两化融合管理体系审核检查表(管理者代表)
合集下载
两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)
2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。
两化融合管理体系内部审核检查表-管理者代表
经查，公司对新型能力进行了策划并形成策划方案，对新型能力及其关键指标进行识别、评审和确定，符合要求。
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：管理者代表编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别，并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录，如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准，是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审，修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，管理者代表了解其职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)查看文件是否对新型能力进行策划？是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定？
9.3监视与测量
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：管理者代表编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别，并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录，如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准，是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审，修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，管理者代表了解其职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)查看文件是否对新型能力进行策划？是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定？
9.3监视与测量
两化融合内审检查表
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
2019年GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系两化融合内审检查表
是否得到妥善的标识、存储、保护，是否便于检索和识别。
评价公司的文件、记录等文件化信息是否充分、适宜、并得到有效控制。
5.
领导作用
5.1最高管理者
1、查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息，评价公司是否对最高管理者的职责进行了合理规定。
2、了解最高管理者在公司当中的具体人选及其在公司当中的领导地位，并与最高管理者交流访谈，了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚，对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚，从而评价最高管理者的履职情况。
查阅《新型能力体系》，与相关人员交谈，了解公司拟打造的新型能力（新型能力体系）及其与可持续竞争优势相匹配的情况；
评价新型能力（新型能力体系）识别的准确性、适宜性。
与最高管理者、管理者代表交流，了解其对可持续竞争优势、拟打造的新型能力（新型能力体系）及其关键指标之间的匹配与联系的理解和认识。
6.2新型能力目标的确定
4.4两化融合管理体系
4.4.1确定两化融合管理体系的范围
查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式，了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动，判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
查阅《两化融合中长期实施方案》和《两化融合年度实施方案》，了解公司的两化融合实施方案的内容是否以新型能力为主线进行制定，输入是否包含了GB/T23001-2017 6.3.2的要求，输出是否包含了GB/T23001-2017 6.3.3的要求。
评价公司的文件、记录等文件化信息是否充分、适宜、并得到有效控制。
5.
领导作用
5.1最高管理者
1、查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息，评价公司是否对最高管理者的职责进行了合理规定。
2、了解最高管理者在公司当中的具体人选及其在公司当中的领导地位，并与最高管理者交流访谈，了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚，对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚，从而评价最高管理者的履职情况。
查阅《新型能力体系》，与相关人员交谈，了解公司拟打造的新型能力（新型能力体系）及其与可持续竞争优势相匹配的情况；
评价新型能力（新型能力体系）识别的准确性、适宜性。
与最高管理者、管理者代表交流，了解其对可持续竞争优势、拟打造的新型能力（新型能力体系）及其关键指标之间的匹配与联系的理解和认识。
6.2新型能力目标的确定
4.4两化融合管理体系
4.4.1确定两化融合管理体系的范围
查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式，了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动，判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
查阅《两化融合中长期实施方案》和《两化融合年度实施方案》，了解公司的两化融合实施方案的内容是否以新型能力为主线进行制定，输入是否包含了GB/T23001-2017 6.3.2的要求，输出是否包含了GB/T23001-2017 6.3.3的要求。
2信息部检查表(两化融合内审表)
GB/T23020标准，评估对象覆盖与两化融合
目标相关的所有职能和层次
是，公司两化融合管理体系依照
GB/T23020标准覆盖了公司全部职
能部门和具备新型能力的生产单位
符合
2、组织是否定期进行自评估？对评估问题是
否已经分析、采取措施？保存相关追踪措施
记录
查阅文件，确认
符合
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
3、优化方案中是否已形成新的业务流程，并
明确新的岗位及其职能
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
8. 2.2实施
与执行
1、组织是否制定了优化方案实施和执行过程
的规定，并保持相关记录
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
系统调研报告》，报告经项目组长
叶聪批准。
3、项目申请报告包含了标准要求的
输入及输出的相关内容，并明确了
项目实施计划及项目实施风险。
查阅、确认
符合
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些
设备设施，这些设施是否得到维护，能够持
续满足运行要求
是，信息化专用机房
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
关方反馈等动态信息。
符合
2、是否识别执行过程中的潜在的风险或冲
突，并制定了应急预案？
查阅文件，确认。
符合
3、必要时，是否规定采取评审方式进行监视
与测量？
是，有立项评审、技术方案评审、
招标方案评审、验收评审等。
符合
8.4数据开
发利用
1、是否在数据开发利用时，明确开发主体、
目标相关的所有职能和层次
是，公司两化融合管理体系依照
GB/T23020标准覆盖了公司全部职
能部门和具备新型能力的生产单位
符合
2、组织是否定期进行自评估？对评估问题是
否已经分析、采取措施？保存相关追踪措施
记录
查阅文件，确认
符合
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
3、优化方案中是否已形成新的业务流程，并
明确新的岗位及其职能
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
8. 2.2实施
与执行
1、组织是否制定了优化方案实施和执行过程
的规定，并保持相关记录
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
系统调研报告》，报告经项目组长
叶聪批准。
3、项目申请报告包含了标准要求的
输入及输出的相关内容，并明确了
项目实施计划及项目实施风险。
查阅、确认
符合
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些
设备设施，这些设施是否得到维护，能够持
续满足运行要求
是，信息化专用机房
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
关方反馈等动态信息。
符合
2、是否识别执行过程中的潜在的风险或冲
突，并制定了应急预案？
查阅文件，确认。
符合
3、必要时，是否规定采取评审方式进行监视
与测量？
是，有立项评审、技术方案评审、
招标方案评审、验收评审等。
符合
8.4数据开
发利用
1、是否在数据开发利用时，明确开发主体、
两化融合管理体系监督审核检查表
2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
两化融合内审检查表管理层
8.6管理评 审 8.6.1总则 8.6.2输入 8.6.3输出
8.7.2不符 合、纠正 2.公司采取的预防措施过程是否 措施和预 符合要求，是否能防止潜在不合 防措施 格发生，并与潜在不合格的影响 程度相适应，预防措施的结果是 否有记录，有效性是否评价 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合审核查检表
受；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.是否建立《文件控制程序》和 《记录控制程序》 2.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
4.2.2文件 3.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 控制 准 4.外来文件是否受控 5.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 1.最高管理以何种方式向组织传 达推进两化融合管理体系以打造 新型化环境下新型能力的重要性 和必要性 2.是否任命了管理者代表并对其 5.1最高管 授权 理者 3.最高管理者是否组织制定两化 融合方针和目标；是否形成文 件，并由最高管理者批准颁发 4.最高管理者是否组织管理评审 活动，效果如何 5.2管理者 1.管理者代表是否清楚自己的职 代表 责和权限并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企 业战略适应 2.是否包含持续改进两化融合管 5.4两化融 理体系的承诺，是否关注了利益 合方针 相关方 3.两化融合方针在公司各层次中 是否得到贯彻和坚持，是否进行 评审，以确保其持续适宜 1.两化融合的目标是否包含总体 目标和阶段性目标 5.5两化融 2.两化融合目标是否与方针保持 合目标 一致 3.目标是否明确，可测量 5.6两化融 公司两化融合管理体系更改策划 合管理体 与实施时，过程是否受控，以确 保两化融合管理体系的完整性 系策划 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 职责
两化融化检查表
6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
两化融合管理体系审核检查表(信息中心).docx
文件编号： WTKJ-IFI-P3/2-0佃两化融合管理体系审核检查表受审核部门：信息中心审核组长：高大明审核员：陈延风、秦体进、李屹然序号审核内容审核记录合格（ Y/N）6.2 资金投入1、是否有资金的使用、投入相关制度规定？12、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用有《皖通科技资金支付审批管理办法》《皖通科技应收账款管理办法》《募集资金使用管理办法》等Y的有效，是否有相关制度规定？6.3人才保障公司建立了许多人力资源管理规1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定？22、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位？通过通过业务培训和实际能力测试，有记录。
Y什么方式确保本部门人员能力持续达到要求？建立了。
有记录。
3、是否建立信息系统使用考核机制？有无记录？34 566.4 设备设施1、部门负责和管理的设备类型？2、相关的设备是否制定相关的管理规定？3、定期的检查和维护的记录是否齐全？4、与设备设施有关风险是否识别？是否采取措施降低险？是否制定相应的应急预案并实施？6.5 信息资源你所使用或产出的数据、信息、知识等信息，是否易于有没有统一管理？是否存在机密信息泄密情况？6.6 信息安全1?组织采取哪些方法，确保员工人事到信息安全的重要迫性2?组织是否确立了责任制，包括信息承诺、要求、实施、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文3?组织是否明确信息安全管理岗位和职责4?组织是否建立信息安全事件的管理规程？按照规程变安全事件，并及时响应？应保存相关记录。
7.2 策划 7.2.1总则建立监视测量设备清单、有检测设 备校准、检定计划、校准记录和检 定证书等资料。
通过《公用工具管 理》《顾客财产控制程序》《产品防 护》《检测设备风的控制》对设备实施进行全面管理。
数据于项目管理系统、 0A 系统等中 获取，获取？定期维护，统一管理，泄密 的风险较小组织建立了 IS027000 体系，并保存 有性和紧相关记录维持、更信息是的。
内审检查表-管理者代表
注：可结合以下条款一并审核。
查阅文件
1.任命两化融合管理者代表的证明。
2.对管理者代表职责进行规定的文件。
2
5.6两化融合管理体系策划
访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。
查阅文件
两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。
3
5.7职责与协调沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职责进行了梳理。在两化融合实施过程中，是否对业务流程和组织结构优化后的相关业务流程、部门和岗位的职责进行了合理调整和划分。是否明确了沟检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。
7
8.7.1持续改进
访谈内容：了解管理者代表是否了解如何识别改进机会、如何对已识别的改进机会加以利用。
查阅文件
1.规定了业务流程职责、部门职责与岗位职责识别和确定时机、责权、流程、要求等的制度性文件。
2.规定了协调沟通的时机、责权、流程、方式、要求等的文件。
3.规定两化融合组织体系的文件。
4
7.1总则
访谈内容：两化融合实施框架与新型能力、两化融合目标等的一致性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。
5
8.1总则
访谈内容：是否了解两化融合及其管理体系的评价机制与改进机制及其相互作用，当前的两化融合管理体系运行绩效、两化融合绩效以及与以往比较的情况。
6
8.4内部审核
访谈内容：内审的执行情况以及结果，抽查内审的不符合项及整改情况。
查阅文件
规定策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。
查阅文件
1.任命两化融合管理者代表的证明。
2.对管理者代表职责进行规定的文件。
2
5.6两化融合管理体系策划
访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。
查阅文件
两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。
3
5.7职责与协调沟通
访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职责进行了梳理。在两化融合实施过程中，是否对业务流程和组织结构优化后的相关业务流程、部门和岗位的职责进行了合理调整和划分。是否明确了沟检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。
7
8.7.1持续改进
访谈内容：了解管理者代表是否了解如何识别改进机会、如何对已识别的改进机会加以利用。
查阅文件
1.规定了业务流程职责、部门职责与岗位职责识别和确定时机、责权、流程、要求等的制度性文件。
2.规定了协调沟通的时机、责权、流程、方式、要求等的文件。
3.规定两化融合组织体系的文件。
4
7.1总则
访谈内容：两化融合实施框架与新型能力、两化融合目标等的一致性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。
5
8.1总则
访谈内容：是否了解两化融合及其管理体系的评价机制与改进机制及其相互作用，当前的两化融合管理体系运行绩效、两化融合绩效以及与以往比较的情况。
6
8.4内部审核
访谈内容：内审的执行情况以及结果，抽查内审的不符合项及整改情况。
查阅文件
规定策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。
两化融合管理体系内审全套记录范本汇编(含审核计划审核检查表审核报告等)
A组
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)
两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的建设及运行过程（5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程（6.2、9.2、9.3、9.5、10.2）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：资金保障过程（7.2）
受审核部门：审核员：审核时间：。
两化融合内审检查表
两化融合内审检查表
文件编号;
内部审核检查表
(审核过程：管理者代表履职过程受审核部门/人员：管理者代表)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：全员参与的意识培养过程受审核部门/人员：见备注栏)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：资金保障过程受审核部门/人员：财务中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX。
两化融合管理体系监督审核信息确认表(GBT23001-2017版)v3_0-20170323
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
2.可持续竞争优势需求识别和确定机制：
【注：请简要介绍可持续竞争优势需求识别和确定的方法和过程。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
１．信息化环境下的新型能力需求：
【注：请结合与战略一致的差异化可持续竞争优势需求，提出组织需要打造的信息化环境下的新型能力（除本次申请评定范围内涉及的新型能力外，还可包括正在打造或者未来拟进一步打造和提升的新型能力，宜描述组织所规划并形成的系统性的新型能力体系），给出简要描述和分析。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
上次评估审核以来两化融合管理体系实际运行覆盖的范围及其变更情况：
【注：两化融合管理体系实际运行的范围可以大于申请评定/通过评定的范围】
上次评估审核确定不符合项的纠正和纠正措施的持续有效情况：
组织的两化融合组织体系：
【注：介绍组织的两化融合的组织体系（如有，可附图），包括组织构成及其主要职责等。请不要介绍组织的两化融合管理体系贯标工作的组织体系。】
□有变化，现状及具体变更情况：
其中：修订的文件清单：新增的文件清单：废止的文件清单：
组织的两化融合管理体系运行情况
组织的发展战略：
【注：可从战略目标、战略重点、战略举措等方面阐述】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
1.与战略一致的差异化可持续竞争优势需求：
【注：请给出与组织战略相匹配的差异化可持续竞争优势需求及其简要描述和分析。】
量化指标2：XXX
……
……
组织实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于组织有效推进两化融合、建设新型能力所发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用等方面解决的主要问题和发挥作用的机制。再次评定时还请介绍作为通过两化融合管理体系评定的组织，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
□有变化，现状及具体变更情况：
2.可持续竞争优势需求识别和确定机制：
【注：请简要介绍可持续竞争优势需求识别和确定的方法和过程。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
１．信息化环境下的新型能力需求：
【注：请结合与战略一致的差异化可持续竞争优势需求，提出组织需要打造的信息化环境下的新型能力（除本次申请评定范围内涉及的新型能力外，还可包括正在打造或者未来拟进一步打造和提升的新型能力，宜描述组织所规划并形成的系统性的新型能力体系），给出简要描述和分析。】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
上次评估审核以来两化融合管理体系实际运行覆盖的范围及其变更情况：
【注：两化融合管理体系实际运行的范围可以大于申请评定/通过评定的范围】
上次评估审核确定不符合项的纠正和纠正措施的持续有效情况：
组织的两化融合组织体系：
【注：介绍组织的两化融合的组织体系（如有，可附图），包括组织构成及其主要职责等。请不要介绍组织的两化融合管理体系贯标工作的组织体系。】
□有变化，现状及具体变更情况：
其中：修订的文件清单：新增的文件清单：废止的文件清单：
组织的两化融合管理体系运行情况
组织的发展战略：
【注：可从战略目标、战略重点、战略举措等方面阐述】
□无变化，原有情况：
□有变化，现状及具体变更情况：
1.与战略一致的差异化可持续竞争优势需求：
【注：请给出与组织战略相匹配的差异化可持续竞争优势需求及其简要描述和分析。】
量化指标2：XXX
……
……
组织实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于组织有效推进两化融合、建设新型能力所发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用等方面解决的主要问题和发挥作用的机制。再次评定时还请介绍作为通过两化融合管理体系评定的组织，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
两化融合管理体系监督审核信息确认表格模板
信息化和工业化融合管理体系监督审核信息确认表
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
两化融合管理体系审核检查表
通过会议评价策划结果，最终形成 两化融合项目策划书，并保持记录
Y
1.通过哪些方法评价或验证输入对新型能力的满足程 度
2.如何评价策划结果对要求的满足能力
3.评审人员是否包括了有关的只能部门代表和专家
4.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予以保持
5.策划输出是否得到批准保持相记录
10
技术方案
制疋了技术方案，并保存记录，方 案内容符合要求
3.对发现的问题，是否采取了措施改进保存相关记录
19
考核
考核指标分解到部门级
Y
1.组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制 度考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位
2.组织是否规定把评估与诊断结果、监视与测量结果、 审核结果偶为考核输入内容
3.组织是否采取了适宜的方式，公开和反馈考核结果
20
管理评审
2.组织是否定期进行自评估对评估问题是否已经分析、 采取措施保存相关追踪措施记录。
18
监视与测量
有监视测量计划，部分部门未精细 化制定计划方案，如未明确设计部 的两化融合目标监视计划的完成时 间与负责人
N
1.组织是否对监视、测量与分析的关键指标进行策划
2.组织是否确定了监视与测量的关键指标，应覆盖目标 头现情况、头施执行情况，优化方案、技术方案、数据 开发利用等改进和提升情况是否明确了监视和测量方 法
《皖通科技：董事、监事和高级管 理人员所持公司பைடு நூலகம்份及其变动管理 制度》《职责和权限》
Y
1.组织是否制定、修改了与新技术、业务流程、职能有 关的文件，并按照相关程序确认、批准、分发
14
运行维护
有《信息设备管理规定》等IS027000程序
Y
Y
1.通过哪些方法评价或验证输入对新型能力的满足程 度
2.如何评价策划结果对要求的满足能力
3.评审人员是否包括了有关的只能部门代表和专家
4.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予以保持
5.策划输出是否得到批准保持相记录
10
技术方案
制疋了技术方案，并保存记录，方 案内容符合要求
3.对发现的问题，是否采取了措施改进保存相关记录
19
考核
考核指标分解到部门级
Y
1.组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制 度考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位
2.组织是否规定把评估与诊断结果、监视与测量结果、 审核结果偶为考核输入内容
3.组织是否采取了适宜的方式，公开和反馈考核结果
20
管理评审
2.组织是否定期进行自评估对评估问题是否已经分析、 采取措施保存相关追踪措施记录。
18
监视与测量
有监视测量计划，部分部门未精细 化制定计划方案，如未明确设计部 的两化融合目标监视计划的完成时 间与负责人
N
1.组织是否对监视、测量与分析的关键指标进行策划
2.组织是否确定了监视与测量的关键指标，应覆盖目标 头现情况、头施执行情况，优化方案、技术方案、数据 开发利用等改进和提升情况是否明确了监视和测量方 法
《皖通科技：董事、监事和高级管 理人员所持公司பைடு நூலகம்份及其变动管理 制度》《职责和权限》
Y
1.组织是否制定、修改了与新技术、业务流程、职能有 关的文件，并按照相关程序确认、批准、分发
14
运行维护
有《信息设备管理规定》等IS027000程序
Y
1管理层(两化融合内审表)
《管理手册》
《程序文件》
《新型能力说明书》是
符合
2、组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
3、组织两化融合管理体系过程所需要的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和和监控
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
内审工作是对于体系的符合性和有效性进行审核，帮助企业发现相关问题并整改；各项目编制了相应的监视与测量计划，有效控制了过程中关键节点等；通过评估与考核持续改进体系的有效性。
10.1不符合、纠正措施和预防措施
组织应按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的规定应明确以下要求：a）评审不符合或潜在的不符合；b）确定不符合或潜在不符合的原因；c）评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生；
协调与沟通有助于统一行动，加深理解，增强两化融合管理体系运行的有效性和效率。
建立协调与沟通的机制和方法，包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息处理等，推动形成主动分享的意识和氛围，确保两化融合管理体系有效运行和持续改进。
通过贯标确保信息的完整、准确并及时传递给需要信息的人和参与、反馈信息，并迅速响应员工及其他内外部相关方。充分应用信息技术手段，采用适宜的方式，确保协调和沟通的傻瓜式、顺畅、简洁和高效。
符合
3、两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
已提供
符合
4、两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
经过了各部门讨论，并得到了充分沟通。
符合
5、两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜
《程序文件》
《新型能力说明书》是
符合
2、组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
3、组织两化融合管理体系过程所需要的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和和监控
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
内审工作是对于体系的符合性和有效性进行审核，帮助企业发现相关问题并整改；各项目编制了相应的监视与测量计划，有效控制了过程中关键节点等；通过评估与考核持续改进体系的有效性。
10.1不符合、纠正措施和预防措施
组织应按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的规定应明确以下要求：a）评审不符合或潜在的不符合；b）确定不符合或潜在不符合的原因；c）评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生；
协调与沟通有助于统一行动，加深理解，增强两化融合管理体系运行的有效性和效率。
建立协调与沟通的机制和方法，包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息处理等，推动形成主动分享的意识和氛围，确保两化融合管理体系有效运行和持续改进。
通过贯标确保信息的完整、准确并及时传递给需要信息的人和参与、反馈信息，并迅速响应员工及其他内外部相关方。充分应用信息技术手段，采用适宜的方式，确保协调和沟通的傻瓜式、顺畅、简洁和高效。
符合
3、两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
已提供
符合
4、两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
经过了各部门讨论，并得到了充分沟通。
符合
5、两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜
两化融合管理体系内部审核检查表-财务部
6.2新型能力目标的确认
√
(1)如何对两化融合（信息化、自动化）的资金进行统筹管理？
(2)查阅两化融合资金投入预算、执行和监管等制度规定
(3)审核两化融合资金使用过程监管的有效性，查两化融合资金预算计划与相关付款凭证，验证打造信息化环境下新型能力的资金及是否有按规定提供并管理，是否做到信息化专项投资管理？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：财务部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
(4)资金投入如何进行风险管控？
(5)是否设立了专项资金，包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并对使用情况进行跟踪
(6)优化方案变更时，是否会对资金投入进行调整
经查，公司形成了相应的Байду номын сангаас金管理制度，并严格按照制度执行，符合要求。
7.2资金投入
√
(1)查阅是否有监视与测量计划？计划中是否涵盖了目标、两化融合框架执行情况和技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况？
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
√
(1)如何对两化融合（信息化、自动化）的资金进行统筹管理？
(2)查阅两化融合资金投入预算、执行和监管等制度规定
(3)审核两化融合资金使用过程监管的有效性，查两化融合资金预算计划与相关付款凭证，验证打造信息化环境下新型能力的资金及是否有按规定提供并管理，是否做到信息化专项投资管理？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：财务部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
(4)资金投入如何进行风险管控？
(5)是否设立了专项资金，包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并对使用情况进行跟踪
(6)优化方案变更时，是否会对资金投入进行调整
经查，公司形成了相应的Байду номын сангаас金管理制度，并严格按照制度执行，符合要求。
7.2资金投入
√
(1)查阅是否有监视与测量计划？计划中是否涵盖了目标、两化融合框架执行情况和技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况？
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Y
是否编制形成文件的程序以规定策划的机制？是否对各阶段的目标提出进度要求？并明确各过程的监控要求？
量，内审；策划结果形成了文件
Y
询问是否对所需评估与诊断、监视与测量、考核、内审、评审过程进行策划？是否在管理体系绩效方面展开？策划结果是否形成文件
6
8.4内部审核
有年度内审计划、开展了内审员培训，内审程序明确规定了审核的准则、范围、频次。
Y
如何组织实施两化融合的内部审核？
2
5.5两化融合管理系统策划
通过会议、评审、计划管理等方法，使体系策划过程受控。
Y
询问两化融合管理体系策划和实施时，过程是否受控？以确立两化融合管理体系的完整性？
3
6资源管理6.1总则
行使最高管理者授予的权利，全面保障资源
Y
对两化融合工作的人财物及信息支持程度？
4
7.2.1策划
是的。《两化融合实施过程策划管理程序》
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：管理者代表
审核组长:高大明
审核员：陈延风、秦体进、李屹然
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
5.2管理者代表
清楚。建立体系，宣导，监控有效性，组织内审、向最高管理者汇报，与外部联系
Y
管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？
是否编制形成文件的程序以规定策划的机制？是否对各阶段的目标提出进度要求？并明确各过程的监控要求？
量，内审；策划结果形成了文件
Y
询问是否对所需评估与诊断、监视与测量、考核、内审、评审过程进行策划？是否在管理体系绩效方面展开？策划结果是否形成文件
6
8.4内部审核
有年度内审计划、开展了内审员培训，内审程序明确规定了审核的准则、范围、频次。
Y
如何组织实施两化融合的内部审核？
2
5.5两化融合管理系统策划
通过会议、评审、计划管理等方法，使体系策划过程受控。
Y
询问两化融合管理体系策划和实施时，过程是否受控？以确立两化融合管理体系的完整性？
3
6资源管理6.1总则
行使最高管理者授予的权利，全面保障资源
Y
对两化融合工作的人财物及信息支持程度？
4
7.2.1策划
是的。《两化融合实施过程策划管理程序》
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：管理者代表
审核组长:高大明
审核员：陈延风、秦体进、李屹然
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
5.2管理者代表
清楚。建立体系，宣导，监控有效性，组织内审、向最高管理者汇报，与外部联系
Y
管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？