专利或非专利技术资料清单
财务部分尽调资料清单
尽调资料清单——财务部分
说明：1、请贵公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，并保证材料的真实、准确与完整。
2、以下资料，如能提供word或excel版本，尽量提供该版本，以便编辑修订。
本调查清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明无。
3、项目人员可能在项目进行过程中对尽调资料清单进行补充或修订。
4、涉及业务方面的、需要公司提供说明的资料，请公司尽量详尽说明，多提供关于公司业务方面的资料，涉及行业数据的，请同时提供数据来源。
第三部分财务部分（相应资料要求涵盖报告期）。
审计所需资料清单(样本)
事务所审计所需资料清单及说明（上市公司详细版参考）一、基本资料（连续审计单位可提供当年度变化的相关资料）1. 贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）（综合办）。
2. 贵单位组织机构设置图以及主要管理人员基本资料（人力资源部）。
3. 贵单位财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
4. 贵单位成立时政府批文、合同章程及投资协议（综合办）。
5. 贵单位历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。
6. 贵单位发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。
若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。
7. 贵单位历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。
8. 贵单位分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
9. 贵单位子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
10. 贵单位内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。
11. 贵单位股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议（综合办）。
12. 贵单位税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件。
13. 行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）（综合办）。
14. 贵单位业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。
对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。
上市公司尽职调查资料清单
（如存在请进行说明）
上市公司尽职调查资料清单
索引号
说明：与本调查内容不适用情况请注明，说明资料请提供电子文档和电子表格。 内容
3--2 3--2--1 3--2--2 3--2--3
4 4--1 4--1--1 4--1--2
4--1--3 4--Βιβλιοθήκη --4 4--1--5 4--1--6
4--2 4--2--1
公司近3年财务报告中出现重大会计差错、以前年度损益调整等异常事项的原因、金额及计算依据
公司近3年财务报告中出现重大非货币性交易、债务重组、资产出售或购买等事项的依据、金额及 账务处理 公司合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文 主要长期资产中租出、租入情况，以及其他账面与实际使用不一致的情况； 近三年内主要长期资产购入的资料，如土地出让合同、股权转让协议、评估报告等
会计政策和会计估计 公司近3年存在会计政策、会计估计变更事项的原因、金额及计算依据 公司重要的会计政策、会计估计，包括：收入确认和计量方法、金融资产和金融负债分类与计量 和确认方法、发出存货的计价方法、长期股权投资的核算方法、固定资产的分类和折旧计提政策 、投资性房地产的种类和计量模式、无形资产的计价的摊销方法、借款费用的依据及方法、资产 减值的计量和确认等。
2--5 2--5--1 2--5--2 2--5--3 2--5--4 2--5--5 2--5--6
3 3--1
采购情况 公司采购模式 主要供应商（至少前10名）资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例 前五名供应合同
生产组织情况说明
销售情况 公司的销售模式 公司产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料 公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料 行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略 公司报告期按区域分布的销售记录 公司近3年主要客户(至少前10名)，对该等主要客户的销售额占年度销售总额的比例及回款情况 前10名客户销售合同 主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况 高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情 况
财务审计资料清单
财务审计所需资料清单一、基本资料(一)历史沿革的有关文件1.历次股东会决议2.历次董事会决议3.股东名册/自然人股东身份证明4.历次验资报告5.历次股权变更相关的协议及文件6.最新的营业执照(注：以上资料可以直接提供查询打印的全套工商登记档案)7.现任董事、监事与股东的关系说明8.现任高级管理人员与股东单位的关系说明9.公司组织结构图及说明10.公司中长期发展规划及经营发展战略11 近两年经理办公会会议纪要、年度工作总结. (二)上级主管部门的批文1.成立时的相关批文2.涉及股份/注册资本/公司性质变更的相关批文3.特殊行业的行政许可证书、认证证书4.其他与专利技术、公司资产等相关的批文(三)历史上的重组行为的相关协议及情况说明，包括股权的收购、转让、重大的资产收购及处置。
二、会计政策和内控制度1. 公司制定并执行的内部控制制度列表 (包括但不限于公司岗位职责设置、资产管理、资金管理、投资管理、交易授权、销售政策、财务管理、内部稽核、重大经营活动的决策程序、成本及费用的控制办法、印鉴及文书管理、人力资源管理、安全管理、质量控制、主要业务流程图)，并请提供相关具体制度内容 (请优先提供电子版)2．如公司施行 ERP，请提供整体流程运行说明3. 公司业务分部及各自商业模式的介绍，并请同时提供业务相关合同4．公司现行收入确认政策及依据5. 公司成本结转方法及依据，存货发出的计价方法6. 提供固定资产折旧的会计政策7. 详细说明对客户的信用授予、发票开具、及款项回笼的程序详情8. 提供管理层用来衡量目标公司营业状况的相关报告，例如：月报表、年报表组、报表分析等三、业务资料(产品、市场、行业)1．公司经营范围和主营业务介绍2．所涉及行业的简介，包括该行业目前的现状，发展趋势及未来前景等3．公司在行业中所处的地位4. 主要竞争对手/市场份额4.1 产品服务市场规模及市场份额分布；4.2 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；4.3 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；4.4 竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势(内部和外部)等。
律师事务所尽职调查资料清单-表格版
A、建设用地规划许可证；
B、建设工程规划许可证；
C、建设工程施工许可证；
D、建设项目竣工验收合格证；
E、房产所有权证明；
F、公司账务处理材料。
（4）其他方式使用房产的，请提供相关说明及证明材料。
（5）涉及房屋抵押的情形，请提供：抵押合同；抵押登记文件。
（6）否有房产被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
3.3.3非专利技术
请提供：非专利技术清单及其鉴定文件（如有）。
3.3.4著作权
请提供：著作权证书或正在办理权利申请的有关文件。
（7）是否有无证房产，如有，请提供相关的清单和说明。
3.3.1注册商标
（1）如属已取得注册商标，请提供：注册商标证书；
（2）如属已获受理的注册商标申请，请提供：注册申请受理通知书。
3.3.2专利
（1）如属已取得专利，请提供专利证书及专利年费缴纳凭据。
（2）如属已获受理的专利申请，请提供：专利申请受理通知书
（6）以上土地是否有土地被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
A、房产所有权证；
B、批准房产出让/转让的文件；
C、房屋所有权出让/转让合同及其备案登记文件。
（2）如通过租赁方式使用房产的，请提供：
Hale Waihona Puke A、房产所有权证；B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况。
B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况；
业务与技术 需要提供的资料清单
需要补充提供的资料清单——业务与技术国金证券和科达项目组深圳市和科达液晶设备有限公司：为配合我们的尽职调查以及后续的IPO项目工作，请贵公司补充提供以下业务与技术方面的资料：表格1：主要产品生产能力、产量、销售量统计表编制单位：（签章）１、产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致２、生产能力利用率＝产量/设计生产能力３、产销比率＝销量/产量表格2：主要产品单位成本表编制单位：（签章）产品名称：年产量：编制说明：１、分别编制前三年及最近一个会计期间的主要产品单位成本表２、若有定额成本（或标准成本），且基本符合实际成本，可列示定额成本（标准成本），但应注明表格3：主要原材料采购量汇总表编制单位：（签章）填表说明：1、材料名称应按“采购总金额小计”从大到小排序2、表中所列示的材料应占全部材料采购金额的70%以上表格4：主要原材料供应商明细表公司名称：（签章）填表说明：1、“主要原材料采购汇总表”的原材料均应编制此表2、供应商名称按供应量从大到小排序3、若某种原材料供应商过于分散，应列出累计采购量占总采购量占70%的前几位供应商4、该表列示样表，其他应填列的原材料请自行复制表格进行填列表格5：主要能源消耗量汇总表编制单位：（签章）表格6：主营业务收入、成本和成本毛利明细表编制单位：（签章）年单位：元编制说明：1、若商品规格较多，可按大类列示2、平均单价＝年度总收入/年销量3、平均单位成本＝年度总成本/年销量4、主要产品名称按销售收入占主营业务收入的比重从大到小排列表格7：主要客户统计表编制单位：（签章）产品名称计量单位：金额单位：元填表说明：1、填制范围：收入排名前列的主要产品（合计收入应占主营业务收入70%以上），均应填列此表2、客户名称按前三年及最近一个会计期间“销售总金额”从大到小排序3、关联方客户应在序号边作标记“*”表格8：公司市场竞争地位调查表表格9：固定资产、累计折旧及减值准备明细表编制单位：（签章）年1、如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因客户名称按前三年及最近一个会计期间“销售总金额”从大到小排序2、明细项的设置可根据公司实际情况调整3、有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额表格10：在建工程明细表编制单位：（签章）年表格11：无形资产（土地）表格12：专利技术如有专利技术授权他人使用，或是专利技术上设有他项权利的，请填写在“其他”栏。
21.尽职调查资料清单
初步尽职调查资料清单烦请贵公司整理并提供以下资料（以书面回答或直接提供有关文件的形式、无法提供的资料请说明原因），以便我们制定具有针对性和可行性合作方案。
说明：贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用，我们将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我们保证不泄露给任何第三方知晓。
本资料清单列示内容适用于公司及公司所有控股子公司。
相关资料，请企业尽快准备并提供。
一、公司基本情况1．公司历史沿革演变情况（公司初次设立时间、出资方式、注册资本及股东构成情况；历次注册资本的变化情况、股东出资及股东变更情况、股东增资资金的来源说明）；公司设立及历次变更相关的法律文件（如股东的相关决议、相关出资协议、批文、评估报告、验资报告、公司章程、向相关部门报批或备案的相关材料、设立及历次变更后的营业执照复印件等）。
2．公司历次重大改组、变更、收购、兼并及重大对外投资情况（尤其对近三年并购资产情况予以详细说明，主要包括被并购方经营及财务情况，定价情况等）。
3．采用方框图或其他有效形式，说明贵公司与主要股东及其所控制的其他企业与公司的股权关系，请用方框图方式描述公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方。
4．请说明主要股东及实际控制人的基本情况，主要包括：（1）成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务；实际控制人为自然人，请说明其国籍、是否拥有永久境外居留权、身份证号码、住所。
请详细说明主要股东的历史沿革（包括股本变化、股权转让、重大资产置换等）、主要业务、经营状况等。
（2）主要股东直接或间接持有公司的股份是否存在质押或其他有争议的情况。
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
5．有关其他股东的情况，主要包括：（1）自然人股东（包括直接持股、间接持股、代持股东）及其在公司担任的职务；（2）目前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。
非专利技术
非专利技术非专利技术又称为专有技术、技术秘密，英文名称是“Know-how”。
我国对非专利技术的界定大多是法律性质的，《（中华人民共和国技术合同法实施条例》第六条规定，非专利技术包括：未申请专利的技术成果；未授予专利权的技术成果；专利法规定不授予专利权的技术成果。
最高人民法院《关于审理科技纠纷案件的若干问题的规定》中规定，非专利技术成果应具备下列条件：包括技术知识，经验和信息的技术方案或技术诀窍；处于秘密状态，即不能从公共渠道直接获得；有实用价值，即能使所有人获得经济利益或竞争优势；拥有者采取了适当保密措施，并且未曾在没有约定保密义务的前提下将其提供给他人。
原对外经济贸易部在《中华人民共和国技术引进合同管理条例施行细则》中对非专利技术的界定是：未公开过，未取得工业产权法律保护的制造某种产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方，质量控制和管理等方面的技术知识，虽然这个行政规章已经废除，但其对非专利技术的定义目前仍然被许多高校教科书所引用。
国际上对非专利技术的含义有不同的解释，分为狭义和广义。
狭义的非专利技术是将其仅限于工业目的，认为非专利技术是用于工业生产的技术知识。
广义的非专利技术则将其外延扩展到包括工业生产技术、管理甚至商业经营知识等方面，认为非专利技术不只是一个单纯涉及工业生产领域的概念，而是应当包括管理和商业等方面的知识的概念．在我国赘产评估界，对非专利技术的定义是：在实践中总结获取的，未公开或未申请专利，为有限范围内人员所掌握，能为权利人带来经济利益的知识和技术．主要包括设计资料，技术规范、工艺流程、材料配方、经营诀窍和图纸，数据等技术资料、特殊产品的存储方法，质量控制管理经验，也包括专家、技术人员所掌握的经验、知识和技巧。
非专利技术作为无形资产的一种具体形式，应该具备无形资产和非专利技术的一般特征。
结合无形资产和非专利技术的概念，本研究对医院非专利技术的界定如下：为医院所拥有，由医务人员在医学研究和医疗实践中总结形成的，对疾病诊断治疗具有实用价值，为有限人员了解和掌握，具有自身特色，在一定范围内能够为医院带来竞争优势和现实（或潜在）利益的知识经验和技术成果。
企业专利技术评估所需资料清单
企业专利技术评估所需资料清单专利技术，顾名思义，是指被处于有效期内的专利所保护的技术。
根据我国专利法对专利的分类，主要是包括发明专利和实用新型专利所保护的技术。
外观设计专利因为保护的是新设计，而非技术，所以，严格意义上说，应称为专利设计，而不是专利技术。
但是，大家通常所说的，有宽泛外延的专利技术一词是把发明专利、实用新型专利和外观设计专利都包括在内的。
需要注意的是，专利技术仅仅是指被授权专利所保护的技术，也就是仅仅指被专利的权利要求所保护的技术，而不能认为专利说明书中所记载的技术都是专利技术，更不能认为未被授权的专利申请所记载的技术也是专利技术。
另外需要注意的是，专利技术会随着专利有效期的结束而变成非专利技术，或称过期专利技术了，也就可以无偿使用了。
但是，需要注意是否有其他相关专利权仍处于有效期内。
我国的专利分类我国的专利类型有三种：1、发明专利我国《专利法实施细则》第二条第一款对发明的定义是：“发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。
”所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构的固体、液体、气体之类的物品。
所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。
发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课题、设想相混同，因单纯地课题、设想不具备工业上应用的可能性。
2、实用新型专利我国《专利法实施细则》第二条第二款对实用新型的定义是：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
”同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。
但实用新型专利保护的范围较笮，它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。
实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为"小发明"。
资产评估需准备的文件资料
资产评估需准备的文件资料Prepared on 22 November 2020资产评估需提供的文件资料以下资料均需加盖企业公章根据资产评估一般情况所需要文件资料，及财政部关于资产评估报告内容的要求列出如下清单，需要由委托方、被评估单位进行提供，如由于评估具体情况不同需作补充和删减的，请与项目经理商定。
一、需企业提供的综合文件部分1、公司营业执照、税务登记证、企业代码证、资质证书等（需年检后）；2、公司章程（含修正案）、历次出资评估、验资报告、股权转让资料等；3、公司评估基准日及前三年会计报表（财务报表如有审计报告，需提供审计报告）；4、纳入评估范围内的资产、负债清查评估申报明细表（根据评估基准日审计后的财务数据，填写“最终资产评估明细表”,往来款项的发生日期、业务内容、账龄，并在备注项里补充基准日后收、付款数额；固定资产的规格型号、购置日期、生产厂家、数量等明细项应填全）；5、单位基本情况介绍资料：包括企业经营发展历史、隶属关系、组织机构、人员组成、经营现状（包括主要经营业务、销售网络、效益现状）及曾获得的荣誉等、企业组织机构及人员结构图（电子版）。
二、需企业提供的专项文件资料（一）流动资产及其他资产评估需提供的资料1、现金盘点表、大额现金支出凭证复印件；2、评估基准日银行存款对帐单、余额调节表、银行询证函（复印审计或打印扫描件）。
3、保证金类存款：存款单据、银行询证函（复印审计或打印扫描件）。
4、请提供应收账款、预付、其他应收款余额前5-10名的债权人（非关联单位，数量根据余额大小而定）以下资料（1）明细账（形成余额的年度明细账）（2）询证函（复印审计机构）（3）大额应收账款的原始发生凭证资料（5笔，相关合同、汇款资料、记账凭证等）、（4）期后回款的入账凭证（进帐单、记账凭证）等资料；5、存货（1）存货（库存、发出商品）收发存管理制度等；（2）各类存货评估基准日盘存表；（3）基准日金额大、数量多的存货购置发票、入库单据等资料；（4）评估基准日各类库存商品的销售价格表、基准日附近销售发票等资料（按照品种不同，复印3-5份）。
科技成果评价所需材料清单
科技成果评价所需材料清单
1.科技成果的基本信息：包括成果名称、研发单位、研发团队、成果
简介等。
2.项目计划和执行情况：包括项目的研究目标、研究方法、项目周期、经费预算和使用情况等。
3.研发团队情况：包括团队成员的人员结构、学术背景、参与项目的
角色和责任等。
4.技术方案和核心技术：详细介绍科技成果的技术原理、创新点、关
键技术和技术路线等。
5.技术验证和实验数据：包括科技成果在实验室或实际环境中的验证
结果和实验数据，以验证技术的可行性和有效性。
6.知识产权保护情况：包括科技成果的专利申请情况、专利授权情况、商标注册情况等，以保证成果的知识产权合法性和保护。
7.技术经济效益评估：包括成果的市场前景、投资回报率预测、产业
化推广的经济效益等，以评估成果的商业价值和经济效益。
8.社会影响评估：包括成果对行业发展的影响、社会贡献、环境影响
等方面的评估，以评估成果的社会价值和可持续发展性。
9.成果推广和转化情况：包括成果的推广推送情况、技术转让、产业
化落地等方面的情况，以评估成果的推广和应用情况。
以上就是进行科技成果评价所需的材料清单，基于这些材料可以全面
评估科技成果的质量和价值，为决策提供科学依据。
在评价过程中，应注
重客观性、真实性和合理性，确保评价结果的可信度和可靠性。
非专利技术
非专利技术随着科技的发展和社会的进步，各行各业都在不断探索新的技术和方法，以提高效率、降低成本、促进创新。
而在这些技术中，有许多非专利技术，即那些不受专利保护的创新技术。
本文将介绍一些常见的非专利技术，以及它们在实践中的应用。
1. 开源软件开源软件是指不受版权保护的软件，其源代码被公开、允许他人复制、修改、使用、分发等。
开源软件免费且具有自由度高、安全稳定等优点，因此在日常生活中有广泛应用。
开源软件字数众多，其中比较著名的有Linux操作系统、Apache 服务器、MySQL数据库等。
2. 3D打印技术3D打印技术是一种快速成型技术，通过数字模型设计和加工实物三维物体。
它具有制造周期短、易于制造复杂形状等优点。
这种技术的发展让我们能够把想象变成现实，创造出各种令人吃惊而震撼的产品。
它在医疗、航空、汽车制造等领域都得到了广泛应用。
3. 区块链技术区块链技术是目前较为热门的一种非专利技术，它可以用于电子货币、金融、保险、供应链、版权等各个领域。
区块链技术基于去中心化原则，通过密码学技术对信息进行加密，实现信息的可靠和安全传输。
区块链技术在保障交易安全、保护隐私、提高效率等方面具有重要意义。
4. 智能家居技术智能家居技术是一种将智能化技术引入家居设计和设备之中的创新技术。
通过这种技术，我们可以实现对家电、照明、空调、音响等电器的远程控制，实现远程监控和管理，提高家居的安全性和便利性。
智能家居技术在现代社会中得到广泛应用，带来了更加舒适、便利的家居生活。
5. 人工智能技术人工智能技术是一种从数据、学习中获得知识和能力的技术。
它通过模拟人类智能的思维和行为，去思考对于知识、信息等的处理和解决问题的思路。
人工智能技术的应用，较为广泛，例如在机器翻译、游戏设计、智能家居、语音识别、人脸识别等方面都得到了广泛的应用。
总之，这些非专利技术都应用极广，也都发挥了重要的作用。
它们共同的特点都是没有受到专利保护，所以能够自由地应用、复制、共享等。
无形资产评估所需的材料有哪些
⽆形资产评估所需的材料有哪些⽆形资产是企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认⾮货币性资产。
它包括⾦融资产、长期股权投资、专利权、商标权等等，没有物质实体。
那么⽆形资产评估需要提供哪些资料？店铺⼩编整理了关于这⽅⾯的相关法律知识，希望能为你答疑解惑。
⽆形资产评估所需的材料有哪些⼀、⽆形资产-⾮专利技术”评估提供资料1.⾮专利技术的可⾏性研究报告。
内容包括部分：(1)任务依据与背景(⽅案论证)。
(2)本项⾮专利技术的介绍。
(3)经济评价与财务评价。
(4)如准备投资提出投资年度计划。
(5)如科技成果已转换为⽣产⼒应提供三年(或三年内)的财务报表。
(6) ⾮专利技术的收益期和预期收益额有关情况。
包括：⾮专利技术持有⼈的经营管理能⼒、技术更新和新产品开发能⼒；⾮专利技术的获利能⼒和收益⽔平；⾮专利技术产品的技术寿命和经济寿命，单位售价、销售量、市场占有率和利润情况；同功能产品单位售价情况、主要竞争对象的市场占有率、盈利情况等。
2.本项⽬的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复⽂件的复印件。
3.产权者证明。
(1)如企业提供企业法⼈营业执照复印件。
(2)如⾃然⼈提供资产权益者⾝份证复印件。
4.⾮专利技术的具体内容。
包括名称、类别、运⽤产品和领域，真实性、有效性、先进性、垄断性、成熟程，所经过的鉴定、验证等。
5.⾮专利技术的使⽤情况。
包括使⽤专有技术需具备的经济、技术、设备、⼯艺、原材料、环境等⽅⾯的前提或基础条件；启⽤时间、使⽤范围、使⽤权和所有权转让情况。
⼆、⽆形资产-专利权"评估提供资料1. 企业法⼈营业执照或⾃然⼈⾝份证复印件。
2. 专利权实施的可⾏性研究报告。
3.专利权的法律保护状况。
包括专利号、专利证书颁发部门和时间、专利公告⽂件、专利的类型、专利权⼈、有效期、续展时间及条件等。
4.专利权的具体内容。
包括专利名称、类别、适⽤领域，专利的使⽤、保持、转让等权属；专利技术的先进性垄断性、成熟程度等。
审计所需提供的资料清单
审计所需提供的资料清单一、基本资料1、公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点、公司组织机构设置等）。
2、公司章程、历次验资报告、评估报告、营业执照、2008-2010年度审计报告。
3、子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
4、公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。
5、公司2008-2010年度纳税申报表，纳税税种，税率情况说明；所享受的税收优惠政策及批准文件。
6、行业特许特许经营许可证（如有），税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有），贷款证（如有）。
7、公司注册商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。
8、公司员工及社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、参加社会保险情况等。
二、财务报表及有关资料9、审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。
10、审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表。
11、审计期间及期后的总账、各明细分类账、备查帐及会计凭证。
12、审计期间及期后公司的重大交易合同。
13、审计期间及期后公司经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产销售计划。
三、报表项目有关资料14、银行对账单、银行存款余额调节表、银行定期存单明细。
抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明。
15、提供最近日期的存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。
16、提供长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；提供被投资单位审计期间业经审计的年度财务报表，如无法提供，请说明原因；提供长期股权投资减值准备的依据。
17、提供重大建设项目的立项批文、预算总数及建设批准文件、施工承包合同、现场监理施工进度报告、项目完工验收报告（含消防、环保等）、施工决算报告等业务资料、提供期末在建工程存在减值情况的证明文件。
个人申请专利需要准备的材料清单
个人申请专利需要准备的材料清单
个人申请专利需要准备的材料清单如下：
1. 申请表格：填写专利申请表格，包括发明人的姓名、地址、联系方式等个人信息。
2. 技术说明书：详细描述发明的技术方案、原理、结构和功能，并附上相关的示意图或图表以更好地说明发明的实施方式。
3. 发明创造说明书：说明发明的背景、技术问题、解决方案以及发明的优点和创新之处。
4. 发明摘要：简要概述发明的内容、技术特点和实际应用价值，一般要求在200字以内。
5. 发明权要求书：列出发明的权利要求，明确指出发明的具体技术特征和限定范围。
6. 说明书附图：提供与技术说明书相对应的示意图或图表，以更好地解释发明的实质和特点。
7. 申请费用：按照规定的标准支付专利申请的费用，包括申请费、文件复印费、印鉴费等。
8. 申请人身份证明文件：提供申请人的身份证明文件，如身份证复印件或护照复印件。
9. 优先权证明文件（如有）：如果在其他国家或地区已经申请了同一发明的专利，可以提供相应的优先权证明文件。
10. 共同申请声明（如有）：如果该发明是由多人共同完成的，需要提供共同申请声明，说明各自的权利份额。
11. 代理委托书（如有）：如果委托专利代理机构代理申请，需要提供代理委托书。
12. 其他相关材料：根据实际情况，还可能需要提供其他相关的材料，如实施许可合同、技术交底书等。
以上是个人申请专利所需准备的材料清单，根据具体情况可能会有所不同。
申请人应仔细核对并按要求准备相关材料，以确保申请顺利进行。
专利权和非专利技术的评估
专利权的评估方法
收益法：
利润上因专利技术使用而产生的利润追加，其计算公式 如下：
R=[(P2-C2)×Q2-(P1-C1) ×Q1](1-T)
式中：R为专利技术使用后产生的追加利润
P2、C2、Q2分别为专利技术使用后的
Hale Waihona Puke 单位产品售价、单位产品成本、产品销售量
P1、C1、Q1为使用前；T为所得税税率
专利权的评估方法
在实际评估工作中，通常采用利润分成法或销售收入 分成法来估算追加利润，计算公式如下：
R=(P2-C2)×Q2×f r(1-T)=P2×Q2× f i(1-T)
式中：f r 为利润分成率
f i 为销售收入分成率
成本法：关键在于分析计算专利技术的重置成本构成及其
成新率。了解：P178自创的专利技术的成本构成
谢谢
保密性、价值型等特点。
专利权评估程序
1、评估目的：包括一般的转让、投资、清算、法律诉讼。 2、转让形式：全权转让、许可使用。
. 全权转让：将专利的所有权通过合同转让给受让方 所有。 . 许可使用：与受让方签订实施许可合同，按一定条 件在一定地域范围许可受让方实施其专利。 按权限的大小分为：独占使用许可、排他 使用许可、普通使用许可、次级使用 许可、交互使用许可。
特点
专利权：
一、独占性：同一专利发明只授予一次专利，未经许 可不得对已取得专利技术进行赢利性实施。
二、地域性：只在授权地域范围才具有法律效率。
三、时间性：只在法定期限内受法律保护，期满后专 利权自行终止（自专利申请之日起计算）。发明20年； 实用新型、外观设计10年。
非专利权：实用性、新颖性、
/
成新率=剩余经济使用年限/（实际已
尽职调查清单模板
我们将按照相关规范要求对贵公司展开有关3的初步尽职调查工作，并列示以下尽职调查的资料清单，旨在对贵公司进行更全面地了解，以便更好地为贵公司制定［］的相关计划和方案。
后续，我们将根据项目的进展情况进一步提供更为详实的资料清单。
请贵公司按照本次资料清单所列顺序制作资料目录并列明标题说明提交文件情况，同时将目录放于资料的最前面。
就文件目录，请根据提供的情况在备注中填写说明：如某文件已提供,请填写"已提供"；如不存在此类文件，请填写"不适用"；如存在此类文件但暂时无法提供，请在备注栏填写"待提供"或说明理由。
以下资料清单请尽量提供可编辑的电子版，如无法提供电子版则可提供相关复印件。
如贵公司在准备过程中遇有任何疑问，请随时与我们联系°
一、公司的设立和历史沿革
二、公司的业务和技术
表2-4近三年公司前十名客户的收入及占比情况
表2-5近三年公司前十名供应商的采购金额及比例情况
三、公司的财务会计信息
四.公司的主要资产情况
五、公司的人力资源管理
六、公司的主要股东情况
七、同业竟争与关联交易
表7-1控股股东及实际控制人投资企业的基本情况
八、合法合规及其他风险事项。
尽职调查资料清单
尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。
序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况1．1 公司的全套工商登记材料1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）1．3 公司最新的营业执照1．4 公司所有关联企业的最新营业执照1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证（三证合一、五证合一不考虑）1．6 公司及其关联企业的税务登记证（三证合一、五证合一不考虑）11．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1．8 公司及其关联企业的外汇登记证（如有）1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）1．12公司及其关联企业的投资结构图1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1．14商业计划书1．15公司重组方案和上市计划（如有）2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证（如有）2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况（如有）2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况（如有）2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况（如有）2．5 设备资产清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷款合同）22．6 公司房产、资产及设备的租赁情况（附相关的租赁协议）2．7 公司资产及设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．8 公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2．9 公司的知识产权的使用许可情况2．10 公司的域名注册情况2．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3．0 公司的业务完成收集中不适用3．1 公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3．2 公司产品或服务的简介或宣传册3．3 公司的生产流程或业务流程（附图）3．4 公司在国外经营的情况（如有）3．5 公司产品或服务的行业标准3．6 公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准（如需）3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件3．9 前十大客户名单及发生金额33．10 前十大供应商名单及发生金额3．11 经销商名单、联系方式、经销合同4．0 公司的财务及重大债权债务完成收集中不适用4．1公司及重要关联企业的财务账目4．2公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）4．3科目余额表4．4期末银行对账单4．5银行贷款IC卡信息4．6存货盘点资料4．7固定资产清单4．8公司的原料采购合同4．9公司的产品销售合同4．10 公司的重大关联交易合同4．11 公司的借款合同4．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）4．13 公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）4．14 实际控制人个人重大债务45．0 研发完成收集中不适用5．1 研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）5．2 研发团队工作简历及业绩5．3 企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施5．4 企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途5．5 企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途5．6 企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途5．7 企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5．8最近三年企业在研究开发方面的支出总额6．0 公司的人员完成收集中不适用6．1 公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）6．2 公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6．3 公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件6．4 公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历56．5 公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况6．6 董事、监事和高管的变动情况6．7 实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6．8 公司的组织机构设置（以电子图表形式）6．9 公司设立独立董事的情况（如有）7．0 公司的环保、产品质量、技术标准完成收集中不适用7．1 公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求7．2 环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见（如需）7．3 公司是否受到环保方面的处罚（如有）7．4 公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况（如有）8．0 税收完成收集中不适用8．1 公司及控股子公司执行的税种税率8．2 公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8．3 公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚8．4 公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）8．5 所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）69．0 公司的诉讼、仲裁或行政处罚完成收集中不适用9．1 公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．2 持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．3 公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．4 公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚10．0 融资计划10．1 公司融资的使用计划10．2 融资计划及交易结构、步骤7。
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专利/专有技术价值评估所需资料清单
A．委估技术现状
1.委估技术拥有方简介，包括经营历史，包括主要里程碑以及目前的经营特性
简介。
2.委托评估的技术简介，说明委估技术名称，技术先进性、实用性。
包括技术
在国际和国内研发的时间、技术的特点等。
如有可能请提供委估技术的有关专家鉴定意见和获奖证书等资料。
3.详细说明委估技术的组成，包括委估技术包括那些专利、专有技术。
4.如果委托评估的专利技术是专利技术所有权，请提供专利证书、专利权力要
求书、专利缴费凭证，对于实用新型专利，根据需要提供专利查新报告和专利局登记薄副本；如果专利为许可使用权，请提供许可合同及许可费按期支付的凭证。
5.详细说明委估技术的应用前景，包括已经或可以预见产品的种类、委估技术
在上述产品设计、生产中所起作用的文字介绍资料。
6.说明上述委估技术产品除委估技术之外是否还有其他专利或专有技术应用。
7.假设技术受让方营业执照、章程及有关协议（包括附件）。
8.说明委估技术组成部分中是否存在抵押、置押等情况；是否存在与他人共享
的专利权。
对于本次评估目的的经济行为是否得到权利共有人的同意。
B．产品与市场
1.假设的技术受让方计划如何应用被评估技术，包括自生产产品或许可他人使
用的描述。
2.委估技术产品在市场中的竞争地位（目前的和未来的），包括市场的容量（总
销售额）、市场份额、产品的优缺点、竞争力等。
3.委估技术应用的领域，主要的技术产品介绍，技术产品价格和定价方式的描
述，各类产品的价格或边际利润情况。
4.委估技术产品市场是否存在季节性或周期性。
5.假设的技术受让方对委估技术产品的营销是建立在本地、地区性、全国范围、
还是世界范围；产品内销和出口比例，出口的主要国家和地区。
C．销售与市场开发
1.委托方在近期是否进行过委估技术产品的市场调查？结果如何？包括市场
容量及企业所占份额。
2.描述假设的技术受让方对委估技术产品市场营销的活动，包括营造新市场的
方法。
3.假设的技术受让方销售队伍的规模和结构、公司的营销计划，包括广告媒体
及预算。
说明公司的促销计划及策略包括产品定价方针等。
4.假设的技术受让方是否参加或受有关价格、非竞争协议等。
D．财务信息
1.假设的技术受让方的资产规模以及经营场所的简介包括生产能力、固定、无
形资产等相关情况等。
2.专利实施公司过去五年的经过审计（或未经审计）的财务资料（资产负债表、
损益表、现金流量表等），包括以前年度损益弥补信息；
3.截止到评估基准日的前12个月度财务报表，包括前一年的中期财务报表（例
如，评估基准日为2008年3月31日，则除需要提供2007年4月1日到2008年3月31日月度的财务报表）；
4.假设的技术受让方现状及未来发展，预测未来5年的公司经营发展情况，并
据此填报附后的技术价值评估表格，并给出详细预测基础等方面的说明。
5.说明技术实施企业重要的会计政策及前5年变化情况，包括：存货的账务处
理方式，折旧/摊销政策，存货变现损失及应收账款坏帐准备记提政策等。
6.说明公司的帐外资产和或有负债（如：未决诉讼、保修责任、未付清的融资
租入资产）。
7.说明公司税收方面享受的各种优惠政策以及时限等。
E．竞争分析
1.列出并描述技术产品的竞争对手公司（包括国内合国际），公司的规模、公
司生产技术产品的技术与本次委估技术的比较、技术产品种类和产品市场占有率等方面的情况；
2.描述市场的竞争特点-采用价格优势、质量优势或售后服务优势等；
3.竞争对手企业是否参加过行业协会，或可以并准备参加行业协会，请介绍该
协会有关情况；
F．政策法规
1.当地政府对于该专利产品发展的有关规定（包括行业发展政策、环保政策
等）；
2.是否有可能影响专利产品销售的政策限制（如：市场准入政策，特许经营政
策、产品由国家或省、市政府定价等）；
G．技术开发
1.描述假设的技术受让方技术开发政策和能力，说明企业在技术开发方面的投
入政策；
2.说明企业在前三年在技术开发方面的投入情况。
3.简述目前国际、国内和企业自身是否有正在开发替代委估专利技术的先进技
术。
H．其它
1.公司在前三年内是否有过对该技术的评估报告；
2.在委估技术领域目前国际、国内比较知名的专家、学者的姓名以及联系方式，
如可能，希望委托方帮助联系会见或请他们提供关于委估技术有关鉴定的意见；。