供应商审核全套文件1-供应商审核实施计划
供应商现场审核具体流程
供应商现场审核具体流程1|审核前准备在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。
在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。
2|首次会议一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。
首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。
它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。
建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。
由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。
当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。
殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。
在质量体系推动方面，老板的权重最大，用数字比喻为占50%以上。
因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。
会议内容首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。
一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。
然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。
3|现场参观现场参观的两个目的目的1：管理细节一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。
我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。
”因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。
管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。
它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。
供应商质量体系评审管理规定
不合格项的评审记录应包括对纠正措施的建议。应在我方总结报告表的严重或一般不合格栏目中标注纠正措施的完成期限。
对于被证实符合我方要求，但有持续改进机会的项目应标识。
供应部门应根据评定结果并结合各自具体情况做出决策。
四、评分说明
1、评分计算方法
参加评审的各要素得分之和
最终得分＝×10
参加评审的要素数
如果审核中发现多于一个严重不合格，即打分在70分以下，总体评价结论将是“不推荐”。
在下列情况下即打分在70~90分之间的评价处于“有条件推荐”状态
——审核中发现一个严重不合格；
——审核中发现一个或多个一般不合格。
如果在90天或规定时间期限内能够得到满意的合格证据，“有条件推荐”可转为“推荐”。由审核员决定是否进行现场审核验证。如果在规定时间内没有完成不合格的处理，将被规定为“不推荐”。
2.对供应商进行系统的缺陷分析及对其措施的落实情况进行评审，以改进质量，降低成本。
3.为选定新推荐供应商及现有供应商评级提供依据。
二、适用范围
1.新推荐的物资供应商.
2.已经正式批量供货，有必要经过评审的物资供应商。
3.新开发的零部件及外协件，或物资供应商配套件在工艺、工装、模具有较大变化的物资供应商。
质量目标
*
最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容(见ISO/TSl6949：2002技术规范节)
**
组织的质量目标是否是可测量的,并与质量方针保持一致?
**
最高管理者是否定义了质量目标和测量方法?
组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由最高管理者使用，以贯彻质量方针？
质量管理体策划
IATF16949全套文件和表格
IATF16949：2016质量手册(B 版)编制审核批准受控状态：受控分发编号：001 使用部门：2017 年6 月1 日发布2017 年6 月1 日实施文件修订履历版本修订内容修订页次制/ 修日期TS16949-2009 A.0 版全面升级为IATF16949-2016B.0 B.0 版54 2017-6-1制定审核批准4.组织环境4.1了解组织及环境4.2了解相关方的需求和期望目 录章 节标 题识别的过程页码封面 0 目录 1-7 前言 8 颁布令 9 质量方针 10 企业概况11 1. 管理原则 11 2. 范围与应用 12 3.引用标准、术语和定义12-13 14 14144.2.1了解相关方的需求和期望 - 补充144.3确定质量管理体系范围144.3.1确定质量管理体系范围 - 补充144.3.2顾客特殊要求144.4质量管理体系及其过程14-164.4.1组织应按标准建立、实施、保持和改进管理体系164.4.1.1产品和过程一致性174.4.1.1.1 产品安全174.4.1.2 外包过程174.4.2 必要时175. 领导作用185.1 领导作用和承诺M1 领导作用185.1.1 总则185.1.1.1 企业责任185.1.1.2 过程效率185.1.1.3 过程所有者185.1.2 以顾客为关注焦点185.2 方针185.2.1 质量方针的制定185.2.2 质量方针的沟通18M1领导作用5.3 组织的角色、职责、和权限185.3.1 组织的角色、职责和权限- 补充185.3.2 产品要求符合性和纠正措施186. 策划18-196.1 应对风险和机遇的措施18-196.1.1 确定需处理的风险和机会18-196.1.2 策划和处理方案18-196.1.2.1 风险分析18-196.1.2.2 应急计划18-19M2 策划6.2 质量目标及其实现的策划18-196.2.1 质量目标18-196.2.2 策划和实施18-196.2.2.1 质量目标及其实现的策划的- 补充18-196.3 变更的策划18-1919 7. 支持7.1 资源197.1.1 总则197.1.2 人员197.1.3 基础设施S1 基础设施管理19-207.1.3.1 工厂、设施和设备计划19-207.1.4 过程和运行的环境207.1.4.1 过程运行环境- 补充207.1.5 监视和测量资源20-227.1.5.1 总则20-22S2 监视和测量资源管7.1.5.1.1 测量系统分析20-22理7.1.5.2 测量溯源20-227.1.5.2.1 校准/ 验证记录20-2220-227.1.5.3 实验室要求S2 监视和测量资源管7.1.5.3.1 内部实验室20-22理7.1.5.3.2 外部实验室20-227.1.6 组织的知识20-22 7.2 能力22-2322-237.2.1 培训7.2.1.1 在职培训S3 人力资源管理22-23 7.3 意识22-237.3.1 意识- 补充22-237.3.2 员工激励授权22-23 7.4 沟通23 7.5 形成文件的信息237.5.1 总则237.5.1.1 质量管理体系文件237.5.1.2 质量手册S4 文件记录管理237.5.2 创建与更新24247.5.3 形成文件的信息控制7.5.3.2.1 记录的保存247.5.3.2.2 工程规范248. 运行258.1 运行策划和控制258.2 产品和服务的要求258.2.1 顾客沟通25C1 市场营销8.2.1.1 顾客沟通- 补充258.2.1.2 顾客沟通- 培训2525-268.2.2 产品和服务要求的确定C2 报价及项目确定8.2.2.1 产品和服务要求的确定- 补充25-2626-278.2.3 产品和服务要求的评审C3 订单管理8.2.4 产品和服务要求的更改26-278.3 产品和服务的设计和开发C4 过程设计和开发27-288.3.1 总则27-288.3.2 设计开发的策划27-288.3.2.1 多方论证方法27-288.3.2.2 设计开发策划- 培训27-288.3.2.3 产品设计技能27-288.3.3 设计开发的输入27-2827-288.3.3.2 制造过程设计输入C4 过程设计和开发8.3.3.3 特殊特性27-288.3.4 设计开发的控制27-288.3.4.1 监测27-28 8.3.4.2 设计开发确认27-28 8.3.4.3 样件计划27-28 8.3.4.4 产品批准过程27-28 8.3.5 设计和开发的输出27-288.3.5.2 制造过程的设计输出27-288.3.6 设计开发的更改27-28 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制28-298.4.1 总则28-298.4.1.1 总则- 补充28-2928-298.4.1.2 供应商选择过程8.4.1.3 顾客提定的供货来源28-298.4.2 控制类型和程序28-2928-298.4.2.1 控制类型和程序- 补充S5 采购控制8.4.2.2 法律法规要求28-298.4.2.3 供应商质量管理体系要求28-298.4.2.3.1 产品嵌入式软件28-298.4.2.4 供应商监测28-298.4.2.4.1 二方审核28-298.2.4.5 供应商开发28-298.2.4.5.1 供应商质量管理体系开发28-298.4.2.5.2 供应商绩效开发28-298.4.3 外部供方信息S5 采购控制28-298.4.3.1 外部供方信息- 补充28-29 8.5 生产和服务的提供30-318.5.1 生产和服务提供的控制30-318.5.1.1 控制计划30-31C5 产品制造8.5.1.2 标准作业- 操作作业指导书和可视化标准30-318.5.1.3 作业准备验证8.5.1.4 停机后验证8.5.1.5 全面生产维护S6 设备管理30-31 30-31 318.5.1.6 生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理S7 工装管理31-328.5.1.7 生产计划328.5.2 标识和可追溯性C5 产品制造328.5.3 顾客或外部供方的财产328.5.4 防护S8 产品防护32-338.5.5 交付后活动33C6 产品交付8.5.5.1 服务信息反馈34-35C7 顾客反馈处理8.5.5.2 与顾客的服务协议34--358.5.6 更改控制358.5.6.1 更改控制- 补充358.5.6.1.1 应急过程控制35 8.6 产品和服务的放行35-368.6.1 产品和服务放行- 补充35-368.6.2 全尺寸和功能试验35-368.6.3 外观项目35-36S9 产品和服务的放行8.6.4外部提供产品和服务的符合性验证和接收35-368.6.5 法律法规的符合性35-368.6.6 接收准则35-36 8.7 不合格输出的控制36-378.7.1 总则36-378.7.1.1 顾客特许36-37 8.7.1.2 不合格控制- 顾客规定的过程S10 不合格品控制36-37 8.7.1.3 可疑产品的控制36-37 8.7.1.4 返工产品的控制36-37 8.7.1.5 顾客通知36-378.7.1.6 不合格品的处置36-378.7.2 组织应保留形成文件的信息36-379. 绩效评价379.1 监视、测量分析和评价379.1.1 总则379.1.1.1 制造过程的监视和测量379.1.1.2 统计工具的识别379.1.1.3 基础统计概念知识379.1.2 顾客满意37-38S11 顾客满意度测量9.1.2.1 顾客满意- 补充37-389.1.3 分析和评价38-39M3 分析和评价9.1.3.1 优先级38-399.2 内部审核399.2.2.1 内部审核方案399.2.2.2 质量管理体系审核39M4 内部审核9.2.2.3 制造过程审核399.2.2.4 产品审核399.2.2.5 内部审核员资格399.3 管理评审409.3.1 总则409.3.1.1 质量管理体系绩效40M5 管理评审9.3.2 评审的输入409.3.2.1 管理评审输入- 补充409.3.3 评审的输出409.3.3.1 评审输出- 补充M5 管理评审4010 改进41M6改进10.1 总则4110.2 不合格和纠正措施4110.2.1 处理4110.2.2 证据信息4110.2.3 问题的解决4110.2.4 防错4110.2.5 保修管理4110.2.5.1 顾客投诉及现场失效测试分析4110.2.6 预防措施41 10.3 持续改进4110.3.1 组织的持续改进4111.0 附件11.1 顾客特殊要求4211.2 组织架构图4311.3 质量负责人任命书4411.4 职能分配表4511.5标准条款及相关联的47程序文件11.6 过程绩效表48 11.7 过程关系图49 11.8 质量体系保证图50前言本质量手册依据IATF16949：2016 编制，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。
全套IATF16949-2016新版文件(质量手册程序文件记录表单共297页)
IATF16949-2016质量手册(B版)受控状态：分发编号：使用部门：2017年 6月 1日发布 2017 年 6 月 1日实施前言本质量手册依据IATF16949：2016编制，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。
本质量手册引用ISO9001:2015所规定的概念和术语的定义。
本手册由文控中心负责组织制定、修订、换版及解释协调。
本手册由公司总经理批准发布。
本手册的管理按《文件管理程序》实施本手册的附件是手册的附录本手册由品质体系归口管理。
颁布令XXX有限公司(以下简称本公司)的《质量手册》根据《IATF16949：2016质量管理体系汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》以及本公司的实际情况编制，并符合满足国家的有关法律、法规和各项政策的规定。
本公司全体员工必须严格执行本《质量手册》和其它质量管理体系文件的规定，确保质量管理体系、质量、技术和成本的持续改进。
并负有以下责任：①积极参与质量管理体系的各项活动，在自己的工作中贯彻质量方针，为实现公司的质量目标，持续改进质量管理体系的有效性以及产品质量、过程能力和过程绩效而努力；②以顾客为关注点，满足顾客要求，提高顾客满意，超越顾客期望；③严格执行体系文件，防止一切与质量管理体系要求不一致的情况发生；④本公司鼓励并支持员工的创新精神。
员工发现的有关质量管理体系的任何改进机会和其它问题，应及时通过规定的渠道向公司提出；为了确保按照IATF16949：2016的要求建立、实施、维护并持续改进质量管理体系，各部门负责人必须按照IATF16949：2016和本手册的要求进行工作，担负起本部门内的推行、指导及监管的职责将本公司质量管理水平提高到一个新的高度。
本《质量手册》从2017年6月1日起正式实施。
总经理：2017 年 6月 1 日质量方针总经理确定本公司的质量管理方针，并确保质量管理方针与本公司的宗旨相适应，鼓励本公司在质量、交付、服务、成本和技术等方面的持续改进，为制定和评审质量目标提供框架。
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核计划及审核报告7.过程审核计划及审核报告8.产品审核计划及审核报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡13.体系文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。
八、管理者代表1.质量目标的表现报告2.公司年度业务计划3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。
供应商管理规定(含供应商考核-附供应商品质评分规则)
1.目的为了加强对供应商的管理，建立规范化、有市场竞争力的采购体系和供应商管理模式，不断提升公司供应链的整体层次和管理水平，特制定本管理规定。
2.适用范围本规定适用于公司所有提供物料或服务的供应商的管理，并作为供应商批量供货的前提，在签订供货协议前传达到供应商。
即供应商一旦批量供货，便视同认可本管理规定。
3.定义3.1新供应商：按照采购物料（或服务）的性质，将新供应商分为新物料（或服务）供应商和转点供应商。
3.1.1新物料（或服务）供应商，即公司之前从未批量采购过的新物料（或服务）的供应商，既可以是从未合作过的供应商，也可以是之前的合格供应商。
注：本定义中的新物料原则上是指在功能、性能、结构或制造工艺方面与之前公司已批量采购的物料不一致的部分物料。
但在以下情况可以不作新物料处理：1）、结构与功能一致的标准件系列；2）、同一家制造商制造的生产工艺基本一致的非电子/电气类系列产品；3）、同一家供应商供应且同一家制造商制造的功能和结构一致的电子/电气类系列产品；4）、其他经采购部门、技术部门和品质保证部共同确认可不作新物料处理的: 以上物料虽不需要选点申请，请必需送样确认，以获得规格书，或发出《器件使用通知单》。
3.1.2转点供应商，即公司已在批量采购的物料（或服务），因某种原因，需增加或另外寻求该物料（或服务）原有供应商以外的供应商。
既可以是从未合作过的供应商，也可以是其它物料（或服务）的合格供应商。
3.2零星采购：从未评审通过的新供应商处临时性、单批、少量采购，以应急交付客户而采取的采购行为即称之为“零星采购”3. 3供应商分类管理：按照供应商所提供的物料(服务)对我司产品质量影响的重要程度，将供应商分为I、II、III类供应商：n、样品评审(B)：即送样或取样型式试验确认。
所提供或抽取样品应是稳定量产后的产品；也可以是小批量试产通过后的产品。
III、现场评审(C)：采购部门组成评审小组，依据《供应商评审标准》，结合供应商的基础资料，到达供应商现场，公开公正地评审其质量保证能力、工艺技术力量、制造能力、综合管理能力等，提交评审报告，作出评审判定。
供应商体系审核清单
制作：批准：1.是否按国际标准建立文件化的环境管理体系。
(如ISO14001)2.请描述公司的环境方针、如何向公司员工传达环境方针并被员工理解。
3.各类化学品是否有相对应的MSDS，是否送检测机构检验其无有害物质的符合性。
公司内部对危险化学品是否有识别。
4.如何获取适用的环境法律、法规及其它要求，如何将环境法律、法规应用于公司的环境因素中。
5.是否具有化学品生产或经营的相关资质。
专业操作人员，司机及运输车辆是否具有相关资质。
易制毒化学品是否备案。
6.是否有化学品仓库管理文件以支持仓库管理，仓库管理人员是否有资格。
化学品的堆放，搬运是否规范。
7.为了确保安全处置，转移，储存，回收，再循环利用，以及处理有害物质，供应商应识别和管理那些释放到环境中的有害物质，同时应遵守相关法律法规。
1.是否有信息安全管理文件及流程文件支持信息安全指导方针,是否具有流程文件中提到的证据2.是否有明确的安全区域划分,区分重要场所和一般场所,是否采取一定措施控制安全区域进出比如门禁和监控。
3.是否具备资产清单包括:重要主机列表,个人电脑清单,重要数据清单,应用系统列表。
4.是否具有移动设备(如U盘,移动硬盘,MP3,可拍照手机)控制措施及流程? 是否有第三方访问安全控制措施(包括外来客户及远程办公用户)。
5.是否对员工进行信息安全培训,培训是否有计划和记录,员工是否通过培训意识有所提高。
6.系统补丁和病毒库更新是否有记录,更新频率与方式。
7.是否具有数据备份策略,提供备份日志及证据,备份介质是否具有一定存储和保护措施；有无个人电脑安全控制措施,如帐户权限管理措施,密码策略等。
8.对于重要数据传输是否加密,采用何种方式? 是否对电子邮件用户进行等级划分,接触重要数据的用户电子邮件是否有监控和备份?9.机房是否整洁，是否具有防火，温度，湿度控制措施，是否配备防盗警报系统，是否配备保护电源UPS系统10.是否有信息安全专家支持及员工是否签署保密协议或劳动合同中是否包含信息安全的要求。
供应商审核细则
供应商审核细则1.0质量管理体系1 是否有确保组织有效策划、运行和控制所需的文件？2 文件在是否经授权人员批准？3 文件变更后，是否有再次评审和批准4 是否清楚识别文件的更改和现行修订版本？5 文件变更是否有变更状态记录？6 是否确保在使用处可获得使用文件的有关版本？7 对外来文件是否识别和有效控制？8 是否有进行旧文件的回收，若银任何原则而保留作废文件时，对这些文件是否有明确的标识？9 质量记录是否有规定保存期限并按规定的期限保存？10 质量记录是否清楚标识，便于检索？2.0 管理职责1 是否有制订质量方针2 质量方针是否被各阶层理解，实施和维持？3 是否在相关职能和层次上建立质量目标？4 质量目标是否可测量，并定期进行回顾？5 质量目标未达成时，是否有采取相应措施？6 公司组织结构是否齐备？7质量保证部门和担当者是否明确，是否与生产独立的组织？8 客户要求之最新规格及资讯是否及时准确地传达到相关人员？9最新材料之规格及资讯是否及时准确地传达到采购部门？10 是否有定期对质量体系适应性，充分性，有效性进行评估并保存相应记录？3.0 资料管理1 有无完善的培训制度和计划？2 新进员工是否经培训并考核合格？3 对质量有影响的人员是否培训并考核合格？4 是否具备必备的设施和工作场所？5 是否实施5S管理4.0 产品实现4.1 与顾客有关的过程1 是否事先与客户确认合同内容及要求事项？2 是否对合同进行有效评审？3 是否有接单-生产计划-订货（原材料）之系统进行生产管理？4 是否有客户投诉的管理台账？5 对于客户投诉，有无跟踪处理的记录？6 是否对客户的退品进行分析处理？7 是否及时向客户报告设计和工艺的变更？4.2 采购1 是否有供应商选择，评价和重新评价的准则，并按规定实施？2 是否有合格供应商名录？3 采购要求是否充分传达供应商？4 来料检验规程是否文件化执行？5 对于来料检验不良的结果是否有要求分承包商采取相应的纠正和预防措施？4.3 过程管理1 各工位是否有相应作业指导书？2 是否按作业指导书进行作业？3 对关键工序和特殊工序是否有特殊控制手段？4 是否对适宜的设备和测量装置？5 设备和仪器是否股票上市泊保养规程并加以实施？6所以的原材料，在制品和成品是否按（LOT）加以管理的识别？7 是否在产品实现的全过程中用适宜的方法识别产品？8 仓库中和制程中之材料是否有明确标识检验状态并加以管理？9 对顾客的财产有无相应的识别、验证和预防措施？4.4 仓库管理1 是否有文件化的部门上，在制品的保管、包装、交货的管理程序并加以实施？2 是否有明确区分在库品的状态？3 材料是否有保护措施防止腐蚀、变质，静电及其他伤害？4 有无对储存环境进行保湿度管理？5 有库品有无实施先行先出？6 仓库内储存品有无定期进行库品的复检？4.5 监视和测量装置的控制1 测量设备的校准是否符合量值传递？2 是否确保实施校准的环境符合条件？3 是否有书面化的校准规定？4 测量仪器是否有校准计并按规定的周期进行校准？5 测量仪器是否有检定标识，并标明其使用期限？6 对于失准的测量仪器，是否有对之前测量的产品重新的进行确认？5.1 监视和测量1 是否定期对顾客满意度进行测量并有相应措施？2 是否有适应方式对质量体系过程进行监视？3 质量体系过程监视的不符合项是否有相应的措施？4 是否有QC工程表？5 是否首件确认制度并加以实施？6 是否有制程检验规程并加以实施？7 过程发现不良时，是否立即有停止不良继续产生？8检查记录上检验员是否清楚记录？9 是否使用适当的统计技术对过程进行监控？10 有无完整的出货检验规范并加以实施？11 有无明确产品履行权限及放行追溯？12 产品验证判定的不良是否有相应的纠正与预防措施？13是否有运用统计技术判定出货产品符合顾客要求？14 是否有可靠性测试和环境影响之评估？5.2 不合格品的控制1 对不合格是否有明确标识和隔离？2 是否有对不合格品进行控制和评审？3 是否有对不合格品进行分析并对策？4 不合格纠正后是否有重新进行验证？5 是否采取批量不良追溯的管理方法？5.3 数据分析1 是否对顾客满意数据进行收集和分析？2 是否能准确把握生产中的不良，有无不良统计和分析？3 是否有对过程和产品的特性和趋势进行数据分析？4 是否有对供方的数据进行分析和收集？5.4 改进1 是否持续改进的措施2 纠正措施是否有效3 所有的纠正措施有无进行有效的验证？禁用物质审核表1.0管理体系1.1是否定义了明确的组织来管理“禁用物质”？1.2是否判定有公司的“禁用物质”标准，并能根据客户或相关法令法规的要求及时刷新校准？1.3 是否有“禁用物质”管理的机制/流程/程序，并得到有效的实施？1.4 是否有组织“禁用物质”知识和管控的培训，受训人员是否涵盖所以关键岗位？1.5 是否有禁用物质检测不合格的处理和追溯？1.6 程序是否包含进行原因分析和纠正行动来防止再次发生？2. 供应商管理2.1 是否有环保供应商清单？2.2 是否把禁用物质标准传达给上游供应商，并签署【禁用物质声明】？此标准是否满足客户的禁用物质标准？2.3 是否要求供应商管RMDL（均值原材料检测清单）对产品按均值材质拆分进行检测，并定期提供独立机构检测报告？2.4 当禁用物质标准更新，供应商，材料和工艺等变更时，是否按变更流程进行验证？2.5 是否要求上游供应商交检测报告，多久提交一次？（每年/每半年/每季度/小于季度）？2.6是否保存相关记录？3.0禁用物质检测3.1 是否购置环保测试仪器（X-rays或化学）？3.2 自主检验时，是否有抽样计划？抽样频度，比例是否与产品形态（组件，部件，零件等）相适应？3.3 自主检验时，是否按RMDL（均值原材料检测清单）对产品按均值材质拆分进行检测？3.4 是否每年至少安排一次送独立机构检测，并能每年更新提供客户独立机构检测报告3.5 列出合作的测试机构和所使用的测试方法3.6 是否保存相关记录（报告，持续改善，审查记录等）4.0过程控制4.1 生产线是否全部切换为环保产品？4.2 生产过程是使用的辅料和工装夹具是否已全经过“禁用物质”确认和标识4.3 生产过程是否有误用，混用及污染的防范措施，并得到有效的实施4.4 材料和工艺的变更时，是否验证禁用物质的符合性4.5 发现不符合的情况，是否有纠正行动，并知会到客户4.2.1 a) 文件化的方针目标b)质量手册c) 书面规程符合iso/ts16949:2002d) 供应商为确保其过程的有效策划、运做和控制所需的文件。
ISO9001 内部审核全套资料
ISO9001 内部审核全套资料内部质量审核实施计划为确保公司内部质量管理体系的符合性，特制定本内部质量审核实施计划，对涉及质量体系的所有部门与场所进行审核。
本计划的审核依据包括审核范围包括生产部、领导层、行政部、品质部、采购部和业务部。
审核时间表详见内审检查表附录。
内审检查表包括受审部门序号、领导层内审员、检查内容、日期和检查记录等。
在审核过程中，将召开首次会议和末次会议，所有审核人员和受审部门主管均需全体参加。
审核结束后，将进行跟踪日期和内审不符合结案总结时间，并记录首次会议记录、末次会议记录、结案报告、内审记录以及纠正预防纠正报告等。
本内部质量审核实施计划的编制人为XXX，批准人为XXX。
审核时间为2017年2月18日。
公司的质量管理体系采用PDCA循环原则进行管理。
相关的体系文件已编制，并且在去年至今没有发生变更。
总经理清楚对满足顾客的要求及法律、法规要求的重要性，并通过会议等形式将其传达给员工。
总经理认为以顾客为关注焦点非常重要，因为公司经营离不开客户，公司积极履行顾客要求，不断改进使公司发展更好。
为了确定顾客要求，公司通过电话、与顾客沟通等形式了解顾客需求，并以订单、合同明确顾客要求。
公司的质量方针是“用心、细心、精心制造每一件产品，全员、全过程追求持续改进”，并且没有发生变更。
公司对方针以会议文件形式贯彻实施。
此外，公司制定了质量目标，包括产品一次检验合格率98.5%和顾客满意率81%以上。
在制定时，公司考虑了经营方针和质量追求的目标，并且适合本公司现状。
公司通过分解方法保证实现，并且基本能按要求实施。
公司的质量管理体系形成了手册、程序文件、作业文件、记录等文件，体现持续改进的要求。
公司已经明确了部门和人员的职责和权限，并且管理者代表的职责已在手册中规定，管理人清楚。
管理评审基本按要求实施，见管理评审记录。
公司的内部沟通主要通过周例议、口头、电话、文件、网络等形式进行，部门间通过品质会议进行沟通。
供应商审核要求
供应商审核．1、技术信息部分：●∙ ∙∙ ∙∙∙生产部门是否有经过最新修改的产品图纸；（解释：如果生产部门没有最新版本的图纸，将存在导致生产出来的产品不符合最新标准要求的风险。
）●∙ ∙∙ ∙∙∙供应商是否有最终用户批准的图纸；（解释：所有的图纸，都需要经过用户OEM的批准或会签，如是OEM提供的图纸，需时常与OEM进行沟通。
）●∙ ∙∙ ∙∙∙图纸内容是否完整？（耐久性、几何尺寸和外观测量、数据记录、产品关键特性）（解释：无论是供方设计的图纸还是OEM 提供的图纸，供方都应该对其完整性进行核实）；●∙ ∙∙ ∙∙∙是否应用了所有技术标准/零件技术标准/下级零件技术标准；（解释：了解好所有的技术标准，避免出现误解，造成损失）●∙ ∙∙ ∙∙∙如果由供应商负责设计，使用设计故障模式和后果分析来产生生产流程故障模式和后果分析么？（解释：该项目是要求项目，如果是供方负责设计，要求供方做DFMEA）2、质量系统文件：●∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙∙是否有工艺流程图，令人满意么？（包括接受原材料、返工、标识废品、测量、检查和运输）；（解释：工艺流程图要求有，应该按照顾客提供的格式来进行，也可以按照QS9000的表格进行，但是要全面，包括每一个工序、步骤。
）●∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙∙是否有FMEA,令人满意么？（从潜在风险系数、与生产流程相符的数量，及是否包括生产和程序要求的规定等方面考虑）有证据表明这一文件正在使用么？是否有证据表明该文件是一个变动的文件？（FMEA，无论DFMEA还是PFMEA，都应该仔细的进行分析，查看每一个步骤，看是否合理，包括潜在失效模式、失效的起因机理、现行控制方法、严重度等。
其中失效机理以及现行控制方法是关键，直接可以让人了解是否可以真正的解决出现的问题。
FMEA是一个变动的文件，当接到顾客的抱怨或自己发现问题之后，应该进行分析原因，同时更新PFMEA，调整控制计划。
）●∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙ ∙∙∙过程控制计划是否有效并可以接受么？（数值与PFMEA和工艺流程相匹配、包括产品关键特性KPC/PQC/KCC、如果适用的话，是否包括GP-12，以及是否包括最新的工程修改单等方面的考虑。
供应商审核计划
[ 重点事项] - 质量/环境部门事业计划及实绩分析现状 - 质量会议(日例会、周例会、月度会议)的实施及是否评价问题点对策的有效性验证 - 质量会议时，是否进行顾客现场及市场问题点的收集、反映 - 质量问题（市场质量、过程质量、外协质量）相关质量现状及持续管理情况
4-2) 是否执行质量经营体系内审，是否对不足事项制定改善措施并进行有效性检验 ? (地点: 办公室)
2017年？
13:00~17:00
- 过程审核（主要针对现场，人机料法环、 作业规范性、计量器具管理、MSA、SPC使用 情况等过程相关内容）
17:00~17:30
总结会议 - 综合结果，后期推进日程协商
17:30~
返回休息地
3.供应商访问前准备
- 质量部组织架构图、公司简介、质量方针、质量目标 - 生产图纸 - 制造过程图或工艺流程图 - 产品的特殊特性 - D/PFMEA - 生产控制计划 - 作业指导书 - MSA测量系统分析计划（情况调查） - SPC过程能力研究计划（情况调查） - 计量检具管理（情况调查） - 检验指导书及检验报告(图纸全尺寸及技术要求) - 现场首检、自检、专检记录及质量检验报告、检查记录 (日、周、月度） - 5M (人、机、料、法、环) 变更事项 - 场地平面布置图 - 物流包装、仓库以及运输（情况调查）
5.质量体系审核项目
3) 整改及预防措施
3-1) 是否执行对外协件不合格事项的整改及预防措施? ？(地点: 办公室 & 现场)
[ 重点事项] - 是否制定对入厂检验不良品的处理流程及整改方案 (记录质量问题、分析原因、改善对策制定及实施、有效性检验、标准化、横向展开)
3-2) 是否制定公司内部过程质量问题的整改及预防措施并应用到现场，是否执行整改方案的有效 性检验并横向展开? (地点: 办公室 & 现场)
PSO(供应商过程审核)-中文版
• 控 制 计 划 应 体 现 对 特 殊 特 性/ 关 键 特 性 的 加 严 控 制.
• 控制计划应体现试生产阶段的 抑 制 计 划.
上海延锋江森座椅有限公
司
17
5. 采 购 件 准 备
• 在PSO 前, 分 供 方 必 须100% 完 成 PPAP. 如 果 是, 则 跳 过 第 五 项 看 第 10 项;如 果 不 是, 继 续 下 面.
• PSO 是 对 产 品 验 证 更 是 对 体 系 的 评 审。
• 详细见供应商标准手册的质量
章 节 的 PSO 部 分.WW-POS-ST-06-01
上海延锋江森座椅有限公
司
9
供应商 PSO应在JCI 的 哪个开发过程进行
• 在APQP 5 个 阶 段 的 第 四 阶 段. • 必 须 在 客 户 对JCI 进 行PSO 前 进 行. • 必 须 在 供 应 商 提 交PPAP 以 前 进 行
上海延锋江森座椅有限公
司
7
对PSO 审 核JCI 的BOS 说了什么
• “JCI 的 项 目 经 理 负 责 确 定 哪 个 供 应 商 需 要 进 行PSO 现 场 审 核…”
• “供应商负责… 使 用 供 应 商PSO 审 核 检 查 清 单 实 施 PSO ， 若 需 要 在 PSO 的 时 间 安 排 上 要 考 虑 到 客 户ASG 人 员 的 出 席.”
上海延锋江森座椅有限公
司
22
9. 操 作 工 完 成 培 训 并有作业指导书
• 培 训 技 术 ( 过 去 和 将 来) • 培训矩阵图 • 在岗位上的作业指导书
上海延锋江森座椅有限公
司
23
10. 供 应 商 零 件 提 交
供应商审核方案
供应商审核方案编制：审核：批准：年月供应商审核计划一、审核对象Xx公司二、审核目的1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
三、审核依据xx公司供方现场审核标准及其评分法则。
(见附件1)四、审核组织及时间审核组长：审核组成员：、xx审核时间:xx年12月10日14:00-14:20首次会议,审核开始16:30-17:00末次会议,审核结束五、审核内容及分工时间审核内容审核员审核部门14：00 首次会议参会人员：所有审核员公司办公室14:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:14:25 产品开发及工艺保证能力技术部:生产管理/生产能力生产部:14:25 外协、外购件贮存及试验采购部:质量部: 交付及服务营销部:财务状况财务部:16:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室六、审核记录和报告审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.七、附加说明1,本计划由xx公司质量部负责编制.2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.附件1,xx公司供方现场审核标准序号评价项目评分标准项目名称项目内容 A B C1 管理职责及领导层的意识1）各部门职责明确，是否在质量方面制定考核办法。
各部门职能清楚，有明文规定。
在质量方面制订了考核办法或奖惩规定基本清楚，但无明文规定。
在质量方面制定了考核办法或奖惩规定，但实施不到位。
部门职责不十分清楚，存在相互交驻及有些职能没人管的情况，在质量方面没有制定考核办法。
2）对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理领导层对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理比较重视，能分析研究采取有力的控制措施。
供应商生产过程审核流程
1 目的为了规范供应商生产过程审核，统一、量化审核及评价标准，评价供应商生产过程保证能力，帮助、支持、并有效指导供应商开展过程改善活动，提高过程质量保证能力，保证供应商向公司提供符合要求的零部件，特制定本流程。
2适用范围本流程适用于采购部供应商技术支持处（以下简称STA）对供应商或分供方过程审核的计划制定、通知、审核、评价、报告及审核后问题整改、措施跟踪等过程能力提升的全过程。
3职责STA处长职责：.1负责对《STA月度供应商过程审核计划》（附表1）及计划调整的审批；3.1.2负责《供应商生产过程审核通知》（附表3）和《供应商生产过程审核报告》（附表7）的审批；负责对《供应商过程审核计划》（附表2）的校对和审核。
STA各组长职责：3.负责编制各组内《STA月度供应商过程审核计划》（附表1），转综合技术室校对、汇总，报处长审核；负责《供应商生产过程审核通知》（附表3）、《供应商生产过程审核报告》（附表7）和《供应商过程审核计划》（附表2）调整的校对、审核。
STA主管技术员职责：负责收集供应商及零部件的质量问题，包括从入厂验收到整车出厂发生的质量问题以及售后反馈的质量问题，确定过程审核车型、产品件号及问题报组长；负责《STA月度供应商过程审核计划》（附表1）调整的提出和《供应商生产过程审核通知》（附表3）、《供应商过程审核计划》（附表2）的编制；负责编制《供应商生产过程审核报告》（附表7）交组长校对、处长审核，转交STA综合组；负责审核和监督供应商提交的过程审核问题点整改计划；过程审核问题点评价、确认和闭环。
STA综合组职责：负责对各组提交的月度供应商生产过程审核计划进行汇总，并针对供应商质量业绩和质量问题提出调整意见；负责督促各组按时完成审核报告、整改措施计划、问题点的验证关闭，并对未按要求提交的主管人员提出考核建议。
4工作要求供应商生产过程审核准备工作.1供应商产品质量问题收集：.1 STA主管人员落实生产过程和售后零部件的质量问题；4.1.1.2 STA主管人员落实产品从入厂验收到整车出厂发生的质量问题；4.1.1.3 STA主管人员落实售后反馈的各项质量问题；4.1.1.4STA主管人员完成上月产品质量问题的收集和落实，并将审核零部件的质量问题提交组长。
供应商审核计划
******有限公司
供应商审核计划编制：******
审核：____________________
批准：____________________
2016年01 月
******有限公司
供应商审核计划
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理
体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
******有限公司供方现场审核标准及其评分法则。
（见附件1）
审核组长：
审核组成员：
审核时间：2016年12月10日
14:00-14:20 首次会议，审核开始
16:30-17:00 末次会议，审核结束
五、审核内容及分工
审核组成员在审核过程中应做好记录，审核完毕作出审核结论并形成报
1, 本计划由广州市三锐电子科技有限公司品质保证部负责编制
2, 本计划如有变动，将通过适当方式通知受审核方和审核组成员
附件1,
******有限公司
供应商现场审核评价评分表
被审核供应商名称：___________________________________ 评审日期：_______________
评审人员签字： ___________________________________________________________________ 枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马。
夕阳西下，断肠人在天涯。
IATF16949供应商审核计划
IATF16949供应商审核计划1. 背景IATF是全球汽车行业的质量管理体系标准，为了确保供应链的稳定和产品的质量，对供应商进行定期审核是必不可少的。
本文档旨在制定一份IATF供应商审核计划，确保审核的有效性和及时性。
2. 目标本计划旨在达到以下目标：- 提高供应商的质量管理水平- 发现和纠正供应商体系中存在的问题- 评估供应商的持续改进能力- 确认供应商是否符合IATF标准的要求3. 审核范围本次审核计划将覆盖以下内容：- 供应商的质量管理体系文件- 供应商的过程控制和监控方法- 供应商的非合格品处理和问题解决能力- 供应商的内部审核和管理评审过程4. 审核方式本次审核计划将采用以下审核方式：- 现场审核：审核员将前往供应商所在地进行现场审核- 文件审核：审核员将对供应商提供的文件进行仔细审查5. 审核时间表本次审核计划将按照以下时间表进行：6. 审核团队本次审核计划将由以下人员组成审核团队：- 主审：负责审核计划的制定和审核执行的主要负责人- 辅审：协助主审进行审核，并负责审核记录的填写- 技术专家：根据需要提供专业的技术支持和意见7. 审核结果与跟进审核结束后，审核团队将根据实际情况，对供应商进行评估并提出改进建议。
供应商需要根据改进建议制定整改计划，并在规定的时间内完成整改。
审核团队将定期跟进整改情况，确保问题得到解决和改进。
8. 审核报告审核团队将按照相关要求编写审核报告，并在规定的时间内发布给供应商和相关部门。
审核报告将详细描述审核的过程、发现的问题和改进建议，并附上必要的证据材料。
9. 附件本计划的附件包括：- 审核计划表- 审核报告模板以上即为IATF16949供应商审核计划的主要内容。
本计划将确保供应商的质量管理体系与IATF16949标准要求相符，并促进供应商持续改进和提高。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
No:
审核目的
通过对供应商的客观评价，使企业所需的零部件的质量得到保证，并推动供应商不断提高产品质量和服务质量。
审核范围
针对中欧产品所涉及到的内容（具体由审核人员制定）
涉及部门
与产品质量有关的所有部门
审核准则
1)9001质量管理体系要求
2)ISO/TS16949质量管理体系标准
3)VDA6.3过程审核。
4)VDA6.5产品审核
5)德国大众汽集团供应商能力评定准则（Formel Q第六版）
审核组成员
审核时间
审核报告发布
日期及范围
审核报告将于xx发布，发放范围为公司各部门。
审核日程安排及审核内容：
6月14日8:30~9:00审核组召开首次会议；
6月14日9:30~10:00供应商基本信息调查
6月14日10:30~12:00供应商产品审核
6月14日13:30~17:00文件审核
6月15日10:00~14:00现场管理审核
6月15日14:00~15:30分供方管理情况
6月15日14:00~15:30审核组整理审核结果
6月15日16:00~17:00审核组召开末次会议
注：具体审核时间由审核组与供应商协商安排