风险承受能力调查问卷及风险提示函个人版

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风险承受能力调查问卷个人版本

风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。

请投资者完成以下风险调查问卷。

本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。

风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。

以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。

本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。

重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。

如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。

本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。

湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。

当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。

风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。

投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)

投资者姓名：日期：
7
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，如您提供的信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司将不承担由此导致的关于适当性不匹配的任何后果，且有权拒绝销售产品或提供服务
5) 7 7 7 7 7 7 7 7 7ห้องสมุดไป่ตู้7 7 7 7 7
个人投资者风险区间：
风险等级客户类型得分下限得分上限
低风险安益型
14 27
中低风险保守型 28 41
中等风险稳健型 42 69
中高风险积极型 70 83
高风险激进型
84 100
投资者风险评估结果确认书：以上问题的总分为【100】分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： _______分。根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：______________，适合您的基金产品评级为______________。声明：本人保证提供的信息真实、准确、完整，知晓并确认若提供的信息不真实、不准确、不完整的，应该依法承担相应的法律责任。本人已知晓并确认提供信息发生重要变化、可能影响投资者分类的，应当及时应当进行更新并告知招商基金管理有限公司。
3
6. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（可多选，以其中最高分值选项为准。）（） 1) 短期理财债券型基金、货币市场基金等主要投资于货币工具的基金 2) 债券型基金等主要投资于固定收益类资产的基金 3) 混合型基金等投资于权益类与固定收益类资产的基金 4) 股票型基金等主要投资于权益类资产的基金 5) 分级基金等其它复杂或高风险基金

投资者风险承受能力调查问卷(适用于个人客户)

投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本基金管理人不承担任何责任。

投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品，若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。

（以下均为单选）基本信息：您的姓名：联系方式：证件类型：证件号码：年龄：学历：职业：评分标准：使用说明：本调查问卷共10道题，每道题有A、B、C、D、E五个选项，对应分值依次为2分、4分、6分、8分、10分。

免责声明：本调查问卷系根据业内通行做法设计，目的是根据被调查人填写问卷时所提供的信息评估其风险偏好，以此作为被调查人投资基金产品的参考，投资者需对其填写信息的真实性、准确性负责，并自行承担投资风险。

本调查问卷及评价结果仅供参考，本基金之管理人不对调查问卷的准确性及全面性负责，并有权根据需要调整调查问卷的内容及评价标准。

评估结果：经过我们测试，您共得分_________分，您属于（□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型）投资者。

投资人承诺：（请投资人抄写）（本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示，接受贵司评估意见，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

）___________________________________________________________________________ ____________投资人签章：经办人签章：募集机构签章：测评日期：年月日测评地点：。

投资风险承受能力测试调查问卷(自然人)模版

投资风险承受能力测试调查问卷（自然人）根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。

请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部：日期：客户名称：客户号：一自然情况1 年龄□18以下/75岁以上□55-74岁□36-54岁□18-35岁2 婚姻状况□已婚无子女□已婚有子女□未婚3 文化程度□研究生及以上□大本/大专□大专以下二工作情况1 在职情况□在职□退休□无业2 岗位性质□单位主管□部门主管□一般员工及其他3 单位类别□公务员、金融单位□大型企业□中小型企业及其他三资产收入情况1 个人年收入□20万以上□20-10万□10-5万□5万以下2 房产□一套以上无贷□按揭＜50% □按揭＞50% □租住四投资经验股龄（操作账户开始算）□2年以上□1-2年□0-1年□无五风险偏好1、以下哪项是适合您的投资目的？□A.不希望本金承担风险□B.希望保守投资，回报高于定期存款□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？□A.1年以上□B.半年至1年□C.1个月至半年□D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？□A.认为这是正常的，不做任何调整□B.卖掉一半□C.补仓□D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时，您能接受一年内损失多少？□A.能够承受本金50％以上亏损□B.能够承受本金10％以内的亏损□C.能够承受本金20-50％的亏损□D.不能够承受本金损失调查结果：投资人的风险承受能力□低□较低□较高□高客户评估确认：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。

投资人风险承受能力调查问卷个人版

投资人风险承受能力调查问卷（个人版）一、基本情况调查：二、资金来源调查：投资基金/资产管理计划的资金主要来源：___________A. 薪酬所得B. 受赠或继承C. 投资分红D. 其他投资所得E. 别人委托投资三、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。

请您根据您的实际情况，如实填写。

将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。

并提醒您在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。

风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：1．您投资基金/资产管理计划主要用于什么目的：________A.应付通货膨胀的压力B.养老C.子女教育D.资产增值E.资本增值和未来收入的增加2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________A.有较大数额未到期债务B.收入和支出基本相抵C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划E.家产富足，且有周详的理财计划3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________A.全部是固定薪水B.主要是固定薪水C.固定薪水和佣金提成各占一半D.主要是佣金提成E.全部是佣金提成4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．您是否有过股票、基金及/资产管理计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：________A.没有任何股票、基金/资产管理计划投资经历B.少于1年C.1-5年之间D.5-10年之间E.超过10年6．您计划中的基金/资产管理计划投资期限是多长：________A.没有期限，想短炒一把B.少于2年C.2-5年D.5-10年E.10年以上7．您希望获得的年收益率是多少：________A.获取相当于银行定期存款利率的回报B.保障资本增值及抵御通货膨胀C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可D.每年获取10%-20%的回报率E.每年获取超过20%的回报率8．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________A.收益只有5%，但不亏损B.收益15%，但可能亏损5%C.收益30%，但可能亏损15%D.收益50%，但可能亏损30%E.收益100%，但可能亏损60%9．如果投资出现损失，您会如何选择：________A.预设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会10．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________A.对金融投资一点也不懂B.略知一二，可能处于平均水平C.超过平均水平，基本达到专业水平D.专业出身，具备专业投资知识E.超过专业投资者的水平评估结论：根据“投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，本人的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金/资产管理计划产品。

风险调查问卷个人版

风险调查问卷个⼈版风险承受能⼒调查问卷（⾃然⼈）投资者姓名：证件号码：尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费⼏分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基⾦及投资⽬标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应⼒，进⽽为您挑选更适合投资的产品。

重要提⽰：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。

2、本公司根据投资者的风险承受能⼒等级，对投资者的投资⾏为作出是否匹配的检查和提⽰。

本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响3、投资有风险，可能导致投资者产⽣亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对⾃⼰的风险承受能⼒和基⾦产品风险匹配情况。

⽆论投资者是否根据调查结果进⾏投资，均属投资者的独⽴⾏为，相应的风险亦由投资者独⽴承担。

4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。

投资⼈得分越⾼，说明投资者的风险承受能⼒越强。

⾸先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：⾦融资产不低于300 万元（⾦融资产包括银⾏存款、股票、债券、基⾦份额、资产管理计划、银⾏理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）?最近三年个⼈年均收⼊不低于50 万元投资于所管理私募基⾦的私募基⾦管理⼈的从业⼈员测试题⽬（所有题⽬均为单选，请在选定答案上打“√”）1.您⽬前的个⼈及家庭财务状况属于以下哪⼀种：( )A、有较⼤数额未到期负债（2 分）B、收⼊和⽀出相抵（4 分）C、有⼀定积蓄（6 分）D、有较为丰厚的积蓄并有⼀定的投资（8 分）E、⽐较富裕且有相当的投资（10 分）2.您个⼈⽬前已经或者准备投资的基⾦⾦额占您或者家庭所拥有总资产的⽐重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( )A、80-100%（2 分）B、50-80%（4 分）C、20-50%（6 分）D、10-20%（8 分）E、0-10%（10 分）3.您的年收⼊是多少：( )A、20 万元以下（2 分）B、20 万元⾄50 万元（4 分）C、50万元⾄150 万元（6 分）D、150 万元⾄500 万元（8 分）E、500 万元以上（10 分）4.您计划中的投资期限是多长：( )A、少于1年（2 分）B、1-2年（4 分）C、2-3 年（4 分）D、3-5 年（6 分）E、5 年以上（10 分）5.您是否有过基⾦专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：( )A、没有（2 分）B、有，但是少于1 年（4 分）C、有，在1－3 年之间（6 分）D、有，在3－5 年之间（8 分）E、有，长于5 年（10 分）6.您投资基⾦专户、券商理财计划、信托计划等产品主要⽤于什么⽬的：( )A、平时⽣活保障，赚点补贴家⽤（2 分）B、养⽼（4 分）C、⼦⼥教育（6 分）D、资产增值（8 分）E、家庭富裕（10 分）7.您希望获得的年收益率是多少：( )A、相当于储蓄存款收益率（2 分）B、相当于通货膨胀率（4 分）C、⾼于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）E、⼤⼤超过股票市场平均收益率（10 分）8.以下⼏种投资模式，您更偏好哪种模式：( )A、收益只有5%，但不亏损（2 分）B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分）D、收益50%，但可能亏损30%（8 分）E、收益100%，但可能亏损60%（10 分）9.如果您的股票型基⾦投资暂时亏损了30％，你怎么办：( )A、⽆法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分）B、3 个⽉到6 个⽉内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（4 分）C、1 年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（6 分）D、2－3 年之内都可以持有，等待机会（8 分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分）10.您的家⼈或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：( )A、⽆法承受风险（2 分）B、虽然厌恶风险但愿意承担⼀些风险（4 分）C、在深思熟虑后愿意承担⼀定的风险（6 分）D、敢冒风险，⽐较激进（8 分）E、爱好风险，相当激进（10 分）投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“√”）□本⼈接受调查问卷的结果：____________________。

风险承受能力调查表

2)少于1年〔4分〕
3)1-3年〔6分〕
4)3-5年〔8分〕
5)5年以上〔10分〕
5.您是否有过股票、基金、金融衍生品的投资经历，如有投资时间是多长：
1)没有〔2分〕
2)有，但是少于1年〔4分〕
3)有，在1－3年之间〔6分〕
4)有，在3－5年之间〔8分〕
5)有，长于5年〔10分〕
6.您投资主要用于什么目的：
·资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金。
·预期波动性高于“稳健型〞投资人。
根据您所提供的答案，您的总分是〔〕。参照以上定义，您面对投资风险的“一般〞承受度大致是〔□保守型□稳健型□积极型〕
您此次所认购的【长江财富-千合1号专项资产管理方案】为【极高】风险收益产品,仅适合【积极型】投资者。
□匹配
1)有较大数额未到期负债〔2分〕
2)收入和支出相抵〔4分〕
3)有一定积蓄〔6分〕
4)有较为丰厚的积蓄并有一定的投资〔8分〕
5)比拟富裕且有相当的投资〔10分〕
2.您个人目前已经或者准备投资的金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：〔备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等〕
1)80-100%〔2分〕
1)无法承受风险，准备赎回或卖掉〔2分〕
2)3个月到6个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉〔4分〕
3)1年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉〔6分〕
4)2－3年之内都可以持有，等待时机〔8分〕
5)没关系，可以长期持有，等待时机〔10分〕
10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承当者：
·资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金
41-60分
稳健型
·较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率〔3-5年〕并确保投资本金不因通胀而贬值。

风险承受能力评估问卷(适用于个人客户)

（1）姓名、住址、职业、年龄、联系方式；
（2）（3）
收入来源和数额、资产、债务等财务状况；投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5）风险偏好及可承受的损失；
（6）诚信记录；
（7）其他必要信息。
5. 投资产品需承担各类风险，您既可能按持有份额分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失，在极端最不利情况下,可能导致本金亏损或全部本金损失。同时，您还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险，您在产品购买过
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风险评估结果分析
投资者类型风险承受能力注释
客户签署
投资经验
评估日期评估状态
客户签章：
谨请签署本问卷并交还本行，以示客户确认同意上文所载内容
日期：
年
月
日
经办人审核人
银行专用日期
日期
免责条款
1. 此文件提供的信息是基于投资者从东亚银行（中国）有限公司预设的投资风险评估中所得的结果，该结果仅作参考用途。分析报告的结果因定下某些假设而产生。预测的回报并不必然可以达到，回报可因既定的假设有所改变而受影响。
8．您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
□ 没有经验
□ 少于 2 年（含）
□ 2 年至 5 年（含）
□ 5 年至 10 年（含）
□ 10 年以上
四、投资品种
9．您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、期权等金融衍生品
3. 请确认所提供的信息真实、准确、完整，如您未按照问卷要求提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，本行有权拒

风险承受能力调查问卷及风险提示函个人版

投资者姓名：风险承受能力调查问卷（个人客户）填写日期：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

风险提示：基金投资者需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，还需要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对资金的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产) 的比例是：A ．70%以上B ．50%-70%C ．30%－50%D ．10%－30%E ．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有重要提示：投资人应确认，在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。

风险调查问卷(个人)

尊敬的客户：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当为基金投资人提供风险承受能力调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示基金投资人进行风险承受能力调查的更新。

为此，我司制作了《风险调查问卷（个人）》对您的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填写。

风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

风险调查问卷(个人)1.您的主要收入来源是：（）A工资、劳务报酬B生产经营所得C利息、股息、转让等金融性资产收入D出租、出售房地产等非金融性资产收入E无固定收入2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？（）A50万元以下B50—100万元C100—500万元D500—1000万元E1000万元以上3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？（）A小于10%B10%至25%C25%至50%D大于50%4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（）A没有B有，住房抵押贷款等长期定额债务C有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D有，亲戚朋友借款5.您的投资知识可描述为：（）A有限：基本没有金融产品方面的知识B一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6.您的投资经验可描述为：（）A除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B购买过债券、保险等理财产品C参与过股票、基金等产品的交易D参与过权证、期货、期权等产品的交易7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A没有经验B少于2年C2至5年D5至10年E10年以上8.您计划的投资期限是多久？（）A1年以下B1至3年C3至5年D5年以上9.您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（）A债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C期货、期权等金融衍生品D其他产品或者服务10.以下哪项描述最符合您的投资态度？（）A厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11.假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

投资人风险承受能力调查问卷个人版

投资者姓名:填写日期:一、风险承受能力调查：1、基本信息（1）您的年龄在以下哪个范围内？：A.满18周岁且30岁以下（5分）B.30岁至40岁（4分）C.40岁至50岁（3分）D.50岁至60岁（2分）E.60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是？：A.企业经营（5分）B.个体经营或财产收入（股权、房租等）（4分）C.工资收入（3分）D.退休金（2分）E.一次性收入（意外收入、继承收入等）（1分）（3）您的家庭可支配年收入大致范围在？：A. IOoO万元以上（5分）B. 500—1000万元（4分）C. 100—500万元（3分）D. 50—100万元（2分）E. 50万元以下（1分）（4）您的净资产大致范围在？：Λ.500万元以上（5分）B.100万元-500万元（4分）C.50万元TOO万元（3分）D.10万元-50万元（2分）E.10万元以下（1分）（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为？：A. 50%以上（5分）B. 35%-50% （4分）C. 20%-35% （3分）D. 5%-20% （2分）E. 小于5% （1分）2、投资经验（6）您有多少年的证券投资经验？：A.10年以上（8分）B.5到10年（7分）C.3到5年（5分）D.2到3年（3分）E.小于2年（1分）特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。

（7）您的投资经验或投资经历如何？：A.大部分投资于股票、外汇、期货等（10分）B.大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分）C.资产均衡的分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6分）D.大部分投资于国债、银行理财产品、债券型基金等（2分）E.大部分投资于货币基金、存款等（0分）3、投资风险偏好（8）“若一项投资计划会带来较高的回报，即使其价值持续大幅下滑，我仍愿意接受该计划。

”您是否同意该观点？A. 完全同意（10分）B. 基本同意（8分）C. 部分同意（6分）D. 基本不同意（2分）完全不同意（1分）（9）假设有下面5个组合，其在一年内的最好和最差的表现如下，获得潜在最高收益的组合的潜在风险也最大。

投资者风险承受能力调查问卷(个人投资者)

投资者风险承受能力调查问卷（个人投资者）投资者姓名：证件类型及证件号码:为规范公司开放式基金/特定客户资产管理计划销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，先需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。

免责条款：投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示，本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响，如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。

（一）投资目的(单选)1、您投资基金主要用于什么目的?()A、短期内资产快速增值B、购置房、车C、子女教育D、养老E、补贴家用2、您期望获得的年均收益率是？()A、50%以上B、30－50%(含)之间C、10－30%(含)之间D、5－10%(含)之间E、5%(含)以下（二）投资期限（单选）3、您计划中的基金投资期限有多长？()A、10年以上B、5－10年C、3－5年D、1－3年E、短线波段操作（三）投资经验（单选）4、股票、债券、基金、股指期货，这四类投资品种您深入了解几种？()A、全部都很了解B、了解三种C、了解两种D、了解一种E、全都不了解5、您是否有过投资股票、债券和基金的经历？()A、有，超过10年了B、有，在5到10年之间C、有，在3到5年之间D、有，但是少于3年E、无（四）财务状况（单选）6、您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种？()A、非常富裕且未来收入将大幅增长B、有较为丰厚的积蓄且未来收入持续增长C、有一定积蓄且未来收入保持稳定D、收入和支出相抵且未来收入将维持现状E、有较大数额未到期的负债且未来收入不会增加甚至降低7、您愿意用来投资基金或股票的资金占您家庭流动资产的比例是多少？()A、60—80%（含）之间B、40—60%（含）之间C、20—40%（含）之间D、10—20%（含）之间E、10%（含）以下（五）短期、长期风险承受水平（单选）8、假如一年内股市下跌25%，您持有的基金也同样下跌25%，您会如何处理这项投资？()A、追加投资B、保持原状C、清仓，买入比该基金波动小、风险低的基金D、卖出一半E、全部卖掉，以后再不做任何基金方面的投资9、假如您刚刚收到了获得一笔奖金的通知，但奖金的形式可由您自定。

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。

请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。

您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。

一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。

2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。

2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。

谢谢您的配合！。

风险承受能力测评

风险承受能力测评问卷(个人)风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益，但也存在比较大的投资风险，请您根据自身的风险承受能力，审慎作出投资决定。

尊敬的投资者：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。

下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。

评估结果仅供参考，不构成投资建议。

为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。

我们承诺对您的所有个人资料保密。

1. 请问您的年龄处于：（）A.60岁以上B.46-60 C 36-45 D 26-35 E 25岁以下2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：（）A.低于10%B.10%-25%C.25%-40% D 40%-55% E 55%以上3. 是否有过投资股票、基金或债券的经历？A没有B有，少于3年C有，3～5年D有，超过5年4．您目前投资的主要目的是？A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险；B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低；C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险；D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险。

5．您预期的投资期限是：A.少于1年B.1—3年C.3—5年D.5—10年 E 10年以上6. 假设您参加一项有奖竞赛节目，并已胜出，您希望获得的奖励方案：A 立刻拿到1万元现金B 有50％机会赢取5万元现金的抽奖C 有25％机会赢取10万元现金的抽奖D 有5％机会赢取100万元现金的抽奖7.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。

您将您的投资资产分配为：（）A．全部投资于A；B．大部分投资于A；C．两种投资各一半；D．大部分投资于B；E．全部投资于B。

8. 您刚刚有足够的储蓄实践你自己一直梦寐以求的旅行，但是出发前三个星期，您忽然被解雇。

个人投资者风险承受能力测试问卷

个人投资者风险承受能力测试问卷个人投资者风险承受能力测试问卷客户姓名联系电话基金账号或交易账号对于个人投资者风险承受能力的分析评价主要从两个方面来进行，一方面是风险承受能力客观条件测评，另一方面是风险承受能力主观态度测评选择题问卷：1、您的年龄是：A．30 岁以下B．30 岁至 40 岁 C．40 岁至 50 岁 D．50 岁至 60 岁 E．60 岁以上给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分2、您的职业稳定性如何：A．很稳定 B．较稳定 C．不稳定 D．极不稳定 E．无业给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分3、您所供养的人数：A．未婚 B．双薪无子女 C．1-2 人 D．3-4 人E．4 人以上1给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分4、您目前的置产状况如何： A．投资不动产 B．自住不动产，无房贷 C．自住不动产，有房贷 D．收入稳定，无不动产 E．收入不稳定给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分5、您投资于有风险的投资品的经验如何：A．8 年以上 B．4 至 8 年 C．1 至 4 年 D．1 年以内 E．无给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分6、您对投资所能容忍的亏损范围：A．25%以上 B．15%-25% C．10%-15% D．0-10% E．不能容忍任何损失给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分7、您的投资目标是什么： A．长期投资赚取高收益 B．短期投资赚取价差 C．保证每年有一定的现金收益 D．投资收益率只要能抵御通货膨胀就行E．只要投资能够保本保息，即使低于通胀率也行给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分8、假设您的某项投资突然亏损 15%以上，你将：2B．等待反弹 C．卖掉一半 D．卖掉停损 E．预设停损点给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分A．加码摊平合从事灵活、风险与报酬都比较高的投资，不过要注意不要因一时的高报酬获利而将全部资9、假设您的某项投资突然亏损 15%以上，对您的心理将带来：A．不影响 B．基本无影响 C．影响情绪小 D．影响情绪大 E．影响正常生活给分标准：选 A 得 10 分，选 B 得 8 分，选 C 得 5 分，选 D 得 3 分，选 E 得0 分。