交易D. 融资融券交易可以扩大证券供求，增加交易量答案：C解析：客户在交存一定比例保证金的情况下可以进行融资融券交易。
5. 融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）A. 收盘价B. 前一日收盘价C. 最新成交价D. 净值答案：C解析：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
6. 客户维持担保比例不得低于（）A. 100%B. 130%C. 150%D. 200%答案：B解析：客户维持担保比例不得低于130%。
7. 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施不包括（）A. 调整标的证券标准或范围B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率C. 暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易D. 调整融资、融券保证金比例答案：C解析：一般不会暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易，通常是采取调整相关参数等措施。
8. 融资融券业务中，证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况。
2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)
2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)单选题（共180题）1、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】 D2、以下属于证券市场融资的基本形式是（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。
A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强B.利率容易受心理预期的影响C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标【答案】 C4、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。
A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】 A6、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。
这反映了金融市场重要性的（）。
证券交易真题及答案解析
2021年证券从业资格测验证券交易真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合标题问题要求，不选、错选均不得分)1．LOF出售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部分认购上市开放式基金，也可通过〔〕的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金打点人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金打点人2．上海证券交易所的指定交易制度于〔〕起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．〔〕可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过〔〕。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少〔〕，应向国务院证券监督打点机构、证券交易所作出版面陈述，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为〔〕提供的股份转让效劳业务。
A．非上市公司B．上市公司的畅通股份C．境外上市公司D．上市公司的非畅通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范〔〕。
A．客户资料丧掉B．调用客户交易结算资金C．设备效劳器故障D．网络中断故障8．〔〕是指投资者开立证券账户时所提供的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．尺度性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，那么畅通股的红股到账日为〔〕日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．〔〕是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的效劳。
A．效劳中心B．专人效劳C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄效劳11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最持久限不超过〔〕。
融资融券资格考试试题及答案
vip 会员免费单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判A.账户净资产的 50%B.账户净资产的 100%C.账户净资产的 150%D.账户净资产的 200%E.无F.无学员答案： D 学员得分： 3 分2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判A.立即通知客户追加担保物B.在收市后，确认不低于 130%时不用通知客户追加担保物C.在收市后，确认不低于 130%时也要通知客户追加担保物D.都不用通知客户E.无F.无学员答案： B 学员得分： 3 分3.下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判A. 融资融券合同有效期 6 个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推B. 融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推E.无F.无学员答案： B 学员得分： 3 分5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3 分已自动评判A.维持担保比例B.总资产E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的, 公司将如何处理？（） 3 分已自动评判A. 将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零B. 将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零， T+2日，将该证券的折算率计为零E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分7.客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判A. 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例B. 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例E.无F.无学员答案： D 学员得分： 3 分8.T 日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判A.T+1 日收盘B.T+2 日收盘C.T+2 日开盘D.T+2 日收盘E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分9.“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判A.一款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布B.一款周交易策略资讯产品，每周一发布E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分10.客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分多选题1.对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判A.降低折算率B.公允价值按照指数收益法处理C.调出担保品范围D.市值记为 0E.无F.无学员答案： A,B,C,D,学员得分：0分2.下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
【精品】-05-19融资融券业务基础知识测试答案
-05-19融资融券业务基础知识测试答案融资融券业务基础知识测试答案一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）二、不定项选择题（共20题，每题1.5分，共30分）三、判断题（共15题，每题1分，共15分）四、简答题（共3，共15分）46、融资融券交易与普通交易的区别：（4分）（主要要点回答正确，可酌情给分）答：1、是投资者从事普通证券交易，买入证券时，必须事先有足额资金；卖出证券时，则必须有足额证券。
而从事融资融券交易则不同，投资者预测证券价格将要上涨而手头没有足够的资金时，可以向证券公司借入资金买入证券；预测证券价格将要下跌而手头没有证券时，则可以向证券公司借入证券卖出。
2、与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，具有一定的财务杠杆效应。
3、投资者从事普通证券交易时，其与证券公司之间只存在委托买卖的关系，因此不需要向证券公司提供担保；而从事融资融券交易时，其与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系，因此还要事先以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证券和融券卖出所得资金交付证券公司，作为担保物。
4、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；而从事融资融券交易时，如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险，所以投资者只能在与证券公司约定的范围内买卖证券。
47、融资融券业务的客户办理流程（6分）（主要流程回答正确可酌情给分）答：（1）投资者教育：客户参加融资融券业务知识学习，听取融资融券业务法律法规、业务风险、业务规则、业务合同等内容的讲解。
参加融资融券业务知识测试。
（2）资质审核、征信评级：客户提出融资融券申请，证券公司根据客户提供的征信材料对其进行信用评估，评定信用等级。
（3）授信：证券公司根据客户的资信状况、拟提交的担保物价值、市场变化、财务安排等因素，评估确定可提供给客户的融资额度和融券额度。
C15074转融通业务 课后测验
一、单项选择题1. 证券出借交易实行固定期限，（）可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 证券业协会您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 一般投资者必须通过（）参与证券出借交易，公司为客户证券出借交易提供代理服务。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 证监会您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 证券出借交易展期后，单笔出借交易期限不得超过（）天。
A. 182B. 30C. 90D. 180您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 转融通业务包括（）。
A. 转融资业务B. 转融券业务C. 融资业务D. 融券业务您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.05. 上海证券交易所规定证券出借业务的交易时间为每个交易日上午（）和下午（）。
A. 9:30至11:30B. 9:15至11:30C. 13:00至15:00D. 13:00至15:30您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 转融资费率以证券交易所每日发布的为准。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 证券出借业务交易申报单位为100股的整数倍，单笔最小委托10000股、最大单笔申报数量不得超过100万股。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质审查。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日，归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 证券金融公司与客户采取现金方式了结的，根据证券公司认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
c14040转融通业务介绍-课后测试答案
一、单项选择题1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。
A. 分红派息B. 配股C. 派发权证D. 收购您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方面。
A. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营B. 转融通业务与融资融券业务分开处理C. 转融通业务实行保证金制度D. 转融券融入业务与融出业务分段办理您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.03. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。
A. 分散式B. 集中式C. 单轨制D. 双轨制您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.04. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。
A. 自有资本B. 短期融资券C. 次级债D. 公司债和其它债务融资工具您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A. 分红派息B. 送股/转增股C. 派发权证D. 配股您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C. 技术系统准备就绪D. 参与转融通业务应当具备的其他条件您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.07. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A. 转融通标的证券价格出现异常波动的B. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的D. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。
c14040 课后测验 100分
一、单项选择题1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（）。
A. 日本B. 美国C. 中国台湾地区D. 韩国二、多项选择题2. 当出现以下（）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。
A. 市场供求关系发生大幅变化B. 风险控制需要或落实监管要求C. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化D. 其他需要调整的情形3. 卖空交易可以分为（）两类。
A. 有担保的卖空B. 融券卖空C. 裸卖空D. 融资卖空4. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。
A. 证券金融公司B. 登记结算机构和交易所C. 证券出借人D. 借入人5. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。
A. 单轨制B. 集中式C. 双轨制D. 分散式6. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A. 分红派息B. 配股C. 送股/转增股D. 派发权证7. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方面。
A. 转融通业务与融资融券业务分开处理B. 转融券融入业务与融出业务分段办理C. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营D. 转融通业务实行保证金制度三、判断题8. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。
（）正确错误9. 转融通业务保证金由证券公司以自有资金和证券缴纳，现金部分占比不低于10%。
（）正确错误10. 证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。
（）正确错误兰亭序永和九年，岁在癸丑，暮春之初，会于会稽山阴之兰亭，修禊事也。
群贤毕至，少长咸集。
此地有崇山峻岭，茂林修竹；又有清流激湍，映带左右，引以为流觞曲水，列坐其次。
C15074转融通业务课后测验100分
一、单项选择题1. 一般投资者必须通过（）参与证券出借交易，公司为客户证券出借交易提供代理服务。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 证监会您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 所谓转融通业务，是指（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A. 证券公司B. 证券金融公司C. 证券交易所D. 中国证监会您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 客户2012年12月25日出借14天期限的浦发银行30000股，出借日收盘价15元，出借日费率为2%，则借券费用为（）。
A. 300元B. 350元C. 400元D. 450元您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 目前已经实行的转融资合约期限包括（）。
A. 7天B. 14天C. 28天D. 30天您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 上海证券交易所规定证券出借业务的交易时间为每个交易日上午（）和下午（）。
A. 9:30至11:30B. 9:15至11:30C. 13:00至15:00D. 13:00至15:30您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 转融资费率以证券交易所每日发布的为准。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 转融券业务是指证金公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质审查。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券出借交易申报当日有效，且在出借交易申报时间内不可以撤销（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 证券出借交易可以实行定价交易、议价交易和竞价交易，证券出借试点期间实行定价交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
融资融券业务测试题库附答案(参考)
券 B.在沪、深交易所上市的所有证券 C.证券公司确定标的证券名单,可以超出 证券交易所公布的标的证券名单 D.标的证券名单由中国证监会确定并向 市场公布 41、某投资者信用账户中有 100 元保证金可用 余额，拟融券卖出融券保证金比例为 50% 的证券 C，则该投资者理论上可融券卖出 （A）元市值的证券 C。本例中客户的佣金 及融资利息、融券费用均忽略不计。 A.200 B.150 C.100 D.400 42、在（B）情况下，客户可以从信用账户中转 出资产。 A.随时可以转出资产 B.在维持担保比例超过 300%时，可以申 请转出资产 C.在合约结束前均不得转出资产 D.在平仓维持担保比例以上可以申请转
C.所有上市证券 D.大盘蓝筹股 37、投资者融券卖出股票所得资金（C）： A.可以自由支配 B.可以用来买入股票 C.除买券还券外，不得他用 D.可以转出信用资金账户 38、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由 （D）行使对证券发行人的权利。 A.客户以自己名义，为自己的利益 B.客户以自己的名义，为证券公司的利益 C.证券公司以客户的名义，为自己的利益 D.证券公司以自己的名义，为客户的利益 39、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款 （A）。 A.先偿还其融资欠款 B.可以在当日交易收市前买入其他证券 C.可以直接转出信用证券账户 D.可以自行考虑是否归还融资欠款 40、关于“标的证券”正确的说法是（A） A.标的证券是投资者融入资金可买入的 证券和证券公司可对投资者融出的证
例为 120%，证券公司通知投资者在约定的 期限追加担保物，并使追加后的维持担保比 例不得低于 150%，投资者选择卖券还款了 结部分债务使维持担保比例达到 150%的要 求，投资者至少需要了结（D）债务。 A.2 万元 B.4 万元 C.8 万元 D.6 万元 10、某投资者信用账户内有 60 万元现金和 100 万元市值的某证券，假设该证券的折算率为 60%，那么，该投资者信用账户内的保证金 金额为（D）万元。 A.136 万元 B.100 万元 C.160 万元 D.120 万元 11、下列说法错误的是（C） A.投资者在开立信用账户前应在证券公 司融资融券风险揭示书上签字留痕 B.投资者办理信用证券账户销户前应当 了结融资融券交易，有剩余证券的将其
2022年融资融券资格考试试题及答案
单项选择题1. 客户申请授信额度旳上限比例不能超（）3分已自动评判• A.账户净资产旳50%• B.账户净资产旳100%• C.账户净资产旳150%• D.账户净资产旳200%• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3 分2. 推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判• A.立即告知客户追加担保物• B.在收市后，确认不低于130%时不用告知客户追加担保物• C.在收市后，确认不低于130%时也要告知客户追加担保物• D.都不用告知客户• E.无• F.无学员答案：B学员得分：3 分3. 下列有关担保品卖出，对旳旳是（）3分已自动评判• A.担保品卖出有融资负债股票后旳所得资金要优先偿还融资负债。
• B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日次序偿还负债• C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日次序偿还• D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分4. 融资融券协议期限多长？怎样续签协议？（）3分已自动评判• A.融资融券协议有效期6个月。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延6个月，以此类推• B.融资融券协议有效期一年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延一年，以此类推• C.融资融券协议有效期一年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延6个月，以此类推• D.融资融券协议有效期两年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延一年，以此类推• E.无• F.无学员答案：B学员得分：3 分5. 企业调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判• A.维持担保比例• B.总资产• C.可用保证金• D.融资额度• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分6. 客户用作充抵保证金旳证券预定终止上市（未波及收购）旳,企业将怎样处理？（）3分已自动评判• A.将该证券旳折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零• B.将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零，T+1日，将该证券旳折算率计为零• C.将该证券旳折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零• D.将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零，T+2日，将该证券旳折算率计为零• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分7. 客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判• A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例• B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例• C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例• D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3 分8. T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物旳最终期限为（）3分已自动评判• A.T+1日收盘• B.T+2日收盘• C.T+2日开盘• D.T+2日收盘• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分9. “多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判• A.一款日交易方略资讯产品，每工作日开市前公布• B.一款周交易方略资讯产品，每周一公布• C.一款月交易方略资讯产品，每月首个交易日公布• D.一款年交易方略资讯产品，每年首个交易日公布• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分10. 客户对融资合约申请展期，每次展期旳期限不得超过（）3分已自动评判• A.1个月• B.3个月• C.6个月• D.1年• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分多选题1. 对于长期停牌旳股票，企业会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判• A. 减少折算率• B. 公允价值按照指数收益法处理• C. 调出担保品范围• D. 市值记为0• E. 无• F. 无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0 分2. 下列有关平仓原则对旳旳是（）3分已自动评判• A. 强制平仓操作应以最有助于成交为首要原则。
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一、单项选择题100分
1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（）。
A. 韩国
B. 美国
C. 中国台湾地区
D. 日本
二、多项选择题
2. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。
A. 登记结算机构和交易所
B. 借入人
C. 证券金融公司
D. 证券出借人
3. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。
A. 公司债和其它债务融资工具
B. 次级债
C. 短期融资券
D. 自有资本
4. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制
B. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新
C. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持
D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念
5. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（）等几方面的目的。
A. 满足套利交易需要
B. 满足证券交割需求
C. 建立空头头寸
D. 满足做市需要
6. 卖空交易可以分为（）两类。
A. 有担保的卖空
B. 融券卖空
C. 融资卖空
D. 裸卖空
7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
B. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范
C. 技术系统准备就绪
D. 参与转融通业务应当具备的其他条件
三、判断题
8. 转融通业务分为转融资和转融券。
（）
正确
错误
9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
（）
正确
错误
10. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。
（）
正确
错误。