宏源证券审计管理信息系统_用户使用手册

宏源证券审计管理信息系统项目文档用户手册Revision History1.1.2.第一章.概述1.1.简介本手册是专门为《宏源证券审计管理信息系统》（以下简称《审计管理系统》）的用户学习如何使用该系统而编写的。

它详细介绍了系统的各个模块的功能、导航方式、内置的角色-权限对应关系以及一些常用的使用注意事项等，尤其适合对本系统新用户的培训工作，也方便后期使用过程中的功能查找。

《审计管理系统》采用浏览器/服务器的模式开发。

用户计算机上只需安装有普通的浏览器（推荐IE6及其以上版本或Firefox3.0及其以上版本）即可正常使用本系统的所有功能。

1.2.预期的读者和阅读建议本手册的主要读者群体可分为：业务职员，领导，管理员。

其中各类读者的阅读重点又有所不同：业务职员：专注于自身业务模块的使用方法，重点阅读业务填报和信息检索。

领导：专注于对公司整体运营的把握，重点阅读各个模块中的视图、跟踪、统计等部分，以及各业务的审批流程。

管理员：专注于管理各模块的参数设置以及用户权限设置等，重点阅读系统管理。

1.3.系统安全说明本系统严格按照“用户-角色-权限”逐级分配的模式进行管理，安全可靠。

不同用户会拥有不同的角色，不同的角色又会有不同的权限。

访问不同的模块需要有不同权限，若用户所具有的角色并不具有某模块的访问或编辑权限时，此用户无法访问或编辑相应的模块。

用户的角色以及角色的权限由系统管理员进行分配。

1.4.名称术语诠释2. 第二章.用户手册2.1. 登录与界面介绍先介绍本系统的登录方式与界面的布局设置。

登录用户首先在浏览器的地址栏中输入本系统的登录网址，即可进入系统登录界面。

如下图所示，我们以一个一般用户李四（用户名：lisi ）登录为例，输入用户名和密码，单击“登录”按钮。

通过系统对用户身份的认证后，即可进入系统。

注意：若输入登录信息错误，系统会有关于错误信息的提示，如下图：象。

一个用户可以被赋予一个或多个角色，不同的角色会分配有不同的权限。

用户泛指所有直接使用本系统的用户。

每个用户都在系统中有一个登录帐户，该帐户由公司系统导入；每个用户都有所属的岗位，不同岗位赋有不同的角色，而不同的角色就会有不同的权限。

2.1.2.主界面登录成功后会跳转到系统的主界面。

如下图所示：整个界面主要分为三个区域：顶部是导航栏（主要包括Logo，登录信息和导航模块）；左侧是菜单栏（导航栏链接到的模块的内部细分）；中部是工作区（显示各种事务信息）。

顶部导航栏此部分主要包括：Logo，快速链接到各个模块的导航栏，右顶角处是已经登录后的用户信息以及安全退出系统的按钮。

Logo旁边是一个收放按钮，当觉得屏幕显示不够宽敞时可收起顶部，只保留导航栏，如下图所示。

左侧菜单栏对于顶部导航栏的每一个标签，左侧均有一个与之对应的菜单栏，里面显示的是这一工作模块里的各个工作点的细分，菜单栏的右侧也有按钮可以点击来收放菜单栏，当工作区较小时可以选择收起菜单栏。

如下图是项目管理模块的菜单栏：中部工作区工作区是用户主要操作和查看信息的区域，对于菜单栏里的每个模块，其工作区域的布局不尽相同，但主要都是列表信息和表单信息的显示，这将在后面各模块功能里详细介绍。

2.2.我的工作区此模块是进入系统后首先连接到的地方，也是用户处理个人事务的区域，“我的门户”里简练提取了要办理的事项，接着几项则详细列出了业务信息，“个人设置”里提供了界面的更换和工作日历，下面分别进行介绍。

下图是这一模块的菜单栏视图：我的门户这里分三个部分：待办事项、待阅事项和部门通知。

版面上只罗列最近期的五条，要查看全部可点击“更多”跳转到相应的页面，标题提供链接，可以直接进行业务办理。

如下图：2.2.2.待办这里显示待办事务信息，罗列的有标题、发起人，发起时间和上一环节信息，可点击“办理”按钮进行办理，进入到如下界面：点击“办理”后链接到的页面展示了项目的各种信息，当然，不同的事务有不同的信息，查看无误后填写审批意见，然后点击“提交”完成此项事务的办理，系统会自动跳转到“待办”页面，并显示办理成功的提示，用户确定办理成功后可继续办理未办理的事项。

办理完成的事项会在“已办”列表里找到。

2.2.3已办已办页面列出了经用户手办理的所有业务信息，并提供关键字搜索功能，点击项目的名称可打开提示框，里面列出了这一项目的整个流转过程。

2.2.4设置界面皮肤系统提供了两种界面样式，一种是前面介绍时一直沿用的蓝色（庄重），另一种是红色（激情）。

可供用户凭自己喜好选择。

方法如下图：2.2.5修改密码系统提供了用户修改自己密码的功能，用户将自己原来的密码输入后，在数据新的密码，再输入一次新的密码，保存后新的密码就生成了。

方法如下图：2.3.风险管理为满足宏源证券对风险评估等功能的需求，系统设立了风险管理模块。

主要包括五个模块：风险模型、风险试算、风险评估、风险资料和风险调查。

下图是风险管理模块的菜单栏情况：2.3.1风险模型本模块用于稽核审计部根据内部需要在系统中自行创建风险评估指标。

具体操作如下：2.3.1.1新建点击“新建”按钮，进入到风险模型的新建页面，填写相关信息无误后，点击“创建”按钮，将模型保存，页面跳转到模型列表页面。

2.3.1.2编辑点击“编辑”按钮，进入到风险模型的编辑页面，更改需要更改的信息且无误后，点击“保存”按钮，将模型保存，页面跳转到模型列表页面。

2.3.1.3删除在列表中点击“删除”按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定”，即可完成删除操作。

2.3.1.4查看点击列表中的被审单位链接，可以转到查看页面，查看评估表的详细信息。

2.3.2风险试算风险评价试算是系统对历史审计发现的问题进行分析的过程，系统能按照业务条线汇总统计不同的检查项目下问题的数量和对应的风险分值，便于用户实时了解风险的分布情况和风险的等级情况，并能将评价试算结果导出留存。

主界面如下：2.3.3风险评估审计风险评估表主要作为稽核监察部安排年度稽核计划的依据。

稽核监察部会按照总部部门、营业部的风险高低进行打分并排序。

下图是风险评估表的主界面视图：2.3.3.1搜索在风险评估表页面上方设置有搜索框，在框中选择或输入关键字后点击搜索的图标按钮即可，搜索完成后，下方列表中会列出符合搜索条件的条目。

2.3.3.2新建点击列表右上方的“新建”按钮，页面转向新建页面，输入评估表信息后点击“创建”即可。

新建界面如下：2.3.3.3查看点击列表中的被审单位链接，可以转到查看页面，查看评估表的详细信息。

2.3.3.4编辑点击要编辑条目后方的“编辑”按钮。

进入编辑页面，输入正确信息后点击“保存”即可。

2.3.3.5删除在列表中点击“删除”按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定”，即可完成删除操作。

2.3.3.6提交审批1.在列表中点击“提交审批”后，页面弹出“流程启动预备信息”对话框，在“发起环节”选择当前用户所对应的角色名称后，发起流程；之后进入流程提交页面，核对风险评估信息，无误后选择正确的流程去向和下一环节的审批人，提交流程；2.这时风险评估的审批状态是“审批中”，用户不可对风险评估做出除查看外的其他操作；3.当领导审批未通过，将改进计划打回到发起人处，用户可点击“修订”按钮进入修订页面，对风险评估不合理处进行修订，修订无误后将风险评估进行保存，关闭修订页面，之后再选择正确的流程去向和下一环节的审批人，在将此流程提交；5.当领导审批同意并办结流程后，风险评估的状态变为了“已审批”，用户对该条数据不可以进行除查看以外的操作2.3.4风险资料风险资料用于留存在风险评估过程中的相关文档。

下图是风险资料的主界面视图：2.3.4.1搜索在风险资料表页面上方设置有搜索框，在框中选择或输入关键字后点击搜索的图标按钮即可，搜索完成后，下方列表中会列出符合搜索条件的条目。

点击列表右上方的“新建”按钮，页面转向新建页面，输入风险资料后点击“创建”即可。

新建界面如下：2.3.4.3查看点击列表中的风险资料链接，可以转到查看页面，查看风险资料的详细信息。

2.3.4.4编辑点击要编辑条目后方的“编辑”按钮。

进入编辑页面，输入正确信息后点击“保存”即可。

2.3.4.5删除在列表中勾选要删除的记录，点击列表上方的“删除”按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定”，即可完成删除操作。

2.3.5风险调查本模块提供风险评估管理员用户将编制好的问卷调查表以附件的形式发送至指定机构的指定人员，要求其填写，填写完毕后送回至风险评估管理员。

风险评估管理员根据反馈的情况，评定风险评估因子的得分。

下图是风险调查的主界面视图：点击列表右上方的“新建”按钮，页面转向新建页面，输入风险调查后点击“创建”即可。

新建界面如下：2.3.5.2查看点击列表中的风险调查链接，可以转到查看页面，查看风险调查的详细信息。

2.3.5.3编辑点击要编辑条目后方的“编辑”按钮。

进入编辑页面，输入正确信息后点击“保存”即可。

2.3.5.4删除在列表中勾选要删除的记录，点击列表上方的“删除”按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定”，即可完成删除操作。

2.4.计划管理本模块用于制定工作计划，主要是年度计划，对于年度计划划分到相应的月份时，在对应的月度计划里也能方便查看。

菜单栏内分为若干项，如：年度计划、计划变更、月度计划、领导视图、计划跟踪。

下面逐一介绍。

下图是菜单栏的视图：2.4.1年度计划点击计划管理菜单栏里的“年度计划”链接，工作区显示如下图界面：2.4.1.1新建新建一个年度计划，由计划管理员完成。

年度计划一年只会存在一个，但是一个计划里可以包含若干个项目，项目又可分为计划内项目和计划外项目。

下面是新建一个年度计划并在此年度计划内再新建一个计划项目的整个流程：2.4.1.2编辑当发现计划信息有误或不妥时，可以选择进行编辑，编辑界面与新建时相同。

如下所示：2.4.1.3删除当发现某个年度计划不合适时，也可以进行删除。

在列表中勾选要删除的记录，点击列表上方的“删除”按钮，弹出脚本提示框询问是否确定要删除，点击“确定”，即可完成删除操作。

注意：若年度计划里包含了具体的项目信息，则这个年度计划将不能被删除，只有当年度计划中不包含任何项目信息时才能删除此年度计划。

2.4.1.4查看点击“查看计划”按钮可进入下图所示界面，里面详细列出了本年度计划里的各个项目下面对各个功能按钮进行说明：i.创建项目与新建计划后紧接着创建项目的情况相同，都是同样的界面，用来为年度计划添加新的项目。

ii.提交审批将制定好的计划项目提交审批，进入审批流转，同时此项目的状态变为“流转中”，说明此项目正在审批中，能否最后被启动，要看审批的结果。

iii.生成副本计划点击“生成副本计划”，则在当年的“查看副本计划”中就可以看见所生成的副本计划。