国内外物流研究的几大理论和学说

国内外物流研究的几大理论和学说(2006-11-28 20:51:25)转载▼内容摘要：本文介绍了物流的发展演化过程，详细论述和评析了国内外物流研究的几大理论和学说，并进一步揭示了目前物流研究的新趋势。

关键词：物流理论研究探促进物流实践的发展具有现实而重要的意义。

从20世纪50年代到现在，物流的理论经历了许多的变革，也有了巨大的发展。

由于世界各国的社会经济环境不同，其物流的发展进程也各有差异。

由于美国物流管理的研究和实践最为先进、最为完善，一般以美国为例，将现代物流的发展过程分为实物配送阶段(Physical distribution)、综合物流阶段(Integrated logistics management)、供应链管理阶段(Supply chain management)三个阶段。

实物配送阶段指二战后到20世纪70年代，这一阶段对物流的研究以实物分销过程为主，即产品从制造商成品库到用户；20世纪70年代后期至80年代末，是以综合物流的形成为标志的阶段；20世纪80年代后期至今，是以供应链管理的产生为标志的阶段。

物流理论学说研究国外物流理论研究起始于20世纪30年代。

研究的内容主要是物流概念研究，还没有深入地涉及到其他的理论问题。

到了20世纪50年代，世界经济开始复苏，商品流通规模不断扩大，物流的影响和作用日趋明显，其在经济发展中的地位不断提高,人们对物流的认识和关切程度也逐渐深化，有关物流理论研究逐渐深入，研究的视角不断扩大，从而物流理论研究逐步形成了独立运动，并产生出了许多新的理论和新学说。

20世纪80年代初期，国内学术界开始从不同角度研究和探讨物流问题，引进和介绍国外物流概念和物流理论研究的动态，并曾一度形成了物流理论研究热潮。

到80年代后期和90年代初期，国内从物流概念的界定和物流基本知识的介绍转为开展专题性研究——如物流行业发展问题和配送问题，物流模式、物流规划和物流运营等问题，并出版了不少反映我国物流理论研究水平的专著和学术论文。

近几十年来，国内外学术界在对物流理论与实践的分析和研究虽然是较广阔，题目复杂繁多，但是总的来说都形成了一定的共识，并可以归纳为以下几大理论和学说。

物流成本中心学说物流成本中心说强调解决物流问题，重点并不在于物流的合理化和现代化，而在于如何通过物流管理的方式来控制和降低成本。

所以，成本中心说意味着物流既是主要的成本产生点，又是降低成本的关注点，“物流是降低成本的宝库”等说法正是这种认识的形象表达。

1962年4月，美国管理学家彼得·德鲁克首次明确提出物流领域的潜力，具有划时代的意义，从此标志着企业物流管理领域的正式启动。

日本西泽修教授在研究物流成本时发现，先行的财务会计制度和会计核算方法都不能掌握物流费用的实际情况，导致对物流费用的了解只是冰山一角，提出“物流冰山”学说。

他用物流成本具体分析了彼得·德鲁克的“黑大陆”学说。

事实证明，物流领域的方方面面对我们而言还是不清楚的，在“黑大陆”中和“冰山”的水下部分正是物流尚待开发的领域，也是物流的潜力所在。

这无疑激起了人们对物流成本的关注，推动了企业物流的发展。

但是，成本中心学说过分地强调了物流的成本机能，认为改进物流的目标是降低成本，致使物流在企业发展战略中的主体地位没法得到认可，从而限制了物流本身的进一步发展。

利润中心学说第三个利润源的说法也是日本权威学者西泽修先生在1970年提出的。

人们把物质资源的节约和劳动消耗的降低分别称为“第一个利润源泉”和“第二个利润源泉”。

由于受到科技和管理水平的限制，第一、二利润源泉已近枯竭，有待于科技的重大突破。

“第三利润源泉”理论认为物流作为“经济领域的黑暗大陆”虽然没有被完全照亮，但经过几十年的实践探索，物流领域绝不会是一个不毛之地，肯定是一片富饶之源。

在经历了1973年的石油危机之后，物流“第三利润源”的作用己经得到证实，物流在企业管理中的地位得到巩固。

服务中心学说服务中心学说代表了美国和欧洲一些学者（如：鲍尔索克斯）对物流的认识，他们认为，物流活动的最大作用并不在于为企业节约了成本或增加了利润，而是在于提高了企业对用户的服务水平，进而提高了企业的竞争力。

服务中心学说特别强调了物流的服务保障功能，借助于物流的服务保障作用，企业可以通过整体能力的加强来压缩成本、增加利润。

目前，在国内有关物流的服务性功能的研究也是一个比较热的话题，有的从顾客满意度的角度，探讨物流服务的功能和作用以及衡量指标体系;也有的从客户关系角度，研究客户关系管理在物流企业中的应用价值和方法。

效益悖反学说效益悖反是物流领域中很经常、很普遍的现象，是这一领域中内部矛盾的反映和表现。

效益悖反是指在物流系统中的功能要素之间存在着损益的矛盾，也即物流系统中的某一个功能要素的优化和利益发生的同时，必然会存在系统中的另一个或另几个功能要素的利益损失，这是一种此涨彼消、此盈彼亏的现象，往往导致整个物流系统效率的低下，最终会损害物流系统的功能要素的利益。

在认识到物流系统存在着“效益悖反”的规律之后，物流科学也就迈出了认识物流功能要素，寻求解决和克服物流各功能要素效益悖反现象这一步。

系统科学的广泛应用为此提供了新的视野，人们不仅可以将物流系统细分成运输、储存、包装、装卸搬运、流通加工、物流信息处理等功能要素来认识，而且还可以将这些功能要素的有机联系寻找出来，作为一个整体来认识，进而有效地解决“效益悖反”，追求总体的效果。

战略中心学说物流战略中心说是当前非常盛行的说法，学术界和企业界逐渐意识到物流更具有战略性。

这一学说把物流提到了一个相当重要的地位，认为物流会影响到企业总体的生存与发展，应该站在战略的高度看待物流对企业长期发展所带来的深远影响。

将物流与企业的生存和发展直接联系起来的观点，对促进物流的发展具有重要意义。

郝聚民博士在其研究中构筑第三方物流公司的发展战略簇(2002)。

马士华从供应链管理的角度，提出物流管理战略全局化的观念(2001)。

还有学者从供应链的角度提出了“即时物流战略”、“一体化物流战略”、“网络化物流战略”和“物流战略联盟”等。

物流规划是物流发展(战略)理论的重要组成部分,此外战略投资、战略技术开发也是近几年企业发展现代物流的重要内容。

供应链学说1983年和1984年发表在《哈佛商业评论》上的两篇论文(Kraljic Peter: Purchasing must become supply management和Shapiro Roy D.：Get leverage from logistics)开创了供应链研究的先河。

目前，对供应链管理理论的研究呈现出多样性，有从管理的角度来研究和阐述供应链管理的理论;也有的从流通企业发展和物流运动的组织形式、组织模式等角度出发来探索供应链理论,目前主要有以下几种理论观点：供应链管理是物流管理的超集；物流是供应链管理的一部分；供应链物流；物流供应链。

绿色物流学说绿色物流是部分学者近几年提出的一个新课题,从环境和可持续发展的角度建立的环境共生型的物流管理系统。

目前，对绿色物流还没有形成较为成熟的定义,随着供应链管理理论的发展，绿色供应链、生态供应链的概念也应运而生,绿色物流理论主要是改变原来由“资源—产品—废弃物排放”所构成的开环型物质单向流动模式，而构成一种“资源—产品—再生资源”的闭环型物质流动系统。

为此引入了逆向物流的概念，所谓逆向物流是指在废弃物回收利用过程中产生的物流活动。

当前研究主要限于绿色物流、绿色供应链管理等概念，研究成果还主要是针对物流系统某些环节的单项技术，缺乏可持续发展的整体思想指导。

研究工作一方面着重于研究物流与环境问题，而忽视了物流与资源消耗，物流与社会发展等问题的研究;另一方面，目前研究工作大多将资源与环境作为外生变量来加以分析，以寻求一些缓解物流与环境两者之间矛盾的办法，并未将资源、环境、物流与经济发展等作为一个整体来进行考虑。

综上所述，我们可以看到:物流成本中心说和利润中心说都是从物流的价值领域方面，分析现实经济活动中大量存在的物流浪费现象，并揭示了物流潜在的价值，从而使人们认识到在当今社会经济活动中还有一块非常肥沃的“经济领域的黑暗大陆”等待着去探索和发掘。

服务中心说则是强调物流的服务保障功能，认为服务重于成本，通过服务质量的不断提高可以实现总成本的下降。

物流的战略说则强调站在战略的高度研究物流，认为对企业而言，物流不仅是一项刻意追求物流一时一事的效益，而是着眼于总体、着眼于长远。

效益悖反说揭示了物流系统各功能要素之间是相互作用、相互制约的，它们存在着此消彼长的关系，表明解决物流问题必须运用系统科学的观点，综合权衡各功能要素的效益，最终实现物流系统的总体效益的最优，而不是某一个功能要素的优化。

供应链管理说从系统论的角度去研究物流的内在运动规律，探寻物流在生产制造供应链中的融合方式、地位和作用，同时也探寻物流自身供应链的整合模式及其运作规律，通过将整个供应链上的所有环节的市场、网络、过程和活动的有效联系起来，实现顾客服务的高水平与低成本，以赢得竞争优势。

绿色物流说则是从可持续发展的角度出发，认为现代物流是一个循环物流系统，它是由正向物流和逆向物流共同组成的系统，研究现代物流必须在综合考虑物流、经济、资源、环境等因素的前提下，分析现代物流系统的运行机理、发展战略和模式。

现代物流研究趋势近10多年来，西方物流理论发展很快，并不断地跟随社会经济的发展需要，开创性地提出和研究一些新的理论问题，如精益物流、绿色物流和逆向物流，把环保、可持续发展等经济理念带到了物流理论的研究领域。

20世纪90年代末，我国物流理论研究主要集中在物流系统和供应链集成研究、物流战略研究、物流组织研究以及绿色物流、精益物流和逆向物流的研究等方面。

从物流理论的引进，到研究热潮的兴起，国内专家学者和实业界的探索者们对物流理论做出了许多的付出和努力，使物流研究在系统体系、竞争战略、成本分析、供应链及其管理、物流组织、物流形成机理、新物流理论等方面取得了可喜的成果，同时，也随之产生了许多新的问题需进一步地研究和探索。

物流理论涵盖的内容体系的科学边界、基于流程管理的物流战略、物流组织变革的作用和结果、深入“物流产业”的研究、物流统计口径的统一和评价研究、物流活动规律等还缺乏系统的研究。

从以上情况可以看出，目前仍有必要加大对物流基础理论研究的力度。

为了适应经济的发展，使理论研究起到为实践服务的作用，应逐渐将研究重心转到微观物流上，将研究视点从定性转到定量分析上，关注物流研究的新进展，对推动物流理论研究，促进物流实践的发展具有重要意义。