5.21法律风险调查问卷

法律风险调查问卷

感谢您百忙之中帮助我们完成这份调查问卷。我们希望通过充分的调研，将法律事务工作重心前移，做到事前预防，事中控制的良性循环，保障烟台所可持续稳步发展。

一、科研生产保障处风险调查

1、与客户买卖业务往来中是否签订买卖合同？

是□否□

2、买卖合同是否有统一的格式版本？是否明确质量要求？是否明确授权收货人、收款人？

是□否□

3、签订合同或发生买卖业务往来之前是否对对方的资信状况委托专门机构作调查？

是□否□

4、是否对不同客户进行信用额度划分并建立完整的赊销风险控制档案？

是□否□

5、买卖合同签订后是否交专人保管？

是□否□

6、是否与供应商、投标人签订反商业贿赂协议？

是□否□

7、对合同的履行是否由专门人员进行动态管理、控制风险？

是□否□

8、是否审核招标文件有无投标方单位盖章以及法定代表人签字确认？

是□否□

9、是否采取措施防止围标串标？是否对投标单位及数量进行保密？

是□否□

10、是否规定了存在逃避招标的情况？

是□否□

11、是否有专业的资格审查人员？

是□否□

12、是否约定投标保证金？

是□否□

13、招标文件编制的内容是否完整全面？要求是否明确？是否经过相关人员评审？

是□否□

14、招标会是否有相应记录，该记录是否由投标人签字承诺？

是□否□

15、是否有招标结果的确定明确的评标标准和方法？

是□否□

16、依法需要招标的项目是否按照法律规定进行招标？

是□否□

17、是否按规定明确废标？

是□否□

18、目前就您所属部门来说最关注的工作中法律风险有哪些？

二、计划财务处法律风险调查

1、有无建立体系完备的商帐追收体系？买卖合同项下的货款是否全部收回？如未收回存在哪些问题？

是□否□

2、截止目前未清收的货款是否对账确认？手续是否齐全？

是□否□

3、是否有涉及诉讼处理的债权？

是□否□

4、每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）是否都与对方签订了书面合同？

是□否□

5、建立合同履行监督制度？

是□否□

6、将与合同相关的传真、邮件、信件、订单、付款凭证等整理成册？

是□否□

7、送货单、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是否进行统一保管？

是□否□

8、主管会计和出纳会计是否由不同人员担任？

是□否□

9、财务信息是否与采购、销售部门同步及时更新？

是□否□

10、是否按规定计提折旧？

是□否□

11、企业是否对赊销的企业信用进行评级？

是□否□

12、企业对应收账款账龄是否建立预警制度？

是□否□

13、企业应收账款是否超过两年？

是□否□

14、对外投资是否有法律论证？

是□否□

15、在企业章程中是否对担保数额进行限制？

是□否□

16、有无建立对外担保管理制度？

是□否□

17、企业对外担保有无协议？有无反担保？

是□否□

18、抵押时是否办理抵押登记？

是□否□

19、目前就您您所属部门来说最关注的工作中法律风险有哪些？

三、综合管理处风险调查

1、企业是否建立建全各项规章制度？是否经过表决、公示？有无组织员工进行规章制度内容的学习讲解，并保留员工知悉规章制度具体内容的亲笔书面签名确认？

是□否□

2、是否与全体员工签订书面的劳动合同？有无审查员工的身份证、学历证、专业技能证书的真实性？特殊岗位有无保存员工身体健康相关资料？

是□否□

3、是否有已到期劳动合同？有否做好续签书面劳动合同的准备工作？对不同员工续签合同有技巧上的把握?

是□否□

4、是否依法为员工办理各种社会保险？

是□否□

5、与职工解除劳动合同书面通知职工、是否有职工的签收证明。

是□否□

6、加班工资在工资表是否有反映？

是□否□

7、是否与员工签订培训协议、保密和竞业限制协议？

是□否□

8、目前就您所属部门来说最关注的工作中法律风险有哪些？

四、科研管理处、金利公司知识产权风险调查

1、企业产品是否注册了商标？

是□否□

2、对在开发的产品商标是否预先注册？

是□否□

3、是否设置知识产权和商业秘密管理机构、人员？

是□否□

4、知识产权续展情况？

是□否□

5、企业是否建立商业秘密保护制度？

是□否□

6、是否与所领导、中层等高级科研及管理人员签订签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议？

是□否□

7、是否对企业的信息划分过相应的保密等级并采取了相应保密方案？

是□否□

8、是否对商业秘密的范围（比如客户名单、技术诀窍）做出过规定？

是□否□

9、目前就您个人来说最关注的工作中法律风险有哪些？

四、科研管理处、金利公司生产安全法律风险调查

1、生产经营场所是否符合安全生产条件？

是□否□

2、生产经营环境是否符合环保要求？

是□否□

3、产品是否按规定存放？

是□否□

4、易燃易爆及化学危险品的存放是否符合法定条件？

是□否□

5、库存是否定期盘点？

是□否□

6、企业库存盘点多长时间盘点一次

从不□一年□每个季度□每个月□

7、多长时间对一线工人组织一次生产安全培训？

从不□一年□每个季度□每个月□

8、目前就您所属部门来说最关注的工作中法律风险有哪些？