权益类证券收益互换交易业务流程
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权益类证券收益互换交易业务流程
1、业务介绍
权益类证券收益互换交易业务是指客户与证券公司签署协议，约定在未来某段时间内双方针对挂钩的权益类资产的收益与约定利率进行互换的交易行为。权益类证券包括股票、指数和ETF基金等。互换的内容包括权益类证券收益、约定利率。本互换交易业务将根据客户需求灵活定制挂钩标的、收益条款、终止条件等。客户通过信用交易或者提交履约保障品的方式，使资金收益具有杠杆效应。
2、业务种类
高杠杆融资看涨：融资看涨资金杠杆，持有时间根据客户操作需求。
融券卖出看跌：融券看跌资金，杠杆买入股票，实现多空策略（长短仓策略），持有时间根据客户操作需求。
3、业务特点
杠杆比例高：最高可实现5倍杠杆。
产品条款灵活：满足客户融资、投资和风险管理的个性化需求。
投资品种范围广：股票、指数和ETF基金。
4、费用结构
融资和融券利息：基准年利率8%（浮动）交易佣金费率：由营业部自行与客户商议
5、参与期限
1天到1年
6、收益分配
衍生投资部60% 营业部40%
7、参与流程
8、权益类证券收益互换业务详细操作流程
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易主协议》（简称“交易主协议”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易主协议之补充协议》（简称“补充协议”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易风险揭示书》（简称“风险揭示书”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易知识测试》（简称“互换交易知识测试”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易客户背景调查》（简称“客户背景调查”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换意向交易申请》（简称“意向交易申请”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易申请书》（简称“交易申请书”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易确认书》（简称“交易确认书”）
《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易提前终止申请书》（简称“交易提前终止申请书”）《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易提前终止确认书》（简称“交易提前终止确认书”）《证券公司股份有限公司权益类证券收益互换交易结算通知单》（简称“结算通知单”）