风险调查问卷(机构版)

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风险测评问卷及评分机构版

私募基金投资者风险测评问卷（机构版）基金名称：投资者名称：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途贵单位是否为自己购买私募基金产品：是否贵单位是否符合以下合格投资者财务条件：是否净资产不低于1000万元1、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元2、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-1000万元C. 1000万元-5000万元D. 超过5000万元3、贵单位金融资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元4、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化A.可能会有所下降B．可能会稳定不变C. 可能会稳定增长D．可能会显著增长5、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 本单位所配置的人员不符合以下任何一项描述B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D．取得上述相关从业资格之一及以上，并具有两年以上相关金融产品投资经验。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。

在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。

2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。

法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。

机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。

机构证件号码【】。

2.贵司参与基金投资的目的是：A。

避免甚至弥补主营业务的亏损。

B。

增加公司的收益来源。

C。

多元化投资战略的需要。

D。

提高暂时闲置资金的使用效率。

E。

保证公司长期资金的增值。

贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。

获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。

B。

收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。

C。

基金行业的平均收益水平。

D。

和大盘的收益水平表现相当。

E。

远远超过大盘的收益水平。

4.贵公司基金投资的期限是：A。

不固定，可能是短期行为。

B。

1至3年。

C。

3至5年。

D。

5至10年。

E。

10年以上。

二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。

80%以上。

B。

60-80%。

C。

40-60%。

D。

20-40%。

E。

20%以下。

2.贵公司的现金流量状况为：A。

现金流严重不足，短期内存在较大压力。

B。

短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。

C。

短期内尚可，但长期可能有一定压力。

D。

长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。

E。

现金流较为充裕，不存在任何压力。

华菁证券风险调查问卷(机构)

华菁证券风险调查问卷（机构）说明：本问卷旨在评估集合资产管理计划（以下简称“基金”）机构投资者的风险承受能力，问卷共由12道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，请您根据贵单位实际情况如实填写。

将根据贵单位得分情况评估出贵单位风险偏好类型。

提醒贵单位选择基金产品前，充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与贵单位风险承受能力相匹配的基金产品。

1.贵单位的性质：A. 外资企业B. 非上市民营企业C. 上市公司D. 国有企业单位E. 国有事业单位2.贵单位基金投资的主要目的是：A.避免甚至弥补主营业务的亏损B.增加单位的收益来源C.多元化投资的战略需要D.提高暂时闲置资金的使用效率E.保证单位长期资金的保值增值3. 贵单位的净资产规模是：A. 5亿元以上B. 2亿元至5亿元C.1亿元至2亿元D. 5000万至1亿元E. 5000万以下4. 贵单位的现金流量状况为：A.现金流严重不足，短期内存在较大压力B..短期内存在一定的压力，但尚在单位控制范围之内C.短期内尚可，但长期可能有一定压力D长期来看有较大压力，但单位可以通过融资解决E.现金流较为充裕，不存在任何压力5. 目前，贵单位的资产负债率情况属于哪一种：A.40%以下B.40-60%C. 60-80%D. 80-100%E.100%以上6. 贵单位在国家企业信用记录公示系统中的信用记录信息情况属于哪一种：A.无任何不良信用记录信息B.仅有行政处罚信息C.仅有经营异常信息D.有行政处罚信息和经营异常信息，无严重违法信息E. 有严重违法信息7. 贵单位是否有过基金的投资经历，如有投资时间是多长：A. 超过10年B. 5-10年之间C.1-5年之间D. 少于1年E. 没有任何基金投资经历8. 贵单位可投资资产配置的主要品种为：A.货币\货币型产品B.债券\债券型产品C.混合型产品D. 股票\股票型产品E.权证\股指期货\股权投资9. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职人员或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工E.多名专职人员，相互之间有明确分工10. 贵单位的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B.一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C.丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D.非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易E.专业投资水平：本单位配备了专业投资人员，参与过市场上几乎全部投资品种的交易11. 如果贵单位的投资在6个月内出现了不超过20%的损失，贵单位会如何选择：A. 立即全仓买入，并等待反弹机会B. 择机补仓，以摊薄成本C.什么也不做，继续观望一段时间D. 部分止损，如抛出一半E. 预设止损点，到止损点即全部抛出12. 如果贵单位一笔期限为5年的投资，其收益情况如下所示，贵单位最倾向于哪种情况：基金投资人风险承受能力评估确认书风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系如下表所示：根据“华菁证券风险调查问卷（机构）”评估的结果，本单位的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金产品。

风险现状调查问卷

风险现状调查问卷
一、调查目的
本问卷旨在了解个人在日常生活中面临的各类风险情况，以便为相关机构提供数据支持，制定更有效的风险管理和预防措施。

请您根据实际情况如实填写以下内容。

二、个人基本信息（请如实填写）
•姓名：
•年龄：
•性别：
•职业：
•住址：
三、风险现状调查
1. 交通安全
1.您每天使用什么方式的交通工具？
2.您觉得您的交通工具安全吗？为什么？
3.您是否曾经遇到过交通事故？如何处理的？
2. 健康风险
1.您是否定期体检？上一次体检是什么时候？
2.您是否有慢性疾病？例如高血压、糖尿病等。

3.您是否有过医疗事故经历？请简要描述。

3. 金融风险
1.您定期理财吗？您对自己的理财风险评估如何？
2.您是否遇到过投资亏损的情况？是如何处理的？
3.您是否购买过保险？选择保险产品的原因是什么？
4. 自然灾害
1.您所居住的地区有哪些自然灾害风险？例如地震、洪水等。

2.您认为如何预防和减少自然灾害带来的风险？
5. 网络安全
1.您是否定期更新密码？如何保护个人信息？
2.您是否遇到过网络诈骗、信息泄露等事件？如何处理的？
6. 其他风险
1.您认为在日常生活中可能存在的其他风险是什么？
2.您对社会治安、环境污染等风险有何看法？
四、感谢参与
感谢您抽出时间参与本次调查，您的意见和建议对我们的研究具有重要意义。

如果您有其他想要补充的内容，请在下方留言。

以上为风险现状调查问卷内容，请认真填写，谢谢！。

风险评估调查问卷

企业风险调查问卷1.企业的性质（1.国有2.集体3.民营4.其他）3.公司董事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，执行董事是＿＿＿＿＿4.企业的监事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，监事是＿＿＿＿＿5.公司是否设立分公司（A.是 B.否）6.公司是否有子公司或合营企业（A.是 B.否）7.公司的实际控制人是否设立有其他公司（A.是 B.否）8.公司的执行董事是否兼任经理（A.是 B.否）如果是B，经理是＿＿＿＿＿9.公司的执行董事和经理是否参加过的相应的职业培训或正在进行进修，以提高自身的素质，为公司的发展汪入新鲜的活力（例如：职业经理人等）（A.是 B.否）10.公司的执行董事和经理是否有人大代表或政协委员等社会职务。

（A.是 B.否）11.公司是否建立各部门的控制制度（如财务部的财务制度，仓库的库管制度等）（A.是 B.否）12．公司上一任财务主管的姓名学历＿＿＿＿＿职称＿＿＿＿＿在本单位服务时间＿＿＿＿＿，离职原因财务主管是否正在进修或考取职称（A.是 B.否）14．公司所处行业的市场竞争是否激烈（A.是 B.否）公司应对竞争的策略是15.公司最近一个会计期间的毛利率情况（A.上升 B.下降），毛利率变化的原因是16公司主要原材料的价格情况（A.上涨B.下降C 没有变化）。

公司有没有应对价格上涨的预案（A.是B.否）。

17．公司的业务主要面向地区。

18.公司的产品或服务主要面向（A.普通消费者 B.大客户）19.公司争取客户的方式是（A面向市场，积极宣传，提高质量，扩大销售。

B 组织人员积极公关，和客户建立良好的关系，保持长期稳定的合作。

）20.公司是否有自己的商标（A.是 B.否）21.公司是否有知识产权（专利或专有技术）（A.是 B.否）22．公司的股东对企业的长期规划是，近期的要求是23.公司审计报告预期使用者是（A控股股东B 社会股东C总公司或集团公司 D 政府部门或社会组织 E 银行等金融机构）24．公司的流动资金是否紧张（A是、B否）25．公司最近一年是否有债务重组事项；以原材料、产成品、固定资产等资产对外投资，抵顶债务；交换原材料、固定资产等业务发生。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。

以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。

公司风险调查问卷风险评估问卷

市场营销风险
未能从整体上协调各种资源，缺乏市场需求调研、产品定义、功能和外观设计、产品销售策划、售后服务等总体协调能力，未建立起跨越职能的传导机制。
对市场需求变化缺乏长期把握，不能对未来发展有效预研，对生产经营活动支撑力度不够。
市场营销奖惩机制不健全，市场营销投入不够，缺少高端营销人才，营销队伍规模较小。
产业结构风险
企业以加工制造为主，缺乏核心竞争力，居于产业链低端，盈利能力微薄，风险承受力弱；对部分落后产业停产停业决心不足，或推进缓慢导致困难程度增加。
多数企业对新商业模式和新技术缺乏敏感性，跟不上其发展，且不愿研究，看不起、看不懂，等看懂了又跟不上，错失以互联网为代表的新经济革命机遇。
改制重组风险
不善于处理与媒体之间的关系，不能很好的对公司进行正面宣传，或由于媒体的不实报道造成公司形象受损。
危机公关能力不强，出现危机时，不能采用有效措施予以应对，造成危机愈加严重或无法控制，给公司带来损失。
未建立社会舆情监控机制，造成公司对社会舆情的淡漠，未及时予以引导和应对，影响公司形象，给公司经营活动、人才引进等方面带来影响。
行业前景风险
受云计算、移动互联、物联网、大数据、智慧城市等新兴技术崛起的影响，*信息产业将受到较大的冲击和影响，将面临日益竞争的行业环境。
市场开发风险
对细分市场判断不准确，进入了不适合的细分市场，造成市场开发失败。
在新开发的市场采取了不合适的营销模式，使新开发市场未达到预期目标。
缺乏开发新市场所需的资金和人力等资源。
国际
化经
营风
险
海外投资项目一般并非合同一签署就能生效，需要经过东道国政府审批，一旦未被批准，前期投入就会损失。
国外大型工程项目需要前期的勘探、经济分析以及国家间的协调，有时还会受融资方面的限制，任何一个环节出现问题，将会严重影响项目的进程甚至导致项目流产。

银行风险客户调查问卷模板

尊敬的客户：您好！为了更好地了解和评估我行客户的风险状况，提升风险管理水平，为您提供更加优质的服务，我们特制定此调查问卷。

您的宝贵意见对我们至关重要。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（请填写）2. 您的性别：（请选择）A. 男B. 女3. 您的年龄：（请选择）A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上4. 您的职业：（请填写）5. 您的月收入范围：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上二、账户信息6. 您在我行的开户时间：（请选择）A. 1年内B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上7. 您在我行的账户类型：（请选择）A. 活期存款账户B. 定期存款账户C. 信用卡账户D. 基金账户E. 其他账户8. 您在我行的账户余额：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上三、交易行为9. 您近一年的账户交易频率：（请选择）A. 1-3次B. 4-6次C. 7-10次D. 10次以上10. 您近一年的账户交易金额：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上11. 您的账户交易方式：（请选择）A. 线下交易B. 线上交易C. 线上线下混合交易12. 您是否进行过跨境交易？（是/否）四、风险认知与防范13. 您是否了解以下风险？（多选）A. 信用风险B. 市场风险C. 流动性风险D. 操作风险E. 法律风险14. 您是否具备以下风险防范意识？（多选）A. 了解自身风险承受能力B. 关注账户安全C. 合理规划资金D. 遵守法律法规15. 您认为我行在风险管理方面有哪些优势？（请简要描述）五、其他16. 您对我行的服务有哪些建议或意见？（请简要描述）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！祝您生活愉快，工作顺利！[调查问卷填写截止日期]。

私募基金风险问卷调查(机构版)

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)机构名称：联系人：联系电话：尊敬的投资者：为了给贵机构提供更优质的服务，请贵机构花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估贵机构的风险承受能力、理财方式及投资目标，进而为贵机构挑选更适合的投资产品。

衷心感谢贵机构对【募集机构名称】的支持与信任。

重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容真实、准确。

2、本募集机构根据投资者的风险识别和风险承担能力，对投资者的投资行为作出是否匹配的提示。

本次问卷调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

3、私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵机构在私募基金认购过程中应当核对自己的风险识别和风险承担能力，选择与贵机构风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资产品。

4、本问卷共设计了15道问题。

得分越高，说明投资者的风险承担能力越强。

请在本页盖章承诺贵机构是为自己购买私募基金产品。

(加盖公章)请在本页盖章确认贵机构符合以下合格投资者财务条件：■净资产不低于1000 万元的机构(加盖公章)测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”)1.贵机构的性质：( )A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、合伙企业D、上市公司2. 贵机构的净资产为：( )A、2000万元以下B、2000万元至5000亿元C、5000亿元至1亿元D、1亿元至5亿元E、5亿元以上3. 贵机构面临的现金流压力如何:( )A、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流B、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资C、现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流D、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小E、现金流长期充裕，几乎没有压力4. 贵机构资产负债率情况：( )A、60%以上B、40%—60%C、20%—40%D、0%—20%5. 贵机构的投资经验可以被概括为：( )A、有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B、一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C、丰富：本机构具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D、非常丰富：本机构对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易6. 贵机构有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：( )A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上7. 在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：( )A、风险较低、流动性较好的现金管理产品B、风险中低的债券类产品C、风险中低的类固定收益类产品(如信托等)D、风险中高的由专业资产管理人管理的产品(如证券投资基金等)E、风险较高的投资产品(如私募股权投资基金等)8. 以下哪项描述最符合贵机构的投资态度：( )A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失9. 贵机构目前的投资规模是：( )A、500万元以下B、500万元到1000万元C、1000万元到3000万元D、3000万元到8000万元E、8000万元以上10. 在未来五年内，贵机构预期主营业务收入会有何变化：( )A、显著下降B、可能会有所下降C、保持不变D、有一定增长E、显著增长11. 如果贵机构的一笔投资在6至9个月内市值下降了20%，贵机构处置方式为：( )A、全部卖掉该类资产B、卖掉大部分该类资产C、卖掉少量该类资产D、保留现有资产不动E、购买更多的同类资产12. 假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准)私募基金投资者（机构）风险调查问卷机构名称：_____________ 填写日期：_____________本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，以协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

以下一系列问题可在贵司选择合适的私募基金前，协助评估贵司的风险承受能力、理财方式及投资目标。

一、基本信息及投资目的1、机构名称：_____________ 或产品名称：_____________2、法定代表人或授权代理人：_____________3、机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证机构证件号码：_____________4、贵单位的性质：A。

国有企事业单位B。

非上市民营企业C。

外资企业D。

上市公司5、贵单位的净资产规模为：A。

风险调查问卷模板

一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 所属行业：6. 所属单位（如适用）：二、风险认知与态度1. 您是否了解以下风险类型？请选择所有适用的选项。

A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下风险对您所在行业的影响程度如何？请选择最符合您观点的选项。

A. 影响很大B. 影响较大C. 影响一般D. 影响较小E. 影响很小F. 无影响3. 您认为以下哪些风险是当前最需要关注的？请选择所有适用的选项。

A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________4. 您认为企业应如何应对风险？请选择最符合您观点的选项。

A. 建立健全风险管理体系B. 加强员工风险意识培训C. 优化资源配置D. 提高技术研发能力E. 加强法律法规遵守F. 其他（请注明）：__________三、风险管理实践1. 您所在企业是否建立了风险管理体系？请选择最符合您观点的选项。

A. 是，已经建立B. 是，正在建立C. 否，尚未建立D. 不确定2. 您认为以下哪些风险管理制度在企业中较为重要？请选择所有适用的选项。

A. 风险评估制度B. 风险预警制度C. 风险应对制度D. 风险责任制度E. 风险沟通制度F. 其他（请注明）：__________3. 您所在企业是否定期开展风险评估？请选择最符合您观点的选项。

A. 是，定期开展B. 是，不定期开展C. 否，从未开展D. 不确定4. 您认为以下哪些风险评估方法在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。

A. 专家评估法B. 案例分析法C. 统计分析法D. 调查问卷法E. 其他（请注明）：__________四、风险应对措施1. 您所在企业针对以下风险采取了哪些应对措施？请选择所有适用的选项。

A. 风险规避B. 风险转移C. 风险减轻D. 风险接受E. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下哪些风险应对措施在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。

衢州企业风险调查问卷模板

尊敬的企业负责人：您好！为了更好地了解衢州地区企业的经营状况和风险防控需求，提高企业风险防范意识，我们特制定此问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 成立时间：4. 注册资本：5. 法定代表人/负责人姓名：6. 联系电话：二、企业经营状况1. 企业主要产品或服务：2. 企业年产值/收入：3. 企业员工人数：4. 企业主要市场区域：5. 企业目前面临的主要市场挑战：6. 企业目前的主要竞争对手：7. 企业过去一年内是否遭遇过重大经营风险？如有，请简要描述。

三、企业风险管理1. 企业是否建立了风险管理体系？请简要说明。

2. 企业风险管理体系的主要内容包括哪些方面？3. 企业风险管理的主要目标是？4. 企业是否定期进行风险评估？如有，请说明评估频率和方式。

5. 企业风险管理的主要责任部门和人员是谁？6. 企业在风险识别、评估、控制和监控方面存在哪些困难？7. 企业是否购买过商业保险？如有，请说明购买的主要险种。

四、企业合规经营1. 企业是否严格遵守国家法律法规？2. 企业是否存在违规操作或违法行为？如有，请简要描述。

3. 企业是否定期进行合规检查？如有，请说明检查频率和方式。

4. 企业合规经营的主要困难是什么？五、企业融资状况1. 企业融资渠道主要包括哪些？2. 企业目前面临的融资难题有哪些？3. 企业是否愿意通过股权融资、债权融资等方式拓宽融资渠道？4. 企业对政府相关政策支持融资的需求程度如何？六、企业未来发展1. 企业未来三年内的主要发展目标是什么？2. 企业在发展过程中，预计面临哪些风险和挑战？3. 企业如何应对这些风险和挑战？4. 企业是否愿意与政府部门、行业协会等合作，共同应对风险？请您在认真填写问卷的基础上，于截止日期前将问卷电子版发送至邮箱：[邮箱地址]。

感谢您的参与！衢州市企业风险调查办公室[填写日期]。

机构风险评估问卷调查-机构投资者风险承受能力评估问卷

机构投资者风险承受能力评估问卷机构投资者名称：本问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受度及属性。

以下问题是用来协助评估贵公司本身投资属性与一般投资风险承受度。

问卷结果可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标。

1、贵公司如何看待投资风险？□ 谨慎承担风险——在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。

投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。

□ 稳健承担风险——在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险，投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。

□ 积极面对风险——在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会，投资人了解在各个投资期间，投资本金均可能面临大幅的增减变化，因此带来高额的投资利益和损失。

2、贵公司以往的投资经验是？□ 经验较少——较无机会接触投资讯息与投资产品□ 稍具经验——具有投资基本知识□ 经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识3、贵公司主要的投资目的是什么？□ 可忍受投资本金价值稍微波动以获取收益□ 兼顾收益与资本保值□ 资本增值为主4、贵公司偏好投资产品的种类？□ 保守型产品：包含货币型工具（国内货币型基金等）□ 稳健型产品：包含平衡型产品（混合基金）与固定收益产品（债券、债券基金等）□ 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品（股票基金等）评估表：下表是根据对上述问题的回答，籍此评估贵公司在面对风险时所持有的一般承受度。

风险属性描述典型分类根据贵公司所提供的回答，贵公司对投资风险的一般承受度是（）型。

机构投资者签章（公章或预留印鉴）：填写日期：年月日保守型代表贵公司可以接受以下情况： 1.预期波动性低，但非绝对保证 2.资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金稳健型代表贵公司可以接受以下情况： 1.较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值 2.资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金 3.预期波动性高于保守型投资人积极型代表贵公司可以接受以下情况： 1.高度的投资风险，短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度丰厚 2.资产市值会波动，而且可能还低于原始投资本金 3.预期波动性高于稳健型投资人。

风险评估调查问卷

汇率风险式对冲公司以外币计量或结算的收入、成本，在公司跨境业务结险
算与账务处理中导致汇兑损失。
市场风险市场风险市场风险市场风险财务风险
财务风险
财务风险财务风险
利率风
未采取恰当的方式管理利率波动，导致公司财务费用增加、或资
利率风险
险
金理财投资收益减少；
未能充分识别和分析市场竞争对手增加、竞争行为改变、竞争对市场竞竞争策略不
品牌与
社会责任缺公司缺乏对员工价值的关注，在企业文化与管理中缺乏对环境、
声誉风
乏风险
消费者、对社会的贡献，损害公司声誉与形象。
险
1.品牌定位与策略选择不当，与公司文化与市场形象不相符，难
品牌与
品牌策略不
以通过品牌效应获得收益。
声誉风
当风险 2.对并购企业品牌整合策略不当，导致与原有品牌定位产生冲
险
项目退出机
投资管
的条件或标准、可供选择的退出方式等内容进行合理分析，无法
制不完善风
理风险
在合适时点，以适当方式退出，导致投资回报未达预期，或投资
险
不能有效止损。
并购后未在战略、组织与制度、财务、人力资源和文化等方面充投资管投后整合不
分整合，无法贯彻并购战略意图，不利于对并购方实现有效控制理风险善风险
定位、竞争策略等相混淆，无法解决产业进出、扩张或收缩等方理风险准确风险
向性问题。
战略规划内容不清晰或不切公司管理与业务发展实际，未结合公战略管战略规划不司整体战略目标对各职能部门及下属企业子战略的设立进行充理风险合理风险分论证，各职能部门与下属企业子战略未能有效承接总体战略，
导致公司整体战略目标难以实现。

5.风险承受能力调查问卷--机构投资者

为规范专户理财产品销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，现需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。

免责条款:投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示。

本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响。

如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。

机构投资者名称:机构投资者签章（需与印鉴卡预留印鉴保持一致）:问卷填写日期: 年月日1.贵公司是否有过投资经验 □ 没有投资经验□ 只有固定收益类产品投资经验□ 有股票或股票型基金投资经验，但没投资过期货和权证□ 有期货或权证等产品投资经验2.贵公司期望得到怎样的投资回报？ □ 避免亏本□ 高于定期存款收益□ 与基金业绩比较基准相当的回报 □ 高于市场综合指数的回报3.贵公司的主要收入来源是？ □ 完全来自主营收入□ 大部分来自主营收入加少量投资收益 □ 大部分来自投资收益加少量主营收入 □ 完全依赖投资收益4.假如股市在今后五年中表现持续低迷，贵公司认为哪种投资结果是可以接受的？ □ 有相当可观的收益 □ 有极少盈利 □ 保本 □ 亏损5.若一年内贵公司没有得到期望的回报，贵公司态度最符合： □ 不能容忍□ 若离预期超过20%则不能容忍 □ 可以暂时容忍 □ 不介意6.若投资活动获得收益，贵公司希望什么时候开始使用投资收益 □ 一年以内 □ 一年至五年之间 □ 五年至十年之间 □ 十年以上7.贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的： □ 10%以下 □ 10%到20%之间 □ 20%到40%之间 □ 40%以上8.贵公司是否有专门的投资团队？ □ 没有投资团队□ 有投资团队，但经验不足 □ 有投资团队，且有一定的投资经验 □ 有专业的投资团队，投资经验丰富9.下列四个投资选择，贵公司比较倾向于： □ 五年中每年稳定回报均在3%□ 五年中年回报略有起伏，有一年回报接近0，年平均回报4%□ 五年中年回报起伏较大，有一年收益略亏，年平均回报7%□ 五年中年回报起伏很大，有一年收益大幅亏损，年平均回报14%10.在最近五年内，贵公司预期营业利润是怎样变化的？□ 持续下降 □ 变化不大 □ 波动上涨 □ 持续增长销售机构填写：根据投资者提供的上述回答，该投资者的得分为分，投资风险承受能力为:□ 安全型□ 保守型□ 稳健型□ 积极型□ 激进型销售网点:客户经理: 经办:复核:业务受理章:评分标准：A=1， B=2， C=3， D=4客户最终得分为10道题的平均分，不同分值的机构客户对应的投资者类型为附：不同风险承受能力类型的投资者建议的投资组合类型激进型投资者：股票型产品，积极配置型产品积极型投资者：股票型产品，积极配置型产品，保守配置型产品稳健型投资者：积极配置型产品，保守配置型产品，保本型产品，债券型产品保守型投资者：保守配置型产品，保本型产品，债券型产品，货币型产品安全型投资者：保本型产品，债券型产品，货币型产品得分所在区间投资者类型 [1.0,1.6) 安全型 [1.6,2.2）保守型 [2.2,2.8) 稳健型 [2.8,3.4) 积极型 [3.4,4.0]激进型附件1：风险承受能力调查问卷—— 机构投资者。

保险风险问券调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国保险市场的风险状况，提高保险产品的风险防范能力，我们特开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将对我国保险行业的发展起到积极的推动作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）企业员工（2）公务员（3）事业单位员工（4）自由职业者（5）学生（6）其他4. 您的月收入范围：（1）3000元以下（2）3000-5000元（3）5001-8000元（4）8001-12000元（5）12001-20000元（6）20000元以上二、保险知识及认知5. 您是否了解保险的基本概念和作用？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解6. 您是否购买过保险产品？（1）是（2）否7. 您购买保险的主要目的是什么？（1）风险保障（2）投资理财（3）其他8. 您认为以下哪些风险对您来说较为重要？（可多选）（1）疾病风险（2）意外伤害风险（3）家庭财产损失风险（4）交通事故风险（5）养老风险（6）失业风险（7）其他9. 您认为保险公司在以下哪些方面需要加强风险防范？（可多选）（1）产品设计（2）销售渠道（3）核保核赔（4）风险预警（5）客户服务（6）其他三、保险购买及理赔体验10. 您购买保险产品的主要渠道是什么？（可多选）（1）保险代理人（2）保险公司官网（3）银行（4）第三方平台（5）其他11. 您对保险代理人的服务满意度如何？（1）非常满意（2）比较满意（3）一般（4）不太满意（5）非常不满意12. 您对保险公司的理赔服务满意度如何？（1）非常满意（2）比较满意（3）一般（4）不太满意（5）非常不满意13. 您认为以下哪些因素会影响您的保险理赔体验？（可多选）（1）理赔速度（2）理赔金额（3）理赔流程（4）理赔服务质量（5）其他四、其他意见及建议14. 您对保险行业的发展有何期望？15. 您对保险公司有何建议？感谢您的参与！祝您生活愉快！【问卷结束】。