第八章 系统论与历史系统分析方法

系统方法
（二）系统方法包含的思想 整体性思想 综合性思想 功能结构思想 反馈思想 目的思想 最佳化思想
系统方法
1、整体性思想——系统方法中最核心、 最根本的思想。 （1）‚整体大于部分之和‛ （2）‚整体思维‛和‚整体处理‛的 原则
系统方法
• “整体大于部分之和‛即系统整体大于各孤立 部分或要素的总和。 • 关键在于‚有机联系‛ ，即系统的因素之间 合理的相互联系和相互作用的关系，才使整 体便表现出新的性质和功能。
在用相关理论来观察中国封建社会时发现： （1）中国封建社会的结构形态长期停滞 ——政治结构基本不变、人口基本不变。 （2）历史发展进程中存在着周期性大动荡 ——周期性改朝换代。 中国封建社会的长期停滞和周期性改 朝换代之间是否有深刻的内在联系呢
历史系统方法研究的实例
2、结合宏观史实，选择理论
控制论在研究系统结构的稳定性 时，特点是从揭示系统内部各部分之 间相互调节、相互适应的动态角度来 考察系统的稳定性。这种方法给历史 研究提供了启发。
系统论的形成
现代系统论的基本思想：
1、整个世界是以系统形式存在着的有机整体。 2、系统是结构与功能的统一体。 3、自然界是由不同层次的等级结构组成的。 4、自然界的任何客体都是动态开放系统。 5、机体具有应变外界刺激的自动调节能力。
系统论的形成
钱学森
刘青峰、金观涛
三、系统方法
（一）什么是系统方法？ 系统方法，就是按照事物本身所 具有的系统性质和规律，把对象放在 系统的形式中加以考察和处理的一种 方法论体系。
历史系统分析方法
4、环境分析
• 分析历史事物在历史环境中所维持的平衡 作用，以及平衡的被破坏和被恢复。 • 考察人类认识与改造环境的能动功能。 • 弄清历史过程的多变性和方向性，以及社 会决策和运动的总趋势。
历史系统分析方法
（三）系统方法在历史研究中的作用
1、加强历史学中的整体研究。 2、加强历史研究中处理大量史料的能力。 3、促进历史的多向研究。 4、有助于历史研究中信息技术的引入。 5、有助于推动国家对历史研究的规划管理 实现科学化。
第八章 系统论与历史系统分析方法
主要内容
一、什么是系统？ 二、系统论的形成 三、系统方法 四、历史系统分析方法
一、什么是系统？
“系统‛一词，来源于古希腊语，是
由部分构成整体的意思。
系统是‚处于一定相互联系中的与 环境发生关系的各组成部分的总体。‛ ——[美]贝塔朗菲（Bertalanffy）
（五）要注意的几个问题
1、与历史唯物主义的关系问题。 2、在历史研究领域中的运用问题。 3、要注意同其他方法相结合。 4、以科学的态度进行研究。
复习思考题
1、什么是系统？ 2、什么是系统论？ 3、现代系统论有哪些基本思想？ 4、阐述系统方法及其在历史研究中的 作用？ 5、什么是系统方法的整体性思想？
• 我国目前已发现的 最大青铜钟。 • 重达46.5吨，高达 6.75米，最大外径 3.3米。 • 书法艺术、佛教艺 术、一流的声学特 征、精湛的铸造工 艺， ‚古代钟王‛。 （明）永乐大钟
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2
3
4
系统论的形成
滚杠
都江堰水利工程
系统论的形成
现代系统论（又称 普遍系统论、一般 系统论），是由美 籍奥地利生物学家 贝塔朗菲在20世纪 30年代奠定的。
政治、经济、意识形态 三个子系统不适应
社会结构不稳定
社会变革
历史系统方法研究的实例 社会结构调整的两种后果：
（1）旧的结构被破坏瓦解了，同时又 形成了一个新结构。革命到来时，新 结构就会取代旧结构，社会演化为新 的形态。
历史系统方法研究的实例
（2）当社会结构中三个子系统偏离 适应状态以至于旧结构无法再维持下 去时，便逐渐消除各子系统中互不适 应的因素，同时消除和压抑子系统中 尚未成熟的新结构的萌芽，这样大系 统又回到了原有的适应状态。
（四）历史系统方法研究实例
金观涛、刘青峰 《兴盛与危机—— 论中国封建社会的超稳定结构》
系统论
（提出概念、揭示规律）
控制论
（研究系统的调节与控制）
信息论
（研究控制的实现过程）
历史系统方法研究的实例
1、选择目标
• 社会需要，对传统文化进行反思。
• 论著颇多，众说纷纭，无明确解释。
历史系统方法研究的实例
历史系统方法研究的实例
脆性瓦解——一个组织突然解体了，出现了完 全无序的状态。 柔性瓦解——新结构取代旧结构时，社会结构 的三个子系统不是同时陷于无序状态，其某一 子系统发生革命时，其他子系统仍处于相对有 序状态，革命分阶段相继完成。
历史系统方法研究的实例
封建国家为了保持自身存在与稳定，必 须采取种种强行控制的政策来遏制子系统对 原有状态的偏离，这种国家调节称为强控制。 但这种强控制，往往只能在王朝的前、 中期奏效，而且带来了强烈的副作用——对 潜在组织的压抑。
米格-25歼击机
叛逃到日本的米格-25歼击机
别连科上尉
系统方法
把脑子动足了， 任何小事都充满智慧。
何阳
系统方法
系统方法的整体性思想，可以归纳为：
（1）世界一切对象、实践或过程都不是杂乱 无章地偶然堆积，而是由各种要素组成 的有机整体； （2）整体的性质和功能，只存在于组成要素 之间合理的相互联系和相互作用之中。
历史系统方法研究的实例
超稳定系统具有两个鲜明特点： （1）巨大稳定性 （2）周期性振荡 这种系统的巨大稳定性，是依靠它 本身所具有的周期性振荡调节机制而 得以实现的。
历史系统方法研究的实例
3、利用理论研究中国古代封建社会历史
西欧封建主义向资本主义演化经历的三个阶段: 第一阶段，萌芽阶段。 第二阶段，资本主义因素互相结合壮大阶段。 第三阶段，取代封建制度，确立资本主义结构 阶段。
《从系统和控制论的角度对均田制度的再认识》
——霍俊江，《系统论与历史科学》，中州古籍出版社， 1987年5月
以建立数学模型、进行功能模拟的方法， 从系统本身进行分析。 1、确认从北魏到唐的均田制度，是一项为完 成某种目的而制定和推行的人造系统。 2、认为均田制的功能目标在于扩大国家赋税 来源，增加收入。
系统方法
总之，系统方法的整体特征，要求 人们始终将研究对象作为一个整体来把 握，作为有机整体来考察，从整体与部 分相互依赖、相互结合、相互作用的关 系里揭示该事物的本质与运动规律。
系统方法
注意：
系统方法强调整体原则，但也并 非忽视部分。相反，它高度重视系统 中一切组成部分作用的充分发挥，只 是要求这种发挥必须与系统整体的效 益、目标、机能等统一起来，而不利 于整体的作用则应限制和消除。
复习思考题
6、什么是系统方法的综合性思想？ 7、何谓历史系统分析方法？ 8、历史系统分析方法的具体内容与具 体要求有哪些？
四、历史系统分析方法
（一）何谓历史系统分析方法？
历史系统分析方法，即是用系统 论的基本思想、方法观察研究历史， 从中总结人类历史进程及其规律的一 种方法。
历史系统分析方法
（二）具体内容与具体要求 1、整体分析
• 掌握‚综合—分析—综合‛的整体分析方法 。 • 以旁观者的姿态研究历史 。 • 对历史过程进行独立的整体分析。
系统论的形成
“系统‛一词的 创始人！
（古希腊）德谟克利特
系统论的形成
“整体大于 各部分的总和‛
（古希腊）亚里士多德
系统论的形成
•商后期铸品。 •型制雄伟， 重达832.84公斤， 高达133厘米， 宽达78厘米。 •迄今为止出土的最大 最重的青铜器。
司（后）母戊鼎
系统论的形成
什么是系统？
概念包含的要点： 部分——“系统‛是由部分或要素构成的。 结构——指导部分或要素组合起来的方式， 即系统内各要素在空间上的纵横排 列形式。结构是为满足特定功能目 标而形成设计的。
什么是系统？
层次——各要素内的更小组成要素在系 统内的纵向排列和地位。 环境——系统或整体存在于一定的环境 中，与环境进行交换活动，以 维持系统的存在和发展。
系统方法
2、综合性思想
• 任何整体（系统）都是由多种因素多 层次地为特定目标而构成的综合体。 • 对任何对象的研究都应当从它的成分、 功能结构、内外联系，历史发展等多 方面多层次的综合上有系统地进行。
系统方法
注意：
综合强调多方面（多层次）地总 起来看问题，但不是简单相加。关键 也在于寻找和建立各方面的有机联系。 从而权衡各方的轻重利弊，抓住根本， 顾及全面，为达到对问题的最佳抉择 和最佳处理创造前提。
贝塔朗菲 （Bertalanffy，1901-1972）
系统论的形成
• 1937年，第一次提出了一般系统论的 概念。 • 1945年3-4月，发表《关于一般系统 论》一文 。 • 1947-1948年，在美国讲学中，再次 阐述了研究多年的系统论思想。
系统论的形成
“存在着适用于一般化系统论或子系统 的模式、原则和规律，而不论其具体种类， 组成部分的性质和它们之间的关系或‘力’ 的 情况如何。我们提出了一门称为一般系统论 的新科学。它的任务仍是确立总的适用于 ‘系统’的普遍原则。 ‛ ——《普遍系统论的历史和现状》
系统论的形成
• 1954年，成立了‚一般系统论协会‛ ，机关刊 物为《行为科学》杂志、《一般系统年鉴》。 • 1955年出版专著《一般系统论》，成为该领域的 奠基性著作。 • 20世纪60-70年代，系统论得到了社会的普遍重 视。美国、苏联和其他一些国家相继出现了‚系 统热‛。 • 1972年，发表了最后一篇论文《普通系统论的历 史和现状》，力主把普通系统论的思想运用于更 加广泛的研究领域。
历史系统方法研究的实例
宗法一体化结构是指政治结构和意 识形态结构的一体化，即依靠统一的意 识形态和统一的国家学说来组成国家官 僚制度，推行中央集权政体的历史现象。
历史系统方法研究的实例
“卵破子死，巢非不完也，所系者然也‛。 ——《荀子· 劝学》 由于封建经济本身的脆弱性，和在此基 础上建立起来的超级大国所必须信赖的政 治、意识结构高度一体化，使三个子系统中 任何一个较大偏离适应状态，都必定造成封 建超级大国的瓦解和动乱。
历史系统方法研究的实例
系统结构演化的三个阶段：
• 旧结构的稳定性逐渐破坏； • 新结构在旧结构尚未解体前就已发展成为 一种潜在的新稳态，即新结构的子系统之 间已建立了相互调节的功能； • 新结构取代旧结构。
历史系统方法研究的实例
研究中发现几个问题： （1）中国封建社会是宗法一体化结构。 （2）这一结构具有脆弱性和强控制两个特点。 （3）出现了周期性振荡——农民战争。 （4）具有强控制和周期性振荡两套调节机制， 总能使封建社会回到正常轨道。 （5）超稳定系统的瓦解来自外力，即近代帝国 主义的持久冲击。
历史系统方法研究的实例
结论——中国封建社会长期延续的原因， 就在于中国封建社会是一个超稳定系统。
‚无论怎样说，这项工作是个尝试。它应 该是一个开始，是用现代科学方法探索我们伟 大的民族所走过的漫长道路的开始‛。 ‚虽然历史是已经过去的事实，但它期待着 一代又一代的学者用新的方法去重视思考它‛。
历史系统方法研究的实例
什么是系统？
系统的定义：
所谓系统，就是由相互作用、相 互联系的若干组成部分或要素组成的， ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ有特殊的结构、功能、层次，并与 环境发生交换关系的有机整体。
二、系统论的形成
系统论就是由系统这一概念导出的
一整套认识事物的原则和方法。 系统论要求从整体观念出发，对系统 内部各要素、要素间的联系、特定功能从 整体的角度进行思维，认识事物运动的整 体过程。
历史系统分析方法
2、结构层次分析
• 分析历史上的社会结构及结构中各层次的 不同功能与作用。 • 根据研究对象和目的来确定层次划分的限 度。 • 利用整体原则对层次进行纵横结合的网络 分析。
历史系统分析方法
3、动态分析
• 注意分析系统内部主导因素的不断转移。 • 关注历史发展的连贯性、滞后性、不平衡 性和跳跃性对历史的个性差异造成的影响。 • 运用系统结构形成的无序到有序原理，去 了解偶然因素在历史发展中的巨大作用。
历史系统方法研究的实例
• 这种系统由于存在着不断消除和压抑内在 不稳定因素的振荡机制，所以从总体上看 结构长期不变。 • 控制论把这种系统称为超稳定系统。 • 这一理论是由英国生理学家、控制论专家 艾什比（W.Ross.Ashby，1903 - 1972）在20世 纪50年代研究有机体怎样适应环境时提出 来的。