证券公司代销金融产品管理规定 答案100分
证券公司代销金融产品管理规定（2020）-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号
证券公司代销金融产品管理规定（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
证券公司代销金融产品合规培训试卷
中航证券泉州田安路证券营业部金融产品代销业务合规培训考试姓名：岗位：考试时间：成绩：一、单选题（每题4分）1、对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”，以下表述错误的是（）。
A、分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域，录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所B、分支机构双录工作录制人员应当按照公司总部提供的双录标准话术内容，对投资者进行完整、充分地介绍C、分支机构双录地影像资料应可清晰辨识工作人员与客户地面部特征，录制全程客户未离开画面，并完整清晰记录双方地交流过程D、分支机构可以对录制地影像材料进行剪辑、加工2、证券公司应当在代销合同签署地（）个工作日内向证券公司所在地证中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、10B、7C、5D、33、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式4、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（）。
A、证券从业资格B、基金销售资格C、保险从业资格D、银行从业资格5、私募基金合格投资者的标准以下说法错误的是（）。
A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元B、净资产不低于1000万元的机构C、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历且过去12个月中证券交易不少于40次的个人6、信托产品合格投资者的标准以下说法错误的是（）。
A、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D、夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人7、对于金融产品风险等级与客户风险承受能力等级匹配关系，以下说法错误的是（）。
C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解—测试及答案100分
C13006《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解—测试及答案100分C13006 《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解测试一一、单项选择题1. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A. 监管部门B. 中介机构C. 金融产品发行人D. 金融产品购买人2. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。
（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 证券公司住所地证监会派出机构D. 中国证券监督管理委员会总部二、多项选择题3. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A. 自愿B. 平等C. 诚实信用D. 公平4. 根据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（）等。
A. 证券公司资产管理计划B. 保险产品C. 期货公司资产管理计划D. 商业银行理财产品5. 金融产品按照风险收益特征可以分为（）等。
A. 固定收益产品B. 浮动收益产品C. 混合类产品D. 其他金融产品三、判断题6. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，获得代销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行决定代销金融产品。
（）正确错误7. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
（）正确错误8. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。
法律、行政法规和证监会另有规定的，仍以本规定为准。
（）正确错误9. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。
证券公司代销金融产品管理规定（2020）
证券公司代销金融产品管理规定（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
证券公司代销金融产品管理规定(草案)
证券公司代销金融产品管理规定(草案)第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条证券公司可以代销经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案在境内发行的各类金融产品。
法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。
第七条证券公司应当在接受代销金融产品的委托前，对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:（一）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（二）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（三）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。
C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分
一、单项选择题1. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 0.2B. 0.5C. 0.05D. 0.12. 按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（）元人民币。
A. 10亿B. 2亿C. 5千万D. 1亿二、多项选择题3. 证券公司资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案B. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告C. 责令暂停证券公司资产管理业务D. 责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果4. 证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 挪用客户资产B. 接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额C. 使用客户资产进行不必要的交易D. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺5. 关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求，下列说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元B. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元C. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元D. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元6. 按照现行监管法规的规定，证券公司开展定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 取得住所地证监局出具的确认函B. 取得证券资产管理业务资格C. 建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程D. 每单资产管理计划报中国证监会逐单审批7. 根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）。
证券公司代销金融产品管理规定 .doc
证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项: （一）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（二）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（三）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;（四）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
证券公司代销金融产品管理规定 .doc
证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。
法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项: （一）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（二）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（三）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;（四）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
证券公司代销金融产品管理规定.doc
证券企业代销金融产品管理规定第一条为了规范证券企业代销金融产品德为，保护客户的合法权益，依据《证券法》、《证券企业监察管理条例》，拟订本规定。
第二条证券企业代销金融产品，应该恪守本规定。
法律、行政法例和中国证券监察管理委员会（以下简称证监会）还有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品刊行人的拜托，为其销售金融产品或许介绍金融产品购置人的行为。
第三条证券企业代销金融产品，应该依照《证券企业监察管理条例》和证监会的规定，获得代销金融产品业务资格。
证券企业住处地证监会派出机构依照证券企业增添惯例业务种类的条件和程序，对质券企业代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条证券企业能够代销在境内刊行，并经国家有关部门或许其受权机构同意或许存案的各种金融产品。
法律、行政法例和国家有关部门严禁代销的除外。
第五条证券企业代销金融产品，应该恪守纪律、行政法例和证监会的规定，依照同等、自发、公正、诚实信誉和合适性原则，防止利益矛盾，不得伤害客户合法权益。
第六条证券企业代销金融产品，应该成立拜托人资格审察、金融产品尽责检查与风险评估、销售合适性管理等制度。
证券企业应该对代销金融产品业务推行集中一致管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
严禁证券企业分支机构私自代销金融产品。
第七条接受代销金融产品的拜托前，证券企业应该对拜托人进行资格审察。
经审察，确认拜托人依法建立并能够刊行金融产品后，方可接受其拜托。
第八条证券企业应该谨慎选择代销的金融产品，充足认识金融产品的刊行依照、基天性质、投资安排、风险利润特点、管理花费等信息。
证券企业确认金融产品依法刊行、有明确的投资安排微风险管控举措、风险利润特点清楚且能够对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条证券企业应该与拜托人签订书面代销合同。
代销合同应该商定两方权益义务，并明确商定以下事项:（一）向客户进行信息表露、风险揭露以及后续服务的有关安排；（二）受理客户咨询、查问、投诉的有关安排和后续办理体制；（三）出现拜托人对客户违约状况下的处理方案和应急安排 ;（四）因金融产品设计、营运和拜托人供给的信息不真实、不正确、不完好而产生的责任由拜托人肩负，证券企业不肩负任何担保责任。
C《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知讲解,测试 答案分 可检索
一、单项选择题1. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（C ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A. 中介机构B. 监管部门C. 金融产品发行人D. 金融产品购买人2. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（B）阶段对委托人进行资格审查。
A. 接受代销金融产品的委托后B. 接受代销金融产品的委托前C. 向客户推荐金融产品D. 为客户提供产品咨询服务二、多项选择题3. 金融产品按照风险收益特征可以分为（ABCD ）等。
A. 其他金融产品B. 混合类产品C. 固定收益产品D. 浮动收益产品4. 根据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（ABCD）等。
A. 证券公司资产管理计划B. 期货公司资产管理计划C. 商业银行理财产品D. 保险产品5. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:（ABCD）。
A. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排B. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制三、判断题6. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
（正确）正确错误7. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
（正确）正确错误8. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。
《证券经纪人管理暂行规定》解读-答案100分(附加其他题目及答案)
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A、证券经纪人为证券从业人员
B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。
A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括( AB )。（本题有超过一个的正确选项）
■为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施
■委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
●正确
○错误
14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。( B )
《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分(附加其他题目及答案)
一、随堂练习
随堂练习（一） ： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户 服务、产品销售活动。 （正确）
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（ A 、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D 、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
，中国证券业协会应建立（
B ），向社会公众提供证券
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。 （正确）
二、课程测验： 100 分 1、根据《证券经纪人管理暂行规定》 证券经纪人资格条件进行严格审查。 A 、证券公司 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D 、证券公司法人所在地证监局
ABCD ）。
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动， 在一定条件下也可采取居间人形式。 （错误）
一般采取证券经纪人形式，
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、 责任。（正确）
客户服务等活动引发的风险
12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法 ( BD ) 。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 ■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 ■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
不正确 的是
最新金融产品代销业务合规培训考试(答案)
金融产品代销业务合规培训考试姓名：工号：营业部：得分:一、单选题（每题3分）1、代销金融产品，是指接受（B）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A、证券公司B、金融产品发行人C、金融产品购买人D、基金公司2、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（ A ）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式3、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（ A ）。
A、证券从业资格B、基金销售资格C、保险从业资格D、银行从业资格4、证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并( C )，确定适合购买的客户类别和范围A、向所有客户推荐B、可在媒体推介C、划分风险等级D、根据客户需求5、与商业银行理财产品、保险产品销售监管规则的关系：按照《立法法》的精神，证券公司代销金融产品，除遵守本规定外，还要遵守（ C ）的规定。
A、证监会B、证券业协会C、银监会、保监会D、交易所6、证券公司住所地（ B ）派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A、交易所B、证监会C、证券业协会D、银监会7、金融产品销售系统的数据管理按照证券集中交易系统数据管理，系统运行数据中涉及投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（D ）年。
A、5B、10C、15D、208、公司金融产品业务相关业务人员对金融产品投资人档案资料具有（ A ）义务。
A、保密B、分类管理C、查阅提取9、金融产品销售过程中出现的法务问题及法律适用性问题由（ C ）负责解释并出具法律意见。
A、营业部总经理B、金融产品销售人员C、合规风控部法务人员D、金融产品发行人10、在融资类产品筛选过程中，下列哪项指标是最为重要的。
(c)A、项目属性B、收益C、风险D、其他因素二、多选题（每题4分，漏选的2分，多选、错选不得分）1、代销金融产品业务风险管理工作应遵循以下原则（ABCDE）A、独立性原则B、全面性原则C、审慎性原则D、前瞻性原则E、适时性原则2、公司代销的金融产品，必须符合法律法规和监管要求，具有明确的（ABCD），产品设计透明清晰、应与产品说明书描述一致，产品资产应单独托管并独立核算。
C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分+汇总
不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元----------------试题二-----------------？？金融验证品？通过客户的账户----------------------------------------------试题一---------------80分---------错3题------------------------ACDB----------------------------------------------试题二---------------87分---------错2题----------------------------------------------------------------------试题三---------------------------------------------------------一、单项选择题1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定2.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下D.10万元以上15万元以下3.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。
A.半年B.每1年C.每3个月D.每9个月4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
C15001《证券公司柜台市场管理办法(试行)》介绍-答案 100分
C15001《证券公司柜台市场管理办法(试行)》介绍-答案100分一、单项选择题1. 证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配。
A. 2B. 3C. 4D. 5您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。
A. 1；1B. 1；2C. 1；3D. 2；1您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。
A. 真实性B. 准确性C. 及时性D. 完整性您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司柜台市场管理办法（试行）》中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（）。
A. 诚实信用B. 遵纪守法C. 公平自愿D. 平等互利您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.05. 从全球经验来看，柜台市场能够为客户提供丰富的风险管理工具和服务，对包括（）等在内的风险进行管理和对冲。
A. 利率B. 汇率C. 信用D. 商品您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》对信息披露的规定，下列私募业务信息不得向公众披露的包括（）。
A. 证券公司客户隐私的信息B. 第三方商业秘密的信息C. 合同约定不得向公众公开的信息D. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。