XX公司持续督导尽职调查提纲

**股份有限公司

持续督导尽职调查清单

******有限公司

***年**月

关于**股份有限公司持续督导尽职调查清单

（2009年**月**日）

说明

1)本尽职调查以**股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）公开发行

证券后持续督导为目的。我们对公司提供的资料将恪守保密义务。

2)本尽职调查清单所列之问题请公司如实说明，需提供的文件请公司提供原

件或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性）。

3)如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情

况，请注明无。

4)如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对公开

发行证券后持续督导有重要影响，请公司及时提供有关说明及文件。

5)本调查清单随着我们的尽职调查的深入可能会发生变更或增加新内容。

6)若公司对本清单所列文件及问题有疑问，请咨询我们：

尽职调查清单

一、提供发行人关于防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度文件以及发行人自发行以来相关情况说明

二、提供发行人内部控制制度文件以及自发行以来是否存在董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的情况说明

三、提供发行人关联交易制度文件以及自发行以来关联交易情况和关联交易是否公允和合规的说明

四、提供发行人关于募集资金管理制度文件以及本次发行募集资金的专户储存、使用、进度、效果及投资项目的实施情况说明

五、提供发行人及其下属分公司、子公司正在履行的对外担保合同文件

六、提供自发行以来监管部门对发行人的检查情况说明

附件：《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定

第三十五条保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；

（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。