宏源证券审计管理信息系统_用户使用手册

宏源证券审计管理信息系统

项目文档

用户手册

Revision History

1.1.

2.第一章.概述

1.1.简介

本手册是专门为《宏源证券审计管理信息系统》（以下简称《审计管理系统》）的用户学习如何使用该系统而编写的。它详细介绍了系统的各个模块的功能、导航方式、内置的角色-权限对应关系以及一些常用的使用注意事项等，尤其适合对本系统新用户的培训工作，也方便后期使用过程中的功能查找。

《审计管理系统》采用浏览器/服务器的模式开发。用户计算机上只需安装有普通的浏览器（推荐IE6及其以上版本或Firefox3.0及其以上版本）即可正常使用本系统的所有功能。

1.2.预期的读者和阅读建议

本手册的主要读者群体可分为：业务职员，领导，管理员。

其中各类读者的阅读重点又有所不同：

业务职员：专注于自身业务模块的使用方法，重点阅读业务填报和信息检索。

领导：专注于对公司整体运营的把握，重点阅读各个模块中的视图、跟踪、统计等部分，以及各业务的审批流程。

管理员：专注于管理各模块的参数设置以及用户权限设置等，重点阅读系统管理。

1.3.系统安全说明

本系统严格按照“用户-角色-权限”逐级分配的模式进行管理，安全可靠。

不同用户会拥有不同的角色，不同的角色又会有不同的权限。访问不同的模块需要有不同权限，若用户所具有的角色并不具有某模块的访问或编辑权限时，此用户无法访问或编辑相应的模块。

用户的角色以及角色的权限由系统管理员进行分配。

1.4.名称术语诠释

2. 第二章.用户手册

2.1. 登录与界面介绍

先介绍本系统的登录方式与界面的布局设置。

登录

用户首先在浏览器的地址栏中输入本系统的登录网址，即可进入系统登录界面。

如下图所示，我们以一个一般用户李四（用户名：lisi ）登录为例，输入用户名和密码，单击“登录”按

钮。通过系统对用户身份的认证后，即可进入系统。

注意：若输入登录信息错误，系统会有关于错误信息的提示，如下图：

象。一个用户可以被赋予一个或多个角色，不同的角色会分配有不同的权限。

用户

泛指所有直接使用本系统的用户。每个用户都在系统中有一

个登录帐户，该帐户由公司系统导入；每个用户都有所属的岗位，不同岗位赋有不同的角色，而不同的角色就会有不同的权限。

2.1.2.主界面

登录成功后会跳转到系统的主界面。如下图所示：

整个界面主要分为三个区域：

顶部是导航栏（主要包括Logo，登录信息和导航模块）；

左侧是菜单栏（导航栏链接到的模块的内部细分）；

中部是工作区（显示各种事务信息）。

顶部导航栏

此部分主要包括：Logo，快速链接到各个模块的导航栏，右顶角处是已经登录后的用户信息以及安全退出系统的按钮。Logo旁边是一个收放按钮，当觉得屏幕显示不够宽敞时可收起顶部，只保留导航栏，如下图所示。

左侧菜单栏

对于顶部导航栏的每一个标签，左侧均有一个与之对应的菜单栏，里面显示的是这一工作模块里的各个工作点的细分，菜单栏的右侧也有按钮可以点击来收放菜单栏，当工作区较小时可以选择收起菜单栏。

如下图是项目管理模块的菜单栏：

中部工作区

工作区是用户主要操作和查看信息的区域，对于菜单栏里的每个模块，其工作区域的布局不尽相同，但主要都是列表信息和表单信息的显示，这将在后面各模块功能里详细介绍。

2.2.我的工作区

此模块是进入系统后首先连接到的地方，也是用户处理个人事务的区域，“我的门户”里简练提取了要办理的事项，接着几项则详细列出了业务信息，“个人设置”里提供了界面的更换和工作日历，下面分别进行介绍。

下图是这一模块的菜单栏视图：

我的门户

这里分三个部分：待办事项、待阅事项和部门通知。版面上只罗列最近期的五条，要查看全部可点击“更多”跳转到相应的页面，标题提供链接，可以直接进行业务办理。如下图：

2.2.2.待办

这里显示待办事务信息，罗列的有标题、发起人，发起时间和上一环节信息，可点击“办理”按钮

进行办理，进入到如下界面：

点击“办理”后链接到的页面展示了项目的各种信息，当然，不同的事务有不同的信息，查看无误后填写审批意见，然后点击“提交”完成此项事务的办理，系统会自动跳转到“待办”页面，并显示办理成功的提示，用户确定办理成功后可继续办理未办理的事项。办理完成的事项会在“已办”列表里找到。

2.2.3已办

已办页面列出了经用户手办理的所有业务信息，并提供关键字搜索功能，点击项目的名称可打开提示框，里面列出了这一项目的整个流转过程。

2.2.4设置界面皮肤

系统提供了两种界面样式，一种是前面介绍时一直沿用的蓝色（庄重），另一种是红色（激情）。可供用户凭自己喜好选择。方法如下图：

2.2.5修改密码

系统提供了用户修改自己密码的功能，用户将自己原来的密码输入后，在数据新的密码，再输入一次新的密码，保存后新的密码就生成了。方法如下图：

2.3.风险管理

为满足宏源证券对风险评估等功能的需求，系统设立了风险管理模块。主要包括五个模块：风险模型、风险试算、风险评估、风险资料和风险调查。下图是风险管理模块的菜单栏情况：

2.3.1风险模型

本模块用于稽核审计部根据内部需要在系统中自行创建风险评估指标。具体操作如下：

2.3.1.1新建

点击“新建”按钮，进入到风险模型的新建页面，填写相关信息无误后，点击“创建”按钮，将模型保存，页面跳转到模型列表页面。

2.3.1.2编辑

点击“编辑”按钮，进入到风险模型的编辑页面，更改需要更改的信息且无误后，点击“保存”按钮，将模型保存，页面跳转到模型列表页面。

2.3.1.3删除

在列表中点击“删除”按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定”，即可完成删除操作。

2.3.1.4查看

点击列表中的被审单位链接，可以转到查看页面，查看评估表的详细信息。

2.3.2风险试算

风险评价试算是系统对历史审计发现的问题进行分析的过程，系统能按照业务条线汇总统计不同的检查项目下问题的数量和对应的风险分值，便于用户实时了解风险的分布情况和风险的等级情况，并能将评价试算结果导出留存。主界面如下：