销售部内审检查表
合集下载
内审检查表
⑶询问管理者代表统计技术的应用情况,并确认：
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
内审检查表及审核内容
主持人：张立第
编制：刘莲审批：张立第
——内部审核结果（报告）；
——顾客反馈（报告）；
——产品符合性（报告）；
——上年度的外审（报告）；
查：——纠正和预防措施实施情况（报告）；
——以前管理评审的跟踪情况（报告）；
——可能影响QMS的变化情况（报告）；
——资源配置及对改进的建议。
目前未开展管理评审
答：公司目前各类设备有冷扒机4台，校直机两台
获取了哪些“顾客意见”有关的信息，这些信息是否反映QMS业绩并满足QMS策划的要求；
组织对“顾客意见”有关的信息如何监控
7.4采购过程的控制：
7.5.1f)交付后的活动：
查：顾客联系记录本、服务记录符合程序文件的要求。
查：产品索赔单3份，均为钢管弯曲度超差、表面有锈斑、到岸日期延误等。
答：供销部通过售后服务、设置顾客联系电话、定期进行顾客满意度的调查等方式进行各类信息的收集，并分析整理出有价值的材料，对销售过程策划是否得以很好实现。
10.0x1.50x6000/ASTAA312
2009年4月6日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
16.0x2.50x6000/ASTAA312
2009年3月31日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
共3页第1页
内审检查表
编号：
受审核部门：供销部受审核人员：部门经理
审核人员：刘莲时间：2009.4.10
检查内容
检查记录
7.5.5成品的防护
.
5.5 f)售后服务的实施
8.3/8.5.2不合格品的控制/纠正措施
产品有10.0x1.00x6000/ASTAA312
编制：刘莲审批：张立第
——内部审核结果（报告）；
——顾客反馈（报告）；
——产品符合性（报告）；
——上年度的外审（报告）；
查：——纠正和预防措施实施情况（报告）；
——以前管理评审的跟踪情况（报告）；
——可能影响QMS的变化情况（报告）；
——资源配置及对改进的建议。
目前未开展管理评审
答：公司目前各类设备有冷扒机4台，校直机两台
获取了哪些“顾客意见”有关的信息，这些信息是否反映QMS业绩并满足QMS策划的要求；
组织对“顾客意见”有关的信息如何监控
7.4采购过程的控制：
7.5.1f)交付后的活动：
查：顾客联系记录本、服务记录符合程序文件的要求。
查：产品索赔单3份，均为钢管弯曲度超差、表面有锈斑、到岸日期延误等。
答：供销部通过售后服务、设置顾客联系电话、定期进行顾客满意度的调查等方式进行各类信息的收集，并分析整理出有价值的材料，对销售过程策划是否得以很好实现。
10.0x1.50x6000/ASTAA312
2009年4月6日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
16.0x2.50x6000/ASTAA312
2009年3月31日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
共3页第1页
内审检查表
编号：
受审核部门：供销部受审核人员：部门经理
审核人员：刘莲时间：2009.4.10
检查内容
检查记录
7.5.5成品的防护
.
5.5 f)售后服务的实施
8.3/8.5.2不合格品的控制/纠正措施
产品有10.0x1.00x6000/ASTAA312
内审检查表(销售部)
出示顾客满意度数据分析利用的证据。
题进行汇总 、沟通、协商，然后制定形成书面解决方案
——◆1) 是否规定了收集和分析顾客满意度信息的方法?方 《满意度统计分析报告》。
法是否得当?是否得到了执行?
每月度例会向相关部门传达；
2) 如果分析中发现顾客满意度明显下降,是否采取了改进措 经沟通，今年客户满意度调查正在执行当中，预计11月
在合同洽谈中，确认客户所需的产品型号、质量要求、 数量、交货期等。 经常走访客户，征求顾客意见。 产品交付后和顾客的沟通，对客户的质量回访，顾客意 见的处理，通过网络客户端、电话、传真件、电子邮件 等形式进行。 在产品交付过程中随时和顾客保持沟通。
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务
常用方式：口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。
◆组织是否已从顾客明确规定的要求、 隐含的要求、法律
法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？ ●目前公司网上销售平台主要集中在淘宝天猫、京东商
Q 8.2.2与产品和服 务有关要求的确定 E/
◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清 单？其文本是否有效？ ◆产品要求是否形成文件？ ◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务
产品材质不符合公司技术文件或标准规定要求；c. 因产
◆公司是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售 品制造存在缺陷，影响用户正常使用。
后服务？
◆是否详细地向顾客提供有关文件，如使用维修说明书等？ ●顾客售后评价在网上平台均有记录，也可实时查询。
◆对客户的意见是否及时处理？
质量部会在每月质量工艺例会阶段，搜集、分析并评价
◆评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？
内审检查表(按部门)
3。是否有设备用、管、修的管理制度？
4。设备的运行状况如何，是否处于完好状态？√
5.生产过程中使用的零部件是否都是检查合格的？
6。有无过期的作业指导文件？√
7.基础设施、过程环境是否适宜？
8。是否按规定对生产过程进行了监视和测量，有无记录或证据？
9.是否按要求做好了首件检查？
10.生产过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定?
对供应商纠正措施的管理
当供应商价格、交货期、服务水准出现严重问题时，是否要求供应商采取纠正措施？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y-符合,N——-—不符合
受审部门
生产部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；生产部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
□文件查阅
□现场查核
Y
8。3产品服务设计开发
参与产品设计和开发的工作
如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作?
□文件查阅
□现场查核
Y
8。5.1生产服务提供控制
产品运输、交付、交付
后的管理
如何确保交付、交付后的活动？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.4防护
1。如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
7.是否存在因防护（标识、搬运、包装、保护）不当而造成的不合格？
□文件查阅
□现场查核
8。5。6
更改控制
生产和服务提供过程的更改的控制
◆如何进行生产和服务提供过程的更改？
◆发现工艺问题时，如何要求进行工艺更改？
◆工艺更改如何实施?有无因工艺更改不当造成不合格的情况？
4。设备的运行状况如何，是否处于完好状态？√
5.生产过程中使用的零部件是否都是检查合格的？
6。有无过期的作业指导文件？√
7.基础设施、过程环境是否适宜？
8。是否按规定对生产过程进行了监视和测量，有无记录或证据？
9.是否按要求做好了首件检查？
10.生产过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定?
对供应商纠正措施的管理
当供应商价格、交货期、服务水准出现严重问题时，是否要求供应商采取纠正措施？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y-符合,N——-—不符合
受审部门
生产部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；生产部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
□文件查阅
□现场查核
Y
8。3产品服务设计开发
参与产品设计和开发的工作
如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作?
□文件查阅
□现场查核
Y
8。5.1生产服务提供控制
产品运输、交付、交付
后的管理
如何确保交付、交付后的活动？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.4防护
1。如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
7.是否存在因防护（标识、搬运、包装、保护）不当而造成的不合格？
□文件查阅
□现场查核
8。5。6
更改控制
生产和服务提供过程的更改的控制
◆如何进行生产和服务提供过程的更改？
◆发现工艺问题时，如何要求进行工艺更改？
◆工艺更改如何实施?有无因工艺更改不当造成不合格的情况？
销售部内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO9001-2015内部审核检查表【ISO9001内审检查表】
10 是否存储危险品等？如何防护？（查仓库现场） 11
采购物料或客户提供的物料是否进行检验？有无填写来料检验记录表？物料 有进行IQC检验，并作标识 是否标识其状况？ 暂时无客户提供
12 是否对客户提供的财产进行登记，识别？ 13
是否识别了仓库存在的分不清原料采购日期、合格品与不合格品混在一起等 已识别了相关风险，并制定了应对措施 风险 查物料和帐物卡一致 已识别，公司有安全库存量; 2018年10月10日 审核员
质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协 已对员工进行培训，理解质量方针/目标 调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解） 质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？ 所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致？ 质量目标进行分解，并且可以测量
有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标 有对目标进行达成情况进行记录 实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录） 有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员 有组织架构图，依此建立责权，并配备相关资源 。是否提供相应的资源？ 有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？ （查管理评审会议记录） 有进行管理评审并保持记录 公司有必备的设备、办公场所及厂房 有编制质量手册及程序文件 需总经理签字确认任命书， 询问管理者代表，知道自己职责并履行自己的职责
2018年10月10日
审核结果
经检查，了解已建立了仓库管理控制程序文件 仓库管理控制程序文件规定了仓库主管、仓管员等相关岗位的职责 和权限 将仓库的管理规章制度通过张贴和召开会议等形式进行了内部沟通 已将质量目标分解到仓库部门，包括库存准确率。
销售部内审检查表
审核员：1页
受审部门
销售部
时间
年月日时～时
标准条款
审核要点
记录
评价（一般不符合项/改进项） Nhomakorabea4.2环境方针
1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针）
4.3.1环境因素
1、是否对部门活动、产品、服务或外部条件中的环境因素进行了识别？识别后是否形成环境因素清单?
2、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？
EP-EHS-04《信息交流程序》
EP-EHS-05《环境因素运行控制程序》
文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO体系文件
审核员签字：受审核部门签字：
受审核部门经理签字：
备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。
3、环境因素的控制能否及时更新？本部门是否有识别重要环境因素？
4.4.3信息交流
1、客户反馈之信息是如何进行交流的？
2、收集到的客户的要求如何在公司内部进行沟通？
4.4.6运行控制
1、对于本部门的废弃物是如何管控的？
审核参考文件：
EM-01《环境手册》
EP-EHS-01《环境因素识别与评价控制程序》
受审部门
销售部
时间
年月日时～时
标准条款
审核要点
记录
评价（一般不符合项/改进项） Nhomakorabea4.2环境方针
1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针）
4.3.1环境因素
1、是否对部门活动、产品、服务或外部条件中的环境因素进行了识别？识别后是否形成环境因素清单?
2、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？
EP-EHS-04《信息交流程序》
EP-EHS-05《环境因素运行控制程序》
文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO体系文件
审核员签字：受审核部门签字：
受审核部门经理签字：
备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。
3、环境因素的控制能否及时更新？本部门是否有识别重要环境因素？
4.4.3信息交流
1、客户反馈之信息是如何进行交流的？
2、收集到的客户的要求如何在公司内部进行沟通？
4.4.6运行控制
1、对于本部门的废弃物是如何管控的？
审核参考文件：
EM-01《环境手册》
EP-EHS-01《环境因素识别与评价控制程序》
ISO9001内审检查表销售部
定？ a)顾客规定的要求，包括对
7.2与顾客
交付及交付后的活动要求； 询问销售人员/查与顾客沟通的相关材料/查合同内
有关的过程 7.2.1与产 品有关的要
组织应确 定：
容是否明确/查阅组织的公开性文件，顾客要求是 否形成了文件(性能、交付、价格、包装、运输、 服务)是否确定？（包括隐含要求、法规要求、附
清晰、易于识别和检索。应编制形成文件 教育、培训、技能和经验的记录；产品要求评审记
的程序，以规定质量记录的标识、贮存、 录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性
保护、检索、保存期限和处置所需的控制 标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依
。
据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准
和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记
5.4策划 5.4.1质量 目标
最高管理者应确保在组织的相关职能和层 8询.2问.1最）高管理者,是否建立公司总目标？各部门是 次上建立质量目标，质量目标包括满足产 否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。 品要求所需的内容[见7.1a)]。质量目标 目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性 应是可测量的，并与质量方针保持一致。 能看、能参否数定。性或定量说明，目标实现与否是否可判
录？当有人要借阅或检查某
些记录时，是否在很短时间
内（一般在3分钟内）即可查
检查各部门质量记录 到质所量需记要录的 的记填录写？是否符合程
4.2.4记录 的控制
控制情况： 应控制建立的记录，以提供符合要求和质
序文件要求？
量管理体系有效运行的证据。记录应保持 是否制定了标准要求的以下记录：管理评审记录；
的要求。
a)产品信息； （顾客对服
务b)和问产询品、的合满 同意或程订度单）的处、口头传达、
内审检查表-销售部
8.2.3与产品和服务有关的要求的评审
部门对产品和服务的哪些要求进行评审？
评审结果及由评审引发的措施？
抽查2份评审表
8.2.4产品和服务要求的更改
当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可，谁传递给顾客？
8.5.5交付后的活动
是否定期电话回访客户设备的使用情况，有无记录？
3、对4.1和4.2分析内容是否制定了相应的风险和机遇应对措施
5.3组织的岗位、职责和权限
7.1.2人员
部门职责、权限？
部门人员岗位职责是否明确？
人员构成
6.2质量目标及其实现的策划
公司的质量目标有哪些？
部门的质量目标有哪些？
如何保证质量目标的实现（资源、责任人、完成时间、结果评价）
7.1.6知识
部门知识有哪些？（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
9.1监视、测量、分析和评价
部门需要监视哪些数据，顾客满意程度信息、顾客信息是否进行了监控，什么时候进行监视，采用何种方法进行分析和评价？
对分析的结果是如何应用的？是否用于持续改进？
9.2内部审核
上次内审是否开具了不符合项，是否完成整改？
9.3管理评审
管理评审是否有改进项，进度如何？
10.2不合格和纠正措施
2、部门内部如何沟通？
7.5成文信息
部门文件管理状态如何？
记录保存情况？
8.2.1顾客沟通
与顾客沟通内容是什么，信息如何处理？
什么时间沟通？
谁沟通？
8.2.2与产品和服务有关的要求的确定
产品和服务的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面要求），部门需要确定哪些内容，采用何种方式，查记录？
部门对产品和服务的哪些要求进行评审？
评审结果及由评审引发的措施？
抽查2份评审表
8.2.4产品和服务要求的更改
当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可，谁传递给顾客？
8.5.5交付后的活动
是否定期电话回访客户设备的使用情况，有无记录？
3、对4.1和4.2分析内容是否制定了相应的风险和机遇应对措施
5.3组织的岗位、职责和权限
7.1.2人员
部门职责、权限？
部门人员岗位职责是否明确？
人员构成
6.2质量目标及其实现的策划
公司的质量目标有哪些？
部门的质量目标有哪些？
如何保证质量目标的实现（资源、责任人、完成时间、结果评价）
7.1.6知识
部门知识有哪些？（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
9.1监视、测量、分析和评价
部门需要监视哪些数据，顾客满意程度信息、顾客信息是否进行了监控，什么时候进行监视，采用何种方法进行分析和评价？
对分析的结果是如何应用的？是否用于持续改进？
9.2内部审核
上次内审是否开具了不符合项，是否完成整改？
9.3管理评审
管理评审是否有改进项，进度如何？
10.2不合格和纠正措施
2、部门内部如何沟通？
7.5成文信息
部门文件管理状态如何？
记录保存情况？
8.2.1顾客沟通
与顾客沟通内容是什么，信息如何处理？
什么时间沟通？
谁沟通？
8.2.2与产品和服务有关的要求的确定
产品和服务的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面要求），部门需要确定哪些内容，采用何种方式，查记录？
内部审核检查表
8。5
改进
按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
审核部门
质量部
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
杨则跃
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
5。4.1
质量目标,目标完成情况.
5.5。1
部门的职责范围。
查2～3笔出入库手续,看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。
7。5。3
检查物资、产品标识和可追溯性,核实:
是否对物质、产品进行标识,标识方法、位置是否正确；
产品移动后标识是否及时移植；
对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
7.5。5
询问保管员并在仓库的现场查看核实：
体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。
4。2.2
质量手册和程序文件修订情况
质量手册和程序文件是否进行过修订,修订过程是否符合《文件控制程序》的规定
5.1
管理承诺
通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求;
内部审核检查表
编号:SY/JL-822-04序号:0601
审核部门
总经理、管理者代表
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
王沛
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
4.1
质量管理体系的变动情况
组织机构是否进行过调整;做了那些调整；
改进
按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
审核部门
质量部
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
杨则跃
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
5。4.1
质量目标,目标完成情况.
5.5。1
部门的职责范围。
查2～3笔出入库手续,看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。
7。5。3
检查物资、产品标识和可追溯性,核实:
是否对物质、产品进行标识,标识方法、位置是否正确；
产品移动后标识是否及时移植；
对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
7.5。5
询问保管员并在仓库的现场查看核实：
体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。
4。2.2
质量手册和程序文件修订情况
质量手册和程序文件是否进行过修订,修订过程是否符合《文件控制程序》的规定
5.1
管理承诺
通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求;
内部审核检查表
编号:SY/JL-822-04序号:0601
审核部门
总经理、管理者代表
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
王沛
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
4.1
质量管理体系的变动情况
组织机构是否进行过调整;做了那些调整；
三体系认证之内审检查表-销售部
管理体系内部审核检查表
THS04-9.2-02
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
销售部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
QES:5.3,7.4
（4.1/4.2/4.3 /3.2/4.3,6.3,,8.5.2,9.1.3,10.5.6）
职责和权限
内部沟通
协商和沟通
符合
4
E6.1.2
环境因素的识别、评价
1、是否对生产现场的环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序Leabharlann 方法来识别和控制（包括法律法规要求）？
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
1公司对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；建立了《环境因素识别与评价登记表》
2辨识和评价时考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求；
3编制了公司和部门《重大危险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对职业健康安全现状进行了评审，建立危险源识别评价表， 评价公司存在的危险源；
5提供的“危险源识别与评价表”中包含本部门的危险源。
2、如何对重大风险进行控制？是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、文件中是否规定了运行的准则、安全例行活动、安全操作要求？
4、询问职业健康安全绩效的监视与测量的方法和职责？依据绩效监视与测量控制程序文件规定，查设备、环境、作业条件、安全意识、安全行为、操作水平的定性或定量测量；查职业健康安全目标、管理方案的实现程度；查法律法规的遵守情况；查事故、事件、职业病及其他不良现象的统计分析；查监视与测量设备的校检？
THS04-9.2-02
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
销售部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
QES:5.3,7.4
（4.1/4.2/4.3 /3.2/4.3,6.3,,8.5.2,9.1.3,10.5.6）
职责和权限
内部沟通
协商和沟通
符合
4
E6.1.2
环境因素的识别、评价
1、是否对生产现场的环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序Leabharlann 方法来识别和控制（包括法律法规要求）？
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
1公司对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；建立了《环境因素识别与评价登记表》
2辨识和评价时考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求；
3编制了公司和部门《重大危险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对职业健康安全现状进行了评审，建立危险源识别评价表， 评价公司存在的危险源；
5提供的“危险源识别与评价表”中包含本部门的危险源。
2、如何对重大风险进行控制？是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、文件中是否规定了运行的准则、安全例行活动、安全操作要求？
4、询问职业健康安全绩效的监视与测量的方法和职责？依据绩效监视与测量控制程序文件规定，查设备、环境、作业条件、安全意识、安全行为、操作水平的定性或定量测量；查职业健康安全目标、管理方案的实现程度；查法律法规的遵守情况；查事故、事件、职业病及其他不良现象的统计分析；查监视与测量设备的校检？
销售部内审检查表范例
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
审核员：
与产品有关要求的确定
确定了哪些与产品有关的要求？
如何确定这些与产品有关的要求？
查见质量手册中对销售部的职责规定：负责产品的销售/组织合同评审/负责顾客满意度调查/负责与顾客的沟通等。
分解的质量目标：
1．合同履约率≥85%
实际完成情况：已完成，
2．顾客满意度≥81分
实际完成情况：已完成
3.供方供货合格率≥99%
验证内容依据检验规范
顾客财产：图纸
销售部负责保存图纸，进行归档
2009年8月份对顾客满意度进行了调查,主要调查内容：对本公司产品的满意程度包括价格、质量、交货期；对本公司服务的满意程度包括售后服务、保养服务、咨询对顾客使用、维护培训、对顾客特殊要求或责任外的服务
发出的调查报告全部收回，调查真实有效，并有相应的统计分析。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
审核员：
内审检查表QR-822-03
第3页共页
受审核部门
销售部
部门负责人
XXX
审核时间
2009.9.15
条款
检查内容
检查记录
结果
7.4
7.4.3
7.5.4
8.2.1
采购信息
如何实施采购？
采购产品的验证
验证方式是什么？验证的内容是什 Nhomakorabea？顾客财产
有哪些顾客财产？
内审检查表QR-822-03
第1页共页
受审核部门
销售部
部门负责人
XXX
审核时间
09年9月15日
条款
检查内容
检查记录
结果
5.5.1
审核员：
与产品有关要求的确定
确定了哪些与产品有关的要求？
如何确定这些与产品有关的要求？
查见质量手册中对销售部的职责规定：负责产品的销售/组织合同评审/负责顾客满意度调查/负责与顾客的沟通等。
分解的质量目标：
1．合同履约率≥85%
实际完成情况：已完成，
2．顾客满意度≥81分
实际完成情况：已完成
3.供方供货合格率≥99%
验证内容依据检验规范
顾客财产：图纸
销售部负责保存图纸，进行归档
2009年8月份对顾客满意度进行了调查,主要调查内容：对本公司产品的满意程度包括价格、质量、交货期；对本公司服务的满意程度包括售后服务、保养服务、咨询对顾客使用、维护培训、对顾客特殊要求或责任外的服务
发出的调查报告全部收回，调查真实有效，并有相应的统计分析。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
审核员：
内审检查表QR-822-03
第3页共页
受审核部门
销售部
部门负责人
XXX
审核时间
2009.9.15
条款
检查内容
检查记录
结果
7.4
7.4.3
7.5.4
8.2.1
采购信息
如何实施采购？
采购产品的验证
验证方式是什么？验证的内容是什 Nhomakorabea？顾客财产
有哪些顾客财产？
内审检查表QR-822-03
第1页共页
受审核部门
销售部
部门负责人
XXX
审核时间
09年9月15日
条款
检查内容
检查记录
结果
5.5.1
GBT42061-2022市场销售部内审检查表
审核员
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；7.2与顾客有关的过程；7.5生产和服务提供8.2监视和测量；8.3不合格品控制。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
8.3
不合格控制
*10.2.1
应当对不合格品进行标识、记录、隔离、评审，根据评审结果，应当对不合格品采取相应的处置措施。
9.4.2
由使用单位或其他企业进行安装、维修的，应当提供安装要求、标准和维修零部件、资料、密码等，并进行指导。
7.5.4
服务活动
9.3.1
9.3.2
应当具备与所生产产品相适应的售后服务能力，建立健全售后服务制度。
应当规定售后服务要求并建立售后服务记录，并满足可追溯的要求。
8.2.1
反馈
9.5.1
应当建立顾客反馈处理程序，对顾客反馈信息进行跟踪分析。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.2
与顾客有关的过程
9.2.1
9.2.2
直接销售自产产品或者选择医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。
发现医疗器械经营企业存在违法违规经营行为时，应当及时向当地食品药品监督管理部门报告。
7.5.3
安装活动
9.4.1
需要由企业安装的医疗器械，应当确定安装要求和安装验证的接收标准，建立安装和验收记录。
标准
条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
5.5.1
职责和权限
*1.1.2
应当明确各部门的职责和权限，明确质量管作出规定。
7.5.11
审核的过程
4.质量管理体系；5.管理职责；7.2与顾客有关的过程；7.5生产和服务提供8.2监视和测量；8.3不合格品控制。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
8.3
不合格控制
*10.2.1
应当对不合格品进行标识、记录、隔离、评审，根据评审结果，应当对不合格品采取相应的处置措施。
9.4.2
由使用单位或其他企业进行安装、维修的，应当提供安装要求、标准和维修零部件、资料、密码等，并进行指导。
7.5.4
服务活动
9.3.1
9.3.2
应当具备与所生产产品相适应的售后服务能力，建立健全售后服务制度。
应当规定售后服务要求并建立售后服务记录，并满足可追溯的要求。
8.2.1
反馈
9.5.1
应当建立顾客反馈处理程序，对顾客反馈信息进行跟踪分析。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.2
与顾客有关的过程
9.2.1
9.2.2
直接销售自产产品或者选择医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。
发现医疗器械经营企业存在违法违规经营行为时，应当及时向当地食品药品监督管理部门报告。
7.5.3
安装活动
9.4.1
需要由企业安装的医疗器械，应当确定安装要求和安装验证的接收标准，建立安装和验收记录。
标准
条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
5.5.1
职责和权限
*1.1.2
应当明确各部门的职责和权限，明确质量管作出规定。
7.5.11
销售部门内审检查表
销售部门检查表受审核部门：销售部涉及的过程：，，，，，，，，序检查内容过程检查方法1部门各岗位的职责Q：：向负责人了解部门主要的职责及人员的分工情况2人员的能力、意识和培训情况Q：：询问对人员的能力要求2.抽查2-3名销售人员是否知道其岗位的职责及其重要性和相关性，了解他们如何履行其职责完成本岗位的工作。
3.抽查此2-3名售后服务人员的能力证明记录。
31）与产品有关的要求的确定与评审情况2）对产品要求发生变更时的控制情况。
3）与顾客进行沟通的情况。
4）对顾客环境和职业健康安全方面的要求和控制Q：Q：E/0：4.1.请销售部提供自上次内审以来与顾客签订的所有书面合同，从中抽取3-5份，查其内容是否符合的要求。
2.査此3-5份合同的评审记录，查是否在合同签订前进行的评审，评审结果是否适宜是否有由评审引起的措施的记录。
3.从此3-5份合同中抽已到期的合同，请销售部提供这些合同的交货证明，查其履约能力。
4.询问部门负责人如何对顾客的口头要求进行确认抽3-5份口头合同，查其内容及其确认证据。
5.询问负责人当产品要求发生变更时如何进行控制如有变更，请其提供相应的合同3-5份，查是否对其进行评审是否对变更有关文件进行修订是否向有关人员传递有关变更信息6.向负责人了解在签订、执行和变更合同过程中与顾客如何进行沟通和洽商对顾客的投诉或抱怨如何进行处理。
7.抽3-5份客沟通时的记录，查对顾客反馈信息和投诉或报怨的处理情况及其结果。
8.了解是否对顾客提出安全环保方面的要求，是如何向顾客传递这些要求并予以控制的。
31）交付和交付后活动的控制情况2）对交付后不合格品的控制情况， 1.针对已抽査的合同中顾客提出的有关交付或售后服务要求，查相应的交付记录和售后服务记录，看是否满足要求。
2.针对顾客反馈的不合格品的信息，请销售部提供相应的处置记录，看是否按程序的规定采取适宜的处置措施。
4对顾客财产的控制情况向负责人了解对顾客财产的控制情况。
ISO45001销售部内部审核检查表
目前共识别出多少个危险源辨识及风险？评价出多少个重大危险源辨识及风险？
危险源辨识及风险是否进行定期的更新？
在什么情况下进行更新？
建立了《危险源辨识及风险识别和评价程序》。
考虑三种时态、三种状态和七种类型，并根据过程顺序进行的。
目前共识别危险源辨识及风险24个，评价出重大危险源辨识及风险1个。
危险源辨识及风险需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化，等情况下都会进行更新的。
章节
条款（ISO45001：2018）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
5.3
公司的角色、职责和权限
对应组织职业健康安全管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
总经理下设各部门的职责和权限在职业健康安全管理体系中做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。
2019年9月份，在公司领导下组织各部门负责人进行了职业健康安全管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工。
符合○
6.1.2
危险源辨识及风险和机遇的评价
是否建立危险源辨险识别时是否考虑到三种时态、三种状态、七种类型？
符合○
6.1
应对危险和机会带来的风险的措施
企业有无应对风险和机遇的措施？
企业编制了：应对风险和机遇的措施管理工作流程，包括了以下方面：
1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；
2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
危险源辨识及风险是否进行定期的更新？
在什么情况下进行更新？
建立了《危险源辨识及风险识别和评价程序》。
考虑三种时态、三种状态和七种类型，并根据过程顺序进行的。
目前共识别危险源辨识及风险24个，评价出重大危险源辨识及风险1个。
危险源辨识及风险需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化，等情况下都会进行更新的。
章节
条款（ISO45001：2018）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
5.3
公司的角色、职责和权限
对应组织职业健康安全管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
总经理下设各部门的职责和权限在职业健康安全管理体系中做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。
2019年9月份，在公司领导下组织各部门负责人进行了职业健康安全管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工。
符合○
6.1.2
危险源辨识及风险和机遇的评价
是否建立危险源辨险识别时是否考虑到三种时态、三种状态、七种类型？
符合○
6.1
应对危险和机会带来的风险的措施
企业有无应对风险和机遇的措施？
企业编制了：应对风险和机遇的措施管理工作流程，包括了以下方面：
1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；
2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
采购部、销售部-22000内审检查表
3纠正措施需求的评价
4确定纠正措施并实施
5对纠正措施的有效性进行跟踪评审
6记录纠正措施的结果
√
√
○
8.9.4 潜在不安全产品的处置
是否制定了不合格品控制程序
是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定
√
○
程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否做出了明确规定
√
○
是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求
√
○
是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入
√
○
内部沟通的内容
是否就影响食品安全的事项进行内部沟通
√
√
○
食品安全小组是否及时获得了变更的信息？这些变更的信息是否包括但不限于以下方面：
○
内部沟通的要求
食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息
√
√
○
食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上
√
○
最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入
√
○
8.9 产品和过程不符合的控制
8.9.1 总则
8.9.2 纠正
如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足要求
√
○
食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）
√
○
是否提供了实施食品安全目标的资源
实施食品安全目标的资源是否充足，有多少检验员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人员是否进行了培训
4确定纠正措施并实施
5对纠正措施的有效性进行跟踪评审
6记录纠正措施的结果
√
√
○
8.9.4 潜在不安全产品的处置
是否制定了不合格品控制程序
是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定
√
○
程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否做出了明确规定
√
○
是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求
√
○
是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入
√
○
内部沟通的内容
是否就影响食品安全的事项进行内部沟通
√
√
○
食品安全小组是否及时获得了变更的信息？这些变更的信息是否包括但不限于以下方面：
○
内部沟通的要求
食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息
√
√
○
食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上
√
○
最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入
√
○
8.9 产品和过程不符合的控制
8.9.1 总则
8.9.2 纠正
如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足要求
√
○
食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）
√
○
是否提供了实施食品安全目标的资源
实施食品安全目标的资源是否充足，有多少检验员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人员是否进行了培训
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表
注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期: 审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS1800,1 IS022000,体系文件、适用法律法规审核日期：内审员:
注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。