2017年上市公司债券募集资金使用与管理制度

2017年上市公司债券募集资金使用与管理制度

第一章总则 (2)

第二章募集资金的存储 (2)

第三章募集资金的使用 (3)

第四章募集资金用途变更 (3)

第五章募集资金使用情况的管理和监督 (4)

第六章附则 (4)

第一章总则

第一条为规范公司债券募集资金的使用与管理，提高债券募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、证券交易所公司债券上市规则的规定以及《公司章程》，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所指募集资金是指公司通过公开或非公开发行债券向投资者募集的资金。

第三条公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资金使用的规范、公开和透明。

第二章募集资金的存储

第四条募集资金应当存放于公司董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第五条公司应当在募集资金到账后一个月内与受托管理人、存放募集资金的银行（以下简称“监管人”）签订募集资金专户存储三方监管协议，协议内容应符合相关法律法规和监管要求。募集资金专户存储三方监管协议在有效期届满前因受托管理人或监管人变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议。