证券投资者风险认知与承受能力调查问卷模版
风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
私募基金管理人个人投资者风险承受能力测试问卷证券类
私募基金管理人个人投资者风险承受能力测试问卷证券类前言私募基金管理人应当采用合理的投资组合策略和方法，稳健、高效地管理投资者的资产，确保投资者的权益，这是管理人维护自身声誉，提高行业形象的重要任务。
为了更好地确保投资者的利益，私募基金管理人需要了解投资者的风险承受能力，以便为其提供适合的投资产品和服务，同时也有利于投资者合理配置资产，实现个人财富的快速增值。
为此，我们准备了一个问卷，用于测试私募基金管理人个人投资者的风险承受能力。
本篇文档将介绍这份问卷的设计和使用方法，帮助私募基金管理人更好地了解投资者的风险偏好，为投资者提供更优质的服务和产品。
问卷设计问卷设计的目的是为了测试投资者的风险承受能力及其他相关信息，提供供投资者参考的投资建议，依据投资者的风险承受能力制定更合理的投资计划和投资组合。
测试涵盖内容本次测试的涵盖内容如下：1.投资者风险偏好：包括收益预期、承受风险水平、投资时间、投资目标等。
2.投资者个人信息：包括年龄、职业、家庭收入等基本信息。
3.投资者资产状况：包括投资组合、资产配置、财务规划等。
测试问卷题型测试问卷题型如下：1.选择题：提供若干选项供投资者选择，主要用于收集投资者风险偏好及个人信息等。
2.称量题：评估投资者对特定场景的可接受风险范围，主要用于收集投资者的风险承受能力等。
问卷范例这里是一个简单的问卷范例：第一部分：个人信息1.您的年龄区间是：–( ) 18-24岁–( ) 25-34岁–( ) 35-44岁–( ) 45-54岁–( ) 55岁以上2.您的职业：–( ) 上班族–( ) 自由职业者–( ) 企业主–( ) 学生–( ) 其他第二部分：投资偏好1.您对于投资回报的预期是：–( ) 保本保息–( ) 低于银行理财产品收益率–( ) 介于银行理财产品和股票等风险投资之间–( ) 高于股票等风险投资收益率2.对于年化收益率为-20%的股票投资组合，您的可承受风险是？–( ) 完全不能承受–( ) 寻找更好的投资选择–( ) 部分承受，赔失20%以内–( ) 完全承受，不赎回结语通过这个问卷测试，私募基金管理人可以更全面地了解投资者的风险承受能力，针对性地提供合适的投资建议和产品，保障投资者的利益。
XX投资管理有限公司基金投资人风险承受能力调查问卷
投资者风险承受能力分析调查问卷以下12个问题将决定您的投资类型（每个问题只有一个答案）客户姓名：证件号码：第一部分个人投资风险分析有关个人基本情况1.您的年龄是多少？A.不大于30岁10B.31到40岁7C.41到55岁 3D.56岁以上02.关于目前可用于投资的资金，您计划可能会在多少时间里使用：A.1年以内0B.1到3年 3C.3到5年 5D.5到10年7E.10年以上103.您投资的目的是什么？A.我希望存点钱以备不时之需0B.我希望保障我现有的资产价值，获取超过银行存款和通货膨胀率的收益 3C.我希望通过投资使现有资产价值有所成长，获取一定的收益7D.我希望通过投资增加我未来的收入，获取较高的收益104.您未来希望多久检视一下您的投资组合？A.很少或从来不需要10B.至少每年1次7C.至少每季度一次 5D.至少每月一次 3E.每周数次0有关个人收支与投资额度5.您近年来的收支情况如何？A.我的收支控制得当，每年都可以存一定的资金10B.我的收支刚好平衡，无多余的资金可以累积 5C.我的生活费用略透支，我希望靠投资的报酬来改善目前的状况06.您未来五年的收入成长情况A.我预期未来的收入将因事业的升迁而成长，且会超过通货膨胀的速度10B.我预期未来收入成长速度会与通货膨胀率相同7C.我预计未来的收入将因退休或其他因素而减少 3D.我每年的收入状况不固定（如个体经营者）07.扣除房屋、汽车等不动产和固定资产以外，您目前准备用于投资的资产占您家庭资产的比例：B.20%到50% 7C.50%到80% 3D.80%到100% 0有关风险承受程度8.假如某日沪深300指数下跌9.90%，多数股票跌停，您会：A.非常痛苦和恐惧，日后试图将全部股票和基金卖出0B.比较痛苦和恐惧，日后试图将一半以上的股票和基金卖出，但不全部卖出 5C.紧张但不恐惧，了解金融市场的波动，日后不会急于将任何股票或基金卖出10D.既不紧张也不恐惧，会等待市场进一步下跌的机会来买进更多的股票或者基金159.由于投资通常存在高收益伴随高风险的特征，请问您对下列哪种风险和收益可以接受？A.可能出现的最大损失为2%，最大收益为13% 0B.可能出现的最大损失为12%，最大收益为28% 5C.可能出现的最大损失为26%，最大收益为46% 10D.可能出现的最大损失为50%，最大收益为100%。
投资者风险测评(个人)
姓名：拟参与资产管理计划名称：——————————————————————————证件类型：证件号码：——————————————————————————职业：————————1、你需要供养的家庭成员人数2、您目前的职业阶段是3、您的家庭年收入水平是4、下列投资种类中，您所投资的哪一种比重最大？5、您平均每月生活消费支出约占固定收入的？6、您主要的投资目的是什么？7、您以往的投资经验是？□经验较少- 较无机会接触投资讯息与投资产品 （1分）□稍具经验- 具有投资基本知识 （2分）□经验丰富- 相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 （3分）8、您如何看待投资风险？□谨慎承担风险- 愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险，也了解投资绩效不佳有可能导致投资本金的损失（1分）□稳健承担风险- 愿意接受中等程度的投资波动风险，也了解投资绩效不佳有可能导致投资本金的损失（2分）□积极承担风险- 愿意承受高度的投资波动风险，并且知道可能由此带来高额的投资利益或损失（3分）9、您偏好投资产品的种类是什么？□保守型产品：包含货币型工具与固定收益产品（1分）□稳健型产品：包含平衡型产品（2分）这份问卷旨在帮助资产管理人了解个人投资者的投资目的、投资风险偏好、风险认知和承受能力以及投资限制等基本情况，并作为评估机构投资者财务状况的依据。
□现金管理 （1分） □兼顾收益与资产增值 （2分） □资产增值为主 （3分）一、风险测评□50万元以下（1分） □50万-100万元（2分） □100万元以上（3分）□银行存款（1分） □保险产品（2分） □股票、基金（3分）□4人及以上（1分） □2-3人（2分） □1人或无（3分）□已退休（1分） □职业稳定期（2分） □职业上升期（3分）梵樱资产管理有限公司特定客户资产管理委托人（个人）问卷□71%-100%（1分） □30%-70%（2分） □30%以下（3分）资风险的风险属性分类。
证券客户尽职调查问卷模板
尊敬的客户：您好！为了确保我们为您提供专业的证券服务，同时遵守相关法律法规，我们特制定此尽职调查问卷。
请您认真填写以下内容，以便我们更好地了解您的投资背景、风险承受能力及投资目的。
您的个人信息将被严格保密，仅用于尽职调查和合规审查。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 姓名：（必填）2. 性别：（必填）①男②女3. 出生日期：（必填）年月日4. 身份证号码：（必填）5. 联系电话：（必填）6. 电子邮箱：（可选）7. 地址：（必填）二、投资背景8. 您的年龄范围是：（必填）① 18-30岁② 31-45岁③ 46-60岁④ 60岁以上9. 您的教育程度是：（必填）① 小学及以下② 初中③ 高中/中专④ 大专及以上10. 您的职业是：（必填）① 机关/事业单位② 企业③ 自由职业者④ 其他（请说明：_________）三、投资经验11. 您的投资经验年限是：（必填）① 1年以下② 1-3年③ 3-5年④ 5年以上12. 您主要的投资渠道有：（可多选）① 股票② 基金③ 银行理财产品④ 期货⑤期权⑥ 其他（请说明：_________）13. 您的投资目的是：（必填）① 财富增值② 收入稳定③ 养老规划④ 其他（请说明：_________）四、风险承受能力14. 您的风险承受能力是：（必填）① 低风险② 中低风险③ 中等风险④ 中高风险⑤ 高风险15. 您在过去一年内最大的一次投资损失是多少？（必填）元16. 您在投资过程中是否经历过以下情况？（可多选）① 亏损② 收益稳定③ 收益丰厚④ 其他（请说明：_________）五、资产状况17. 您的家庭年收入是多少？（必填）元18. 您的可投资资产总额是多少？（必填）元19. 您的主要收入来源是：（必填）① 工资收入② 经营收入③ 投资收入④ 其他（请说明：_________）六、其他20. 您是否了解我国证券市场的相关法律法规？（必填）① 了解② 一般了解③ 不太了解④ 完全不了解21. 您是否愿意接受证券公司的投资者教育服务？（必填）① 愿意② 不愿意③ 看情况22. 您对证券公司的服务满意度如何？（必填）① 非常满意② 满意③ 一般④ 不满意⑤ 非常不满意请您在填写问卷时，确保信息的真实、准确。
附表2-2：基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)
附表2-2：基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。
风险调查问卷模板
一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 所属行业：6. 所属单位（如适用）：二、风险认知与态度1. 您是否了解以下风险类型？请选择所有适用的选项。
A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下风险对您所在行业的影响程度如何？请选择最符合您观点的选项。
A. 影响很大B. 影响较大C. 影响一般D. 影响较小E. 影响很小F. 无影响3. 您认为以下哪些风险是当前最需要关注的？请选择所有适用的选项。
A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________4. 您认为企业应如何应对风险？请选择最符合您观点的选项。
A. 建立健全风险管理体系B. 加强员工风险意识培训C. 优化资源配置D. 提高技术研发能力E. 加强法律法规遵守F. 其他（请注明）：__________三、风险管理实践1. 您所在企业是否建立了风险管理体系？请选择最符合您观点的选项。
A. 是，已经建立B. 是，正在建立C. 否，尚未建立D. 不确定2. 您认为以下哪些风险管理制度在企业中较为重要？请选择所有适用的选项。
A. 风险评估制度B. 风险预警制度C. 风险应对制度D. 风险责任制度E. 风险沟通制度F. 其他（请注明）：__________3. 您所在企业是否定期开展风险评估？请选择最符合您观点的选项。
A. 是，定期开展B. 是，不定期开展C. 否，从未开展D. 不确定4. 您认为以下哪些风险评估方法在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。
A. 专家评估法B. 案例分析法C. 统计分析法D. 调查问卷法E. 其他（请注明）：__________四、风险应对措施1. 您所在企业针对以下风险采取了哪些应对措施？请选择所有适用的选项。
A. 风险规避B. 风险转移C. 风险减轻D. 风险接受E. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下哪些风险应对措施在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。
证券调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资行为、风险偏好、市场认知及对证券市场的看法，我们特此开展本次调查。
您的宝贵意见将有助于我们优化服务，提升市场透明度，促进证券市场的健康发展。
请您在百忙之中抽出时间填写以下问卷，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）事业单位员工（5）自由职业者（6）其他4. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上二、投资行为与偏好5. 您是否进行证券投资？（1）是（2）否6. 您投资证券的频率是？（1）每日（2）每周（3）每月（4）偶尔（5）从不7. 您主要投资以下哪些类型的证券？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）期权（5）其他8. 您在投资决策中主要考虑以下哪些因素？（可多选）（1）公司基本面（2）市场行情（3）政策导向（4）投资收益率（5）风险控制（6）其他9. 您在投资过程中最关注的风险因素是？（可多选）（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他10. 您在投资过程中，是否倾向于使用以下投资策略？（可多选）（1）价值投资（2）成长投资（3）投机投资（4）稳健投资（5）其他三、市场认知与看法11. 您对当前证券市场的整体状况满意吗？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您认为以下哪些因素对证券市场的发展具有较大影响？（可多选）（1）政策导向（2）市场流动性（3）公司基本面（4）投资者情绪（5）其他13. 您认为以下哪些措施有助于提高证券市场的健康发展？（可多选）（1）加强市场监管（2）提高上市公司质量（3）优化投资者结构（4）完善法律法规（5）其他14. 您是否了解以下金融知识？（可多选）（1）股票市场的基本概念（2）债券市场的基本概念（3）基金投资的基本概念（4）期权交易的基本概念（5）其他15. 您是否认为以下金融知识对您的投资决策有帮助？（可多选）（1）股票市场的基本概念（2）债券市场的基本概念（3）基金投资的基本概念（4）期权交易的基本概念（5）其他感谢您参与本次调查！请您在填写问卷时，务必确保信息的真实、准确，以便我们更好地了解您的需求。
投资者风险评估问卷
“投资收益权权益”风险属性评估问卷(自然人适用)一、关于这份问卷：本问卷调查表旨在协助投资人了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面，问卷结果不能完全呈现投资人自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，但是可以向投资人提供一些衡量自身风险属性的指标。
二、问卷题目：1、您目前的年龄？a. 小于25岁；（3分）b. 25-40岁之间（5分）c. 41-60岁之间（4分）d. 大于60岁（1分）2、您当前的资产主要构成情况？a. 只有银行存款（活期或者定期）；（1分）b. 主要是银行存款，还有少量国债和基金、蓝筹股；（2分）c. 既有股票、基金、股票、理财产品，也有银行存款，前后两者各半；（3分）d. 以期货等金融衍生产品和股票投资为主。
（5分）3、您当前用家庭资产多少比例进行投资？a. 10%之内的资产；（1分）b. 10-20%之间；（2分）c. 25-50%之间；（3分）d. 超过50%。
（5分）4、如果有个为期1年投资项目可参与，投资成功的概率是50%，一旦成功可获得4倍收益，一旦失败则本钱全部损失，对这样的投资您愿意投入的资金量是多少？a. 一分也不投入；（0分）b. 1个月的收入；（2分）c. 3个月的收入；（3分）d. 6个月或超过6个月的收入。
（5分）5、往往高收益的基金或理财产品伴随着高风险，您准备承担多大的风险？a. 不愿意让我的钱有任何损失；（1分）b. 因为基金有潜在的增值功能，我愿意承担一定的风险；（2分）c. 很愿意通过长期投资使资产增值保值，也愿意在此过程中承担风险；（4分）d. 我愿意投资最具增长潜力的产品，也愿意为了更高的收益承受大幅度的风险变动。
（5分）6、请问您投资价格波动性的产品有多少年的经验？（具有价格波动的产品包括股票、基金、外汇、期权期货等金融产品）a. 7-10年（5分）b. 4-7年（3分）c. 1-3年（2分）d. 从来没有或刚刚开始（1分）7、通常情况下您一笔投资预备持有的期限是多久？a. 长期——超过7年；（5分）b. 中期——4年到7年（3分）c. 中短期——1年到3年（2分）d. 短期——1年内（1分）8、一年中您能最能接受的资产波动范围是？a. 最多盈利10%，最大亏损5%；（1分）b. 最多盈利20，最大亏损15%；（3分）c. 最多盈利40%，最大亏损30%；（4分）d. 最多盈利60%，最大亏损50%（5分）9、您此次投资的目的是？a. 就希望能每年分红或者获得固定的收益；（1分）b. 希望能获得分红并实现资产的部分升值；（2分）c. 两者各半；（3分）d. 主要是为了资产升值；（4分）e. 为了资产大幅升值。
投资风险调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资风险认知和偏好，提升您的投资决策能力，中国证券投资基金业协会特开展此次投资风险调查。
您的宝贵意见将有助于我们改进投资者教育工作，并为基金管理公司提供有益的参考。
本问卷内容完全匿名，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企业职员- 机关事业单位员工- 自由职业者- 学生- 退休人员- 其他4. 您的教育程度：- 小学及以下- 初中- 高中/中专/技校- 大专- 本科- 硕士及以上二、投资经验与资金情况5. 您投资公募基金的时间：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5年以上6. 您目前的公募基金投资金额： - 10万元以下- 10-50万元- 50-100万元- 100万元以上7. 您的主要投资渠道：- 公募基金- 股票- 债券- 其他（请说明）三、风险认知与偏好8. 您认为以下哪种风险对您的投资影响最大？（可多选）- 市场风险- 利率风险- 流动性风险- 操作风险- 其他（请说明）9. 您对以下风险事件的承受能力如何？（请根据实际情况选择） - 市场波动导致投资损失- 基金净值下跌- 投资产品提前终止- 投资产品收益不及预期- 其他（请说明）10. 您倾向于以下哪种投资风格？（可多选）- 保守型：注重本金安全，追求稳定收益- 稳健型：追求长期稳定收益，兼顾本金安全- 激进型：追求高收益，愿意承担较高风险四、投资决策与教育需求11. 您在投资决策过程中，主要参考以下哪些因素？（可多选） - 基金业绩- 基金经理- 基金费用- 投资策略- 其他（请说明）12. 您认为以下哪些投资者教育方式对您最有帮助？（可多选）- 线上课程- 线下讲座- 投资报告- 投资问答- 其他（请说明）13. 您对目前投资者教育工作的满意度如何？- 非常满意- 比较满意- 一般- 不太满意- 非常不满意五、其他建议14. 您对投资者教育工作还有什么其他建议或意见？感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的反馈对我们至关重要。
投资者风险承受能力调查评估问卷
投资者风险承受能力调查评估问卷投资者风险承受能力调查评估问卷尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品，我们承诺对您的个人资料保密。
衷心感谢您对东方证券的支持和信任！重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力级别，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。
本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
3、本问卷共设计了25道问题，每题4个备选答案，得分依次4分，2.5分、1.5分和0.5分。
投资者得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。
一、个人情况：1、您的年龄？A、30-50岁B、25-30岁或50-60岁C、25岁以下D、60以上2、您的健康状况？A、健康B、较健康C、一般D、不够健康3、您平均（和其他家庭成员共同承担）需供养的人数（不含本人）A、1人或以下B、2人C、3人D、4人或以上4、您的学历？A、硕士、博士或以上B、本科或大专C、中专或高中D初中及以下二、财务状况：（资金实力雄厚，则风险承受能力高；反之则低。
第6道题只要回答70%以上，则不管总分如何，都将建议不合适直接投资股票等风险较高的证券品种）5、您的家庭年收入状况？（单位：元）A、50元以上B、30-50万C、10-30万D、10万以下6、您的家庭年支出占家庭年收入的比例？A、30%以下B、30%至50%C、50%-70%D、70%以上7、您的家庭净资产？A、200万以上B、100-200万C、50-100万D、50万以下8、您准备投资的资金占到您个人或者家庭资产（包括固定和流动资产）的比例范围。
投资者风险承受能力评估问卷模版
证券投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、期权、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
开户风险调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为全面了解您的风险承受能力，确保您在投资过程中能够做出合理决策，我们特制定此问卷。
请您根据自己的实际情况认真填写，以帮助我们为您提供更加合适的服务。
所有信息仅用于风险评估，我们将严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（）2. 性别：（）3. 年龄：（）4. 居住城市：（）5. 职业：（）二、投资经验6. 您是否具备投资经验？（）A. 是B. 否7. 您的投资经验年限是多少？（）A. 1年以下B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上8. 您在以下哪种类型的投资中经验较为丰富？（）A. 股票B. 债券C. 基金D. 期货E. 外汇F. 其他：（）三、风险认知9. 您认为以下哪种投资风险较大？（）A. 股票B. 债券C. 基金D. 期货E. 外汇F. 其他：（）10. 您认为以下哪种投资风险较小？（）A. 股票B. 债券C. 基金D. 期货E. 外汇F. 其他：（）11. 您对以下投资风险的理解程度如何？（）A. 非常了解B. 了解C. 一般D. 不了解E. 完全不了解四、风险承受能力12. 您在以下情况下，愿意承担多大的投资风险？（）A. 本金亏损B. 小额亏损C. 无亏损D. 预期收益13. 您认为以下哪种投资收益风险比较为合适？（）A. 低风险、低收益B. 中风险、中收益C. 高风险、高收益D. 不确定14. 您在投资过程中，遇到以下情况时，会如何应对？（）A. 股票下跌：止损离场B. 股票下跌：追加投资C. 股票下跌：持有不动D. 其他：（）五、投资偏好15. 您更倾向于以下哪种投资策略？（）A. 长期投资B. 短期投资C. 持续关注D. 随机投资16. 您在投资过程中，更关注以下哪个方面？（）A. 收益B. 风险C. 流动性D. 其他：（）17. 您是否愿意接受专业投资顾问的服务？（）A. 是B. 否请您在填写问卷时，确保真实、客观地反映您的投资观念和风险承受能力。
XX证券个人客户投资风险承受能力评估问卷
XX证券个人客户投资风险承受能力评估问卷尊敬的客户：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的理财产品，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的所有个人资料保密。
下列问题可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度。
请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案选项上打“√”。
我们将根据您的加总分评估您的投资风险承受能力，建议您投资与自己的风险承受能力相匹配的金融产品。
为了及时了解您的投资风险承受能力，我们建议您定期评估。
风险提示：投资需承担各类风险，可能遭受资金损失。
市场有风险，投资需谨慎。
客户姓名：身份证号码：资金账号(营业部填写)：1、您目前所处的年龄段：A、25岁以下（1分）B、61岁以上（2分）C、26-60岁（3分）2、您的家庭资产状况：A、50万以下（1分）B、50?100万（2分）C、100万以上（3分）3、您投入股市的资金占家庭总资产的比例：A、80%-100%（1分）B、50%-80%（2分）C、10%-50%（3分）D、10%以内（4分）4、您的年收入状况：A、2万以下（1分）B、2-8万（2分）C、8-10万（3分）D、12万以上（4分）5、您投资有风险投资产品（股票、基金、地产、黄金、期货等）的经验A、1年以下（1分）B、1至3年（2分）C、3至8年（3分）D、8年以上（4分）6、您的投资经验可以被概括为：A、非常有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验（1分）B、有限：除银行存款外，还投资于国债和较低风险的银行理财产品（2分）C、一般：具有基金投资的经历，但需要进一步的指导（3分）D、丰富：我是一位积极和有经验的投资者，并倾向于自己做出投资决定（4分）7、如您有机会通过承担额外风险（包括本金可能受到损失）来明显增加潜在回报，那么您：A、不愿意承担任何额外风险（1分）B、愿意动用部分资金承担较小的额外风险（2分）C、愿意动用部分资金承担较大的额外风险（3分）8、当您进入股市进行投资时，首要考虑（投资目标）的是：A、保值，使投资损失最小化（1分）B、注重当期收益，投资相对安全（2分）C、追求成长性收益，但也愿意有当前收益，愿意承担合理的投资风险（3分）D、追求快速成长性收益，不考虑当前收益，愿承担较高投资风险（4分）9、预计您用于投资金融产品资金的投资期限为:A、6个月以内（1分）B、6个月?1年（2分）C、1-5年（3分）D、5年以上（4分）10、高收益意味着高风险，可能会损失您的投资本金，在一个投资年度内，您愿意承担多少的本金损失？A、5%-10%（1分）B、10%-15%（2分）C、15%-25%（3分）D、25%以上（4分）11、某些投资产品适合于中长期投资，较长的投资期中可能会有较大的投资收益波动和本金损失，在这个过程中您愿意承担多少的本金损失？A、5%-10%（1分）B、10%-15%（2分）C、15%-25%（3分）D、25%以上（4分）郑重提醒：投资人需具备相应的风险承受能力，审慎参与市场投资，合理配置金融资产。
投资者风险评估问卷
投资者风险评估问卷“投资收益权权益”风险属性评估问卷(⾃然⼈适⽤)⼀、关于这份问卷：本问卷调查表旨在协助投资⼈了解⾃⾝的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能⼒及风险认知能⼒等⽅⾯，问卷结果不能完全呈现投资⼈⾃⾝投资状况及在⾯对投资风险时的真正态度，但是可以向投资⼈提供⼀些衡量⾃⾝风险属性的指标。
⼆、问卷题⽬：1、您⽬前的年龄？a. ⼩于25岁；（3分）b. 25-40岁之间（5分）c. 41-60岁之间（4分）d. ⼤于60岁（1分）2、您当前的资产主要构成情况？a. 只有银⾏存款（活期或者定期）；（1分）b. 主要是银⾏存款，还有少量国债和基⾦、蓝筹股；（2分）c. 既有股票、基⾦、股票、理财产品，也有银⾏存款，前后两者各半；（3分）d. 以期货等⾦融衍⽣产品和股票投资为主。
（5分）3、您当前⽤家庭资产多少⽐例进⾏投资？a. 10%之内的资产；（1分）b. 10-20%之间；（2分）c. 25-50%之间；（3分）d. 超过50%。
（5分）4、如果有个为期1年投资项⽬可参与，投资成功的概率是50%，⼀旦成功可获得4倍收益，⼀旦失败则本钱全部损失，对这样的投资您愿意投⼊的资⾦量是多少？a. ⼀分也不投⼊；（0分）b. 1个⽉的收⼊；（2分）c. 3个⽉的收⼊；（3分）d. 6个⽉或超过6个⽉的收⼊。
（5分）5、往往⾼收益的基⾦或理财产品伴随着⾼风险，您准备承担多⼤的风险？a. 不愿意让我的钱有任何损失；（1分）b. 因为基⾦有潜在的增值功能，我愿意承担⼀定的风险；（2分）c. 很愿意通过长期投资使资产增值保值，也愿意在此过程中承担风险；（4分）d. 我愿意投资最具增长潜⼒的产品，也愿意为了更⾼的收益承受⼤幅度的风险变动。
（5分）6、请问您投资价格波动性的产品有多少年的经验？（具有价格波动的产品包括股票、基⾦、外汇、期权期货等⾦融产品）a. 7-10年（5分）b. 4-7年（3分）c. 1-3年（2分）d. 从来没有或刚刚开始（1分）7、通常情况下您⼀笔投资预备持有的期限是多久？a. 长期——超过7年；（5分）b. 中期——4年到7年（3分）c. 中短期——1年到3年（2分）d. 短期——1年内（1分）8、⼀年中您能最能接受的资产波动范围是？a. 最多盈利10%，最⼤亏损5%；（1分）b. 最多盈利20，最⼤亏损15%；（3分）c. 最多盈利40%，最⼤亏损30%；（4分）d. 最多盈利60%，最⼤亏损50%（5分）9、您此次投资的⽬的是？a. 就希望能每年分红或者获得固定的收益；（1分）b. 希望能获得分红并实现资产的部分升值；（2分）c. 两者各半；（3分）d. 主要是为了资产升值；（4分）e. 为了资产⼤幅升值。
中国银河证券企业投资人风险承受能力调查和评价大纲(问卷)
泰信基金管理有限公司机构投资者风险承受能力测试问卷一、机构投资者风险承受能力标准及含义机构投资者风险承受能力评价实行百分制并设置三个级别，即：积极型(高风险承受能力)、稳健型(中风险承受能力)、保守型(低风险承受能力)。
各风险承受能力级别对应标准如下：二、风险承受能力标准的含义积极型(高风险承受能力)：机构投资者总体经营稳健，市场竞争力强，经济效益好，各项经济指标好，经营管理状况好，经济效益好，清偿与支付能力强，机构投资者信誉度好。
预期投资收益要求较高。
稳健型(中风险承受能力)：机构投资者总体经营平稳，市场竞争力较强，经济效益较好，各项经济指标好，经营管理状况好，经济效益好，清偿与支付能力强，机构投资者信誉度好。
预期投资收益要求适中。
保守型(低风险承受能力)：机构投资者总体经营正常，拥有一定市场竞争力，经济效益良好，各项经济指标正常，经营管理状况正常，经济效益良好，清偿与支付能力良好，机构投资者信誉度良好。
预期投资收益要求较低。
问卷及计分标准敬请投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
请定期或不定期进行风险承受能力测试并反馈回本公司。
投资者名称：基金账号：总得分：一、企业基本情况评价（总分20分）题目说明：企业投资者基本情况评价是在对企业投资者进行全面调查的基础上对企业投资者做出的综合评价，评价范围包括企业投资者市场竞争力、经营状况和发展前景等因素。
1、市场竞争力评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）2、经营状况评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）二、企业财务指标评价（总分30分）题目说明：企业投资者财务指标评价包括了净资产总额(亿元)、资产负债率(%)、现金流量情况等三个主要财务指标。
分项打分时，除了应根据企业投资者所处行业特征，在定量评分的基础上，对各项财务指标得分进行调整。
1、净资产总额评价（1）规模很小（2分）（2）规模适中（5分）（3）规模很大（10分）2、资产负债率评价（1）很高（2分）（2）适中（5分）（3）很低（10分）3、现金流量评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）三、企业资本风险承受能力评价（总分10分）题目说明：企业投资者资本风险承受能力评价是对企业投资者在资本运作上风险承受能力情况进行的综合评价。
投资人风险承受能力调查问卷机构版
投资人风险承受能力调查问卷（机构版）一、基本情况调查：二、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估贵公司的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E 五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。
请根据贵公司的实际情况，如实填写。
将根据贵公司的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出贵公司的风险偏好类型。
并提醒贵公司在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与贵公司的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。
风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：1．贵公司基金/资产管理计划投资的目的主要是：________A.避免甚至弥补主营业务的亏损B.增加公司的收益来源C.多元化投资战略的需要D.提高暂时闲置资金的使用效率E.保证公司长期资金的保值增值2．贵公司偏向于以下哪种基金/资产管理计划投资的预期收益情况：________A.获得相当于同期银行定期存款利率的收益率B.收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受C.基金行业的平均收益水平D.和大盘的收益水平表现相当E.远远超过大盘的收益水平3．贵公司基金/资产管理计划投资的期限是：________A.不固定，可能是短期行为B.1至3年C.3至5年D.5至10年E.10年以上4.贵公司的资产负债率是：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．贵公司净资产规模是：________A.5000万元以下B.5000万元至1亿元C.1亿元至2亿元D.2亿元至5亿元E.5亿元以上6．贵公司的现金流量状况为：________A.现金流严重不足，短期内存在较大压力B.短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内C.短期内尚可，但长期可能有一定压力D.长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决E.现金流较为充裕，不存在任何压力7．在3至5年内，贵公司的主营业务收入增长速度如何：________A.不会增长，甚至可能有较为明显的下降B.可能会有小幅下降C.维持稳定，基本不变D.可能会有小幅增长E.可能会有较为明显的增长8．贵公司的证券投资经验为：________A.1年以下B.1至5年C.5至10年D.10至15年E.15年以上9．如果贵公司的投资在6个月内出现了不超过20%的损失，贵公司会如何选择：________A.预设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会10．如果贵公司一笔期限为5年的投资，其收益情况如下所示，贵公司最倾向于哪种情况：________投资人风险承受能力评估确认书根据“投资人风险承受能力调查问卷（机构版）”评估的结果，本公司的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金/资产管理计划产品。
风险属性调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解您对风险属性的认知、评估及应对策略，我们特制定此调查问卷。
本问卷采取匿名方式，所有数据仅用于统计分析，请您根据自身实际情况认真作答。
感谢您的参与与支持！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女（3）其他2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）自由职业者（5）其他4. 您的年收入范围：（1）5万元以下（2）5-10万元（3）10-20万元（4）20-50万元（5）50万元以上二、风险认知1. 您认为以下哪些因素属于风险？（可多选）（1）经济风险（2）市场风险（3）政策风险（4）技术风险（5）自然环境风险（6）社会风险（7）个人风险（8）其他2. 您对以下风险类型的了解程度如何？（可多选）（1）经济风险（2）市场风险（3）政策风险（4）技术风险（5）自然环境风险（6）社会风险（7）个人风险（8）其他（1）非常了解（2）了解（3）一般（4）不太了解（5）完全不了解3. 您认为以下哪些风险对您的影响较大？（可多选）（1）经济风险（2）市场风险（3）政策风险（4）技术风险（5）自然环境风险（6）社会风险（7）个人风险（8）其他三、风险评估与应对1. 您在遇到风险时，通常采取以下哪种评估方法？（可多选）（1）感性评估（2）理性评估（3）专家评估（4）参考他人意见（5）其他2. 您在应对风险时，通常采取以下哪种策略？（可多选）（1）预防策略（2）转移策略（3）控制策略（4）接受策略（5）其他3. 您认为以下哪些措施有助于降低风险？（可多选）（1）加强法律法规的制定与执行（2）提高自身风险意识（3）学习风险应对知识（4）购买保险（5）分散投资（6）其他四、其他1. 您对风险属性调查问卷的建议或意见：2. 您认为本问卷对您有什么帮助？感谢您的参与与支持！祝您生活愉快！[问卷结束]。
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5、如果投资失败，您所能承受的损失程度是多少？
A、低于10% B、10％～20％
C、20%～30％D、30％以上
6、您投资的主要目标是什么？
A、我希望我的资产保值
B、我希望得到一个稳定的资产增值，即使这意味着比较低的总回报
经核查，您的股票交易经验为年，属于A两年以下；B两年以上（含两年）
经风险测评，您偏向于为投资者
A、保守型，该类型投资者对投资比较谨慎，风险承受度较低。
B、稳健型，该类型投资者清楚自己的风险收益，对投资风险有所了解，愿意在承担一定风险的前提下获取较高的收益，希望投资收益能够长期稳步增长。
C、积极型，该类型投资者不排斥冒险，并期望能够获得资金的长期增值，接受收益的正常波动，常常会为提高收益而采取主动投资，并且愿意为此承受较大的风险。
A、小于10％B、10％～30％
C、30％～50％D、大于50％
3、您的股票交易经验：
A、2年以下B、2-5年
C、5-10年D、10年以上
4、您的投资经验如何？
A、我没有投资经验，我的积蓄主要存放在银行
B、我只有一点投资经验，会去银行咨询一些人民币理财产品，或是买债券等产品
C、我经常关注投资事宜，买了股票、基金等一些投资理财工具
经办人签名：
通过以上管理调查，我已经了解自己的风险认知和承受能力。
投资者签名：____________________
日期：
如果您属于保守型投资者，并坚持要求参与创业板、权证等高风险金融产品的交易，请您阅读后抄写以下内容：（xx证券工作人员已经对我进行风险提示，劝导我审慎考虑是否申请开通创业板、权证等高风险金融产品的交易，我已经了解相关风险，并坚持要求参与交易）。
投
经办人签名：__________________
测评方法：A为1分，B为2分，C为3分，D为4分。8-11分为保守型，12-22分为稳健型，23-32分为积极型
C、我希望得到一个较高的资产增值，并愿意承担一定程度的短期损失
D、我希望得到最高的长期回报，即使我不得不忍受一些非常巨大的短期损失
7、您的年收入为：
A、3万元以下B、3-10万元
C、10-50万元D、50万元以上
8、您的年龄：
A、60岁以上B、50-60岁
C、30-50岁D、30岁以下
本栏由工作人员填写
资金账号
请您对以下选项进行填写及选择：
1、风险和收益是相匹配的，您会：
A、不愿承担风险，只要保证本金
B、可承担少量风险，保证本金基本安全情况下获取高于银行存款的收益
C、在风险可接受范围内，获取较高收益
D、只要收益高，基本不考虑风险
2、本次准备或已投入证券市场的投资资金，占您的净资产（除自用房产外）比例大约是多少？
xx证券投资者风险认知与承受能力调查问卷
尊敬的投资者：
请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料保密。根据证监会规定，证券公司在接受客户开通相关证券业务时需对客户风险认知与承受能力相关信息进行调查，请您配合我公司如实提供所需信息。如果您不配合或提供虚假信息的，我公司有权拒绝提供相应的服务。
客户姓名