“三重一大”事项决策实施办法

……关于修订三重一大事项决策实施办法的通知各部（科）室、各单位 根据…….文件和…….文件《关于修订“三重一大”事项决策实施办法的通知》要求，结合我公司实际，特修订了《……..“三重一大”事项决策实施办法》。

望相关部门、人员认真学习、执行。

………“三重一大”事项决策实施办法第一章 总 则第一条 为进一步推进……..“重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作”（以下简称“三重一大”）决策制度的贯彻落实，依据……..号文件和…….文件规定及要求，结合本公司实际，制定本办法。

第二条 “三重一大”事项决策必须遵循的原则：（一）坚持依法依规决策。

遵守国家和地方法律法规、党内规定及亿欣煤业相关规定，保证决策内容和程序合法合规。

（二）坚持科学决策。

运用科学方法进行决策，有效防范决策风险，增强决策的科学性。

（三）坚持民主决策。

要按照民主集中制原则，根据职责、权限和议事规则，在充分发扬民主的基础上集体作出决策。

第三条 ……………..为执行本实施办法的主要责任人，按职责分工，对亿欣煤业贯彻落实“三重一大”决策制度负总责。

第二章 “三重一大”事项的主要内容第五条 重大决策事项（一）贯彻执行党和国家路线、方针、政策、法律法规和上级重要决定的重大措施；（二）公司发展战略、经营方针和中长期发展规划以及事关改革发展稳定的重大战略事项；（三）公司年度生产经营计划、年度工作报告、财务预算、决算、利润分配和弥补亏损方案，内部机构设置、职能调整等重大生产经营管理事项；（四）公司重大资产损失核销、重大资产处置和缴纳国有资本收益等重大资产（产权）管理事项；（五）公司改制、破产、合并、分立、解散、增加和减少注册资本、国有产权转让等重大资本运营管理事项；（六）公司薪酬分配等涉及职工重大切身利益的事项；（七）公司重大生产事故、突发事件等有关安全生产稳定的重大事项的处理；（八）公司党的建设、党风廉政建设、干部职工队伍建设、精神文明建设和思想政治工作中的重大问题；（九）属于出资人职权范围，由股东、执行董事、党政联席会、总经理办公会、职工代表大会、党委会研究提出意见并请示出资人作出决策的重大事项；（十）需要由股东、董事、党政联席会、总经理办公会、职工代表大会、党委会研究决定的其他重要事项。

第六条 重要人事任免事项（一）公司班子成员及中层以上管理人员的任免、选聘、解聘；（二）公司后备干部的选拔、培养、推荐和使用；（三）涉及公司班子成员及中层以上管理人员的重要奖励事项和违规违纪问题的处理；（四）其他重要人事任免。

第七条 重大项目安排事项（一）年度投资和融资计划，资产抵押、质押、对外担保和期权、期货等高风险金融衍生业务；（二）重大工程建设项目，重大、关键性技术和设备引进，采购大宗物资、设备和购买服务；（三）其他重大项目。

第八条 大额度资金运作事项（一）年度预算内大额度资金的调动和使用；（二）超预算的资金调动和使用；（三）培训费的使用；（四）对外捐赠、赞助及其他非生产性资金的使用；（五）其他大额度资金运作事项。

第三章 决策形式第九条 公司“三重一大” 决策事项，主要采取党政联席会、党委会、总经理办公会、职工代表大会等规范的会议形式集体研究决策。

第十条 党政联席会由党委书记、董事长召集和主持，公司党政领导参加会议，党委办公室、行政办公室列席会议。

根据会议需要，主持人决定其他有关人员列席。

第十一条 党委会根据会议内容和工作需要，由党委书记主持，党委班子成员参加。

根据会议需要，主持人决定其他有关人员列席。

第十二条 总经理办公会按照《….总经理办公会议制度》的规定程序召开。

第十三条 职工代表大会按照《……职工代表大会工作条例》的规定程序召开。

第十四条 党政联席会、总经理办公会、职工代表大会、党委会讨论“三重一大”事项应当进行表决，具体表决方式由党政负责人（主持人）根据会议内容决定。

表决结果和表决方式应当记录在案。

第十五条 党政联席会、党委会、总经理办公会、职工代表大会对公司“三重一大”事项应依职权范围决策。

总经理办公会的决策范围依据《公司章程》规定执行。

上述决策范围之外的其它“三重一大”事项的决策形式，由公司党政主要负责人协商确定。

第十六条 经党政联席会、党委会、总经理办公会、职工代表大会研究决策的“三重一大”事项，按照《………………..履行相应决策程序。

第四章 决策程序第十七条 ……“三重一大”事项，由…….直接提出或经分管领导提出，报董事长、党委书记、总经理同意列为议题。

第十八条 “三重一大”事项提交会议决策前，应执行以下准备程序：（一）拟定草案。

牵头部门应当认真开展调查研究，并起草拟提交会议决策事项的草案。

（二）征求意见。

决策事项涉及相关部门或单位的，应当事先征求相关方意见。

研究决定企业改制及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应听取企业工会的意见，并通过职工代表大会或其他形式广泛听取职工群众的意见和建议。

重大投资和工程建设项目，要事先充分听取有关专家的意见。

重要人事任免应当事先征求纪检监察等机构的意见。

（三）论证评估。

要组织公司相关专业部室、领导小组或咨询专家，对决策事项进行评估论证；涉及专业性、技术性较强的事项，要先进行专家论证、技术咨询和决策评估，重大项目决策前要形成《可行性研究报告》。

涉及职工群众切身利益，且涉及面广、容易引发不稳定问题的事项，决策前要进行社会稳定风险评估。

（四）法律审查。

重大资本运作事项、对外担保事项等议案在提交会议决策前，应由…..法律部门进行合法性审查。

主要根据我国法律、行政法规、司法解释等对事项涉及的主体、标的、程序、内容等进行合法性审核，揭示法律风险，并提出相应防范措施。

第十九条 会议召开前，要将决策事项相关资料提前送达参与决策人员，必要时，要事先听取反馈意见，做好会前沟通。

第二十条 已确定提交的决策事项，应按照规定的程序和要求做好准备工作，未履行或未完成上述程序的，不得提交会议决策。

第二十一条 会议的召开和决策的形成（一）“三重一大”决策会议符合规定人数方可召开。

根据议题内容，可按规定邀请有关职能和监督部门人员列席；（二）参与决策人员应当在会前熟悉议题材料，会议要安排足够时间进行充分讨论并分别发表意见，主持会议的主要负责人应最后发表结论性意见。

在讨论与本人及亲属（夫妻关系、直系亲属、三代以内旁系血亲关系和姻亲关系）有关议题时，本人应回避；（三）会议表决时，参与决策人员应采取口头表决、举手表决、投票表决等方式，明确表示同意或不同意；因故未到会的可以书面形式表达意见或建议；会议表决，坚持少数服从多数的原则。

参与决策人员有表决权。

会议决定多个事项的，应逐项表决，以赞成人数达到相关规定要求为通过。

对意见分歧较大、带有实质性争议或者有重大问题不清楚的，应缓议，待意见成熟后再提交会议表决；（四）对会议决策的事项、过程、参与决策人员及其意见、结论以及表决意见和理由等内容，形成规范、完整的会议记录和会议纪要或决定并存档备查。

会议记录内容包括：1.会议召开时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席单位及人员、记录人等基本情况；2.主要议题以及决策事项；3.审议过程及参与决策人员本人的意见和表态；4.其他参会人员的意见；5.主要分歧意见；6.会议最终形成的决议。

党政联席会议召开，公司党委办公室、行政办公室应对会议召开情况分别记录并存档备案。

第二十二条 ……..要将报批、审核事项在作出决策后上报…..，备案事项在作出决策或事项发生后在…….有关部门规定的工作日内上报。

第二十三条 遇重大突发公共事件和不可抗力等紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向董事、党委或者经理班子报告；临时决定人要对决策情况负责，党政联席会、总经理办公会、职工代表大会、党委会要在事后按程序予以追认。

第二十四条 对需公开的决策结果，要及时以适当的方式予以公开。

对会议未决定或决定暂不对外公开的事项，以及需要保密的会议内容，参会人员不得外泄。

第五章 决策执行第二十五条 会议决定的实施与执行（一）“三重一大”决策事项经有关会议决定后，牵头部门或单位要按照职责分工进行任务分解，组织实施，明确责任部门、责任人和完成时限，对决策实施情况跟踪督办；（二）参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留。

对实施中发现与党和国家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况，应及时提出意见，如得不到纠正，应当向上级部门反映；（三）任何个人不得擅自改变集体研究议定的结果和决议，不得拒绝执行已经作出的决策。

如需对决策内容作重大调整的，要按规定重新履行决策程序。

如遇重大突发事件和紧急情况作出临时处置的，要在事后及时向有关领导报告。

第二十六条 ……党支部要团结全体党员和广大职工群众，推动决策的实施，并对实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况及时提出意见，如得不到纠正，应当及时向上级党组织反映。

第二十七条 负责实施决策的相关部门或单位应当制定具体方案，明确领导责任及具体承办机构和责任人，确保实施决策的质量和进度，不得推诿和拖延。

第二十八条 “三重一大”事项决策的实施和完成情况要纳入责任部门或单位年度经营责任考核内容，作为业绩考核的重要依据。

第二十九条 因不可抗力或者决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策目标部分或者全部不能实现的，应及时向上级请示；企业决策需要停止执行或者变更的，依照本规定的相关程序进行。

第六章 决策监督第三十条 …….要建立健全“三重一大”决策监督机制、评价机制和失误纠正机制，形成决策科学、执行力强、监督有效的运行体系。

第三十一条 …….行政办公室、党委办公室、法律事务部等要认真履行监督责任，加强对落实“三重一大”决策制度情况进行监督，对违反“三重一大”决策制度的行为，进行调查处理。

第三十二条 …….纪委、监察审计部依据有关规定开展对……“三重一大”决策制度执行情况的监督检查，及时发现问题并提出整改建议。

第三十三条 “三重一大”决策制度的执行情况，除按照国家法律法规和有关政策应当保密的事项外，其他“三重一大”决策，应当及时在适当范围公开，接受群众监督。

第三十四条 ………领导班子要将“三重一大”决策制度的执行情况，作为民主生活会、领导人员述职述廉的重要内容，接受监督和民主评议。

第三十五条 …….劳资科要将“三重一大”决策及执行情况作为对单位领导人员考察、考核的重要内容；作为干部任免以及经济责任履行情况审计评价的重要依据。

第七章 责任追究第三十六条 …….要健全“三重一大”决策责任追究制度。

集体决策违反法律法规和纪律规定、违背集体决策规则和程序，并给企业造成经济损失或不良影响的，主要负责人应当承担直接责任，参与决策的领导班子其他成员应当承担相应责任。

第三十七条 有下列情形之一者，应当追究当事人的责任：（一）违背集体决策原则，个人或少数人擅自决定重大事项的；（二）不履行或不正确履行集体决策程序，不执行或擅自改变集体决定的；（三）因特殊原因，未经集体讨论决定而个人决策，事后又不报告的；（四）未提供真实情况而造成决策失误的；（五）执行决策过程中，可能造成损失或影响，能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以改正的；（六）在保密期间，泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄露的；（七）不按规定程序上报、核准、审批的；（八）其他因违法本规定而造成失误的。