C16004交易所公司债券市场简介—试题3套90分
2024年银行金融债券知识考试题(附含答案)
2024年银行金融债券知识考试题（附含答案）一、选择题1.下列关于债券的说法中错误的是：A债券代表所有权关系B债券代表债权债务关系C债券持有者是债权人D债券发行人到期须偿还本金和利息正确答案：A2.按照发行人不同，债券可分为：A政府债券、金融债券B政府债券、公司债券C金融债券、公司债券D政府债券、金融债券、公司债券正确答案：D3.以下关于汇率的说法中错误的是：A汇率是两种货币之间的相对价格B汇率的直接标价法可以表示为1单位外币等于多少本C我国的汇率报价一般采用直接标价法D我国的汇率报价一般采用间接标价法正确答案：D4.美元等同于黄金，实行可调整的固定汇率制度，是()的特征。
A.布雷顿森林体系B.国际金本位制C.牙买加体系D.国际金块一金汇兑本位制正确答案：A答案解析：布雷顿森林体系下人为规定金平价。
即美元按照每盎司黄金35美元的官价与黄金挂钩，其他国家的货币与美元挂钩。
此外，还人为规定实行可调整的固定汇率制度。
5.在管理上，对境外货币和境内货币严格分账，是()离岸金融中心的特点。
A.伦敦型B.纽约型C.避税港型D.巴哈马型正确答案：B答案解析：纽约型中心的特点是：欧洲货币业务包括市场所在国货币的非居民之间的交易；管理上对境外货币和境内货币严格分账。
6.在金融市场构成要素中，O是最基本的构成要素,是形成金融市的基础。
A、金融市场主体B、金融市场客体C、金融市场中介D、金融市场价格E、金融监管机构正确答案：AB答案解析：金融市场主体和金融市场客体是构成金融市场最基本的要素，是金融市场形成的基础。
7.凯恩斯认为，流动性偏好的动机包括（）。
A.交易动机B.生产动机C.储蓄动机D.预防动机E.投机动机答案解析：流动性偏好的动机包括交易动机、预防动机和投机动机。
试题点评：本题考查流动性偏好包括的内容。
8.资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（）。
A.投资者效用最大化9.同风险水平下收益最大化C.同风险水平下收益稳定化D.同收益水平下风险最小化E.同收益水平下风险稳定化正确答案：BD答案解析：理性的投资者总是追求投资者效用的最大化,即在同等风险水平下的收益最大化或是在同等收益水平下的风险最小化。
证券从业之金融市场基础知识试卷附带答案
证券从业之金融市场基础知识试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。
A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额【答案】 D2. 下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。
A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】 C3. 下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D4. 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
以下债券票面上的四个基本要素正确的是（）。
A.银行活期存款利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】 C5. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】 B7. （2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B8. 以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。
债券基础知识试卷（含参考答案）
债券基础知识试卷（含参考答案）债券基础知识试卷营业部：姓名：得分：⼀、填空题（每空×2 ’）1、上交所债券现货实⾏“”交易，并按证券账户进⾏申报2、债券现货交易中，实⾏交易,即T+0交易，因此可以当⽇买⼊后再卖出。
3、上交所债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（1）交易单位为⼿，⼈民币元⾯值债券为1⼿（2）计价单位为每百元⾯值债券的价格（3）申报价格最⼩变动单位为元（4）申报数量为1⼿或其整数倍，单笔申报最⼤数量不超过1万⼿（5）申报价格限制按照交易规则的规定执⾏。
4、企业债按收取个⼈利息所得税5、应计利息额=6、债券回购交易申报中，融资⽅按“”予以申报，融券⽅按“”予以申报。
7、上交所当⽇购买的债券，当⽇可⽤于申报，并可进⾏相应的债券回购交易业务。
8、债券回购交易实⾏“”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。
9、上交所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（⼀）申报单位为⼿，元标准券为1⼿；（⼆）计价单位为；（三）申报价格最⼩变动单位为元或其整数倍；（四）申报数量为⼿或其整数倍，单笔申报最⼤数量不超过1万⼿；（五）申报价格限制按照交易规则的规定执⾏。
10、我司规定投资者进⾏质押式融资回购交易时，原则上回购标准券使⽤率不得超过，回购放⼤倍数不得超过倍。
客户申请经总部审批通过的可放宽限制，最⾼回购标准券使⽤率不得超过，回购放⼤倍数不得超过倍。
11、若2012年5⽉17⽇卖出204002，则回购到期⽇为12、以122936为例，质押⼊库，（1）⽅向：（2）质押代码：13、客户参与上海证券交易所债券回购业务，⾸先必须办理14、客户申请专业投资者成功后，客户须与营业部签订公司统⼀格式的《》。
15、质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过本所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。
当⽇的债券，当⽇可以卖出。
⼆、简答题（每题×5 ’）1、如何计算应计利息额2、列举债券的相关风险3、列举上交所债券回购期限及代码4、购回价计算公式为5、如果在回购到期⽇（T⽇），客户不能⽀付到期应付款，属于违约⾏为（交收缺⼝部分下称“违约交收⾦额”）。
证券金融基础知识(债券市场)习题及答案
1、（单选题）债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【答案】：A2、（多选题）以下关于债券基本性质描述正确的有（）。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.债券是一种综合权利证券【答案】：ABC3、（多选题）下列关于政府债券的性质描述，正确的是（）。
A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息C.政府债券最初是政府弥补赤字的手段D.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段【答案】：ACD4、（多选题）下列各项可转换债券的基本性质的说法中，正确的有（）。
A.可转换债券一般都会有赎回条款B.公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格并且达到某一幅度时赎回C.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格并且达到某一幅度时回售D.可转换债券转换成股票后，属于股权性质【答案】：ABCD5、（单选题）下面关于债券的叙述正确的是（）。
A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就越大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的【答案】：A6、（多选题）债券的票面要素有()。
A.发行单位的名称B.债券的票面金额C.债券的发行日期D.债券的票面利率【答案】：ABCD7、（单选题）下列关于债券的特征说法正确的是（）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】：A8、（多选题）以下关于债券特征的表述中，正确的有（）A.一般都可在流通市场上自由转让变现B.债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人偿还本金和支付利息C.债券期限越短时，债券的流动性就越强D.债券的收益主要来源于股息红利E.债券发行人的信用程度越高，债券的流动性就越强【答案】：ABCE9、（多选题）债券按发行主体可分为（）。
债券申购考试题库及答案
债券申购考试题库及答案一、单选题1. 债券是一种债务凭证，其发行者是：A. 个人B. 企业C. 政府D. 以上都是答案：D2. 债券的面值通常表示：A. 债券的购买价格B. 债券的利息C. 债券的到期还本金额D. 债券的年收益率答案：C3. 债券的票面利率是指：A. 债券的市场价格B. 债券的年收益率C. 债券每年支付的利息与面值的比率D. 债券的发行价格答案：C4. 债券的信用评级对投资者的意义在于：A. 影响债券的流动性B. 决定债券的收益C. 反映债券的违约风险D. 决定债券的面值答案：C5. 以下哪种债券的风险相对较低？A. 企业债券B. 政府债券C. 可转换债券D. 高收益债券答案：B二、多选题6. 债券投资的优点包括：A. 收益相对稳定B. 风险较低C. 流动性强D. 投资门槛低答案：ABCD7. 影响债券价格的因素包括：A. 市场利率B. 债券的信用评级C. 债券的到期时间D. 发行人的财务状况答案：ABCD8. 债券的分类方式有：A. 按发行主体分类B. 按债券的偿还方式分类C. 按债券的利息支付方式分类D. 按债券的发行方式分类答案：ABCD三、判断题9. 债券的市场价格总是等于其面值。
（错误）10. 债券的收益率与市场利率呈正相关。
（错误）四、简答题11. 简述债券的基本要素。
答案：债券的基本要素包括债券的面值、票面利率、发行价格、到期期限、还本付息方式以及信用评级等。
五、计算题12. 假设投资者购买了一张面值为1000元，票面利率为5%，期限为5年的债券。
如果市场利率上升至6%，计算该债券的当前市场价格。
答案：首先计算债券的年利息为1000 * 5% = 50元。
使用现值公式计算债券的市场价格：50 / (1 + 6%) + 50 / (1 + 6%)^2 + ... + 50 / (1 + 6%)^4 + 1000 / (1 + 6%)^5。
计算结果约为863.62元。
六、案例分析题13. 某投资者购买了一张面值为1000元，票面利率为4%，期限为10年的政府债券。
证劵投资学考试模拟题及参考答案
证劵投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为( )。
A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。
按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
2、《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为( )，并应当( )进行收益分配。
”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考査货币市场基金的利润分配方式。
3、M头形态的颈线的作用是( )。
A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测( )。
A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是( )。
A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。
在我国基金信息披露具有强制性。
8、深圳证券交易所的股价指数包括( )。
A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。
9、( )认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的( )划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
C14060我国信用债市场发展现状90分
一、单项选择题1. 目前债券市场的最主要投资者是（）。
A. 证券公司B. 商业银行C. 保险公司D. 境外合格机构投资者您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 我国债券市场开始出现次级债券的时间是（）。
A. 2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 中国人民银行指定的债券登记托管结算机构是（）。
A. 中央国债登记结算有限公司B. 全国银行间同业拆解中心C. 证监会D. 国有商业银行您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 银行间债券市场的投资者包括（）。
A. 商业银行B. 境外合格机构投资者C. 证券公司、基金管理公司D. 企事业单位您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国债券市场的场外交易场所主要是指（）。
A. 银行间债券市场B. 上海证券交易所C. 商业银行柜台交易市场D. 深圳证券交易所您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 我国债券一级市场中，债券的主要发行方式有（）。
A. 公开发行B. 捆绑发行C. 叫价发行D. 定向发行您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：0.0批注：7. 我国信用债市场的监管特征包括（）。
A. 多头监管B. 统一监管C. 多主体监管D. 多层次监管您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 近年来，我国债券市场发展迅猛，目前债券市场总体特征有（）。
A. 债券发行期数和规模有所回升B. 债券产品进一步丰富C. 银行间债券财富指数整体呈上行态势D. 投资者规模不断增长，2013年以来有所下降您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题9. 我国债券市场分券种、分市场，多家进行监管，尚未形成统一的监管体系。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 目前，证券公司是我国债券市场的最主要投资者。
银行间债券市场交易员资格考试题库 (2)
银行间债券市场交易员资格考试题库(1)以下报价类型中，不能直接成交的有（AB） A、意向报价 B、双向报价 C、对话报价 D、点击成交报价 (2) 在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有（BD） A、净价 B、债券代码 C、收益率 D、债券名称 (3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有（ABC） A、净价 B、债券代码 C、收益率 D、全价(4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有（AC）A、可以直接成交B、交易要素不必填全C、只可以向全市场发送D、可以发送批量报价(5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条（D） A、10 B、20 C、50D、100 (6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价（ABD）Ａ、交易方式 B、报价方向C、交易对手 D、债券代码(7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价（B）A、50B、100C、150D、200 (8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件（AC） A、债券类型B、债券发行人C、债券代偿期 D、债券计息方式(9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户（B）A、首席用户B、普通用户C、系统管理员(10)在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户（AB）A、首席用户B、普通用户C、系统管理员 (11)信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置（AC） A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额 D、衍生品授信(12)远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置（D）A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、衍生品授信(13)现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置（D）A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、以上都不是(14)以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是（A） A、做市限额 B、对手方限额 C、交易员限额 D、单笔交易限额 (15)现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交（ABCD）A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、结算限额(16)在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置（B）A、是B、否(17)限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是（A）A、累计限额B、每日限额C、以上都是 (18)具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息（ACD）A、本方成交明细B、对手方成交明细C、自己的报价D、本方其他交易员的报价(19)在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的（ABC）A、账户的增加B、账户的修改C、账户的删除 (20)在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息（AB） A、本方报价 B、本方成交 C、对手方报价 D、对手方成交(21)以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效（Ｂ）A、做市券种提交Ｂ、基金净值提交Ｃ、做市报价提交Ｄ、限额设置(22)交易中心场务应急服务包括哪些（BCD）Ａ、报价点击Ｂ、报价发送 C、报价修改Ｄ、报价撤销(23)系统管理员可以做以下哪些操作（C）A、发送报价B、点击成交C、用户管理D、账户设置(24)哪些人员可以进行账户的设置维护（CD）A、系统管理员B、首席交易员C、具有账户管理权限的普通交易员D、具有账户管理权限的首席交易员(25)限价报价是哪个市场的报价方式（D）A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场(26)交易系统登录密码设置有哪些要求（BD）A、只能是数字B、必须是数字和字母C、只能是字母D、密码长度 6－10 位(27)在用户管理界面，可对哪些信息进行修改（BC） A、用户 IDB、用户姓名C、用户权限D、用户类别 (28)哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大（BCD）A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场(29)USB 数字证书允许更新的时间为（C）A、证书到期日前 30 日和后 30 日B、证书到期日前 60 日和后 60 日C、证书到期日前 90 日和后 90 日 D、证书到期日前 100 日和后 100 日 (30)信用拆借意向报价哪些内容为必填项（ACD）A、交易方向B、拆借期限C、群组对手方D、交易员(31)哪些市场可以进行匿名报价（B）A、信用拆借市场B、现券买卖市场C、买断式回购市场D、质押式回购市场(32)质押式回购交易质押券最大数量是多少（A）A、10 只 B、20 只 C、50 只 D、60 只 (33)哪类机构可以进行定向工具交易（C）A、有现券买卖权限的机构 B 有质押式回购权限的机构C、定向投资人范围内的机构D、有双边报价权限的机构(34)新增和修改账户的生效时间是（A）A、即时生效B、下一工作日生效C、当日闭市后生效D、下一自然日生效(35)下面关于基金净值提交描述正确的是（BD）A、同一只基金一日内只能提交一次基金净值B、同一基金一日内可多次提交基金净值C、机构基金净值提交后，隔日生效D、基金净值提交后状态为“待确认”交易中心场务确认后，净值才生效 (36)质押式回购的结算方式有哪些（ABD）A、见券付款B、见款付券C、纯券过户D、券款对付(37)现券买卖交易的最小变动单位是（D）A、1 万B、2 万C、5 万D、10 万(38)关于系统管理员用户，下列表述正确的有（ABCD） A、系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统 B、系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易C、系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作D、系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号(39)可以进行点击成交的交易品种有（BC） A、质押式回购B、现券买卖 C、利率互换D、债券借贷 (40)可以进行双向报价的交易品种有（AC）A、质押式回购B、现券买卖C、利率互换D、债券借贷(41)询价交易方式下，完整的交易流程包括（ABD）A、报价B、格式化询价C、还价D、确认成交(42)询价交易方式下有下列哪几种报价类型（ABC）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、双边报价(43)当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有（ABC）A、交易成员申请应急服务，须向交易中心发出书面申请B、应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易C、应急撤单和改单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改D、T+1 现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单 (44)交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作（ABCD） A、给交易对手方进行拆借限额的授信B、给本机构交易员进行拆借额度授信C、确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信D、完成本机构资金帐户的设置(45)USB 数字证书（即USBKEY）的有效期是从制作之日起 C 年A、2 年B、3 年C、5 年D、6 年(46)本币交易系统中，当日生效的操作有（ABCD）A、新增交易员帐号B、修改交易员帐号 C 新增机构帐户信息 D、修改机构帐户信息 (47)现券市场，对话报价发送窗口，在已设置首选托管账号的情况下，账号为何为空?（B） A、未输入对手方 B、未填写债券名称 C、未选择结算方式(48)质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（AC）A、相等B 大于C、小于(49)上海清算所托管的债券，支持的清算方式为（AB）A、净额清算B、全额清算 (50)质押式回购，质押券的折算比例支持（ABCD） A、50 B、10 C、150 D、180(51)询价交易方式下，询价轮次可以是（ABC）A、3B、4C、5D、6 (52)现券行情窗口，最新净价的红色、绿色标识，是以什么价格做为比较基础（B）A、开盘净价B、前收盘净价C、最高净价D、最低净价(53)现券行情窗口，最新净价的箭头标识，是以什么价格做为比较基础（C）A、前加权平均净价B、前收盘净价 C、当日加权平均净价 D、开盘净价 (54)交易员净限额设置区间为 5~10 亿元以下哪些操作可以进行（BCD）A、卖出 10 亿元B、买入 10 亿元、卖出 10 亿元C、买入 10 亿元，卖出 5 亿元D、买入 5 亿元，卖出 10 亿元(55)拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是（C）A、甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙B、甲授信乙，乙授信丙，丙授信甲C、甲授信丙，丙授信甲D、乙授信丙，丙授信乙(56)以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券（C） A、短期融资券与中期票据 B、国债与短期融资券C、央票与企业债D、信用风险缓释凭证与政策性金融债(57)以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素（A）A、到期收益率 B、净价 C、清算速度 D、每百元本金额 (58)下列哪些市场支持双向报价（ABD）A、信用拆借B、质押式回购C、现券买卖D、资产支持证券(59)进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（B）A、0.1B、0.2C、0.3D、0.4 (60)以下哪个要素对计算买断式回购利率无影响（AD）A、保证品B、首期净价C、到期净价D、券面总额(61)信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的（ABC）A、拆入利率B、拆出利率C、双向报价产品D、拆借金额(62)以下哪类报价不能被快速撤销（D）A、对话报价B、做市报价C、单边点击成交报价D、意向报价(63)以下哪类限额，在超过设置额度后仍能成交（B）A、单笔交易限额B、做市限额C、结算限额D、交易员限额 (64)以下哪类设置在变动更改后是即时生效的（ABD） A、授信和限额管理 B、新增托管账户 C、基金净值提交 D、删除资金账户(65)现券市场有哪几种报价类型（ABCD）A、做市报价B、点击成交报价C、限价报价D、对话报价(66)现券市场哪几种报价是可以发送给全市场的（ACD）A、意向报价 B、对话报价 C、点击成交报价 D、做市报价(67)批量报价一次最多可以发送多少条（B）A、50 条B、100 条C、150 条D、200 条(68)现券市场哪些报价可以查询历史报价（ACD） A、意向报价 B、对话报价 C、点击成交报价 D、限价报价 (69)前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细（C）A、3 个月B、6 个月C、一年D、无限制(70)场务设置现券市场询价的最小成交券面总额为 100 万，最小变动单位为 10 万，前台发送现券对话报价时，以下券面总额哪些是正确的（BD）A、50 万B、100 万C、155 万D、200 万(71)哪些机构可以发送现券市场做市报价（AB）A、做市商B、尝试做市商C、所有大型交易机构D、'所有机构都可以(72)现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的（BC）A、按报价方显示B、按清算速度显示C、按债券显示D、按机构类型显示(73)前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价（ACD）A、当日的对话报价B、历史的对话报价C、自己发出的对话报价D、自己收到的对话报价(74)现券市场有一笔债券 A 的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交（AB）A、发送卖出方向的点击成交报价B、发送卖出方向的做市报价C、发送卖出方向的限价报价D、以上都可以(75)现券市场报价方发送一笔做市报价，券面总额为 10000 万，最大显示券面总额为 5000 万，成交券面总额变动单位为 100 万，场务设定最小成交券面总额为 100 万，对手方点击成交该笔做市报价，请问对手方一笔能成交以下哪些量（AC）A、100 万B、150 万C、5000 万D、10000 万(76)本币交易系统提供以下哪些服务（ABCD）A、打印成交单B、设置首选债券、产品C、发送公告D、MSN 聊天(77)机构 A 发送一笔现券市场买入方向的点击成交报价，净价 100 元，机构 B 发送一笔卖出方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以实现撮合（AB）A、99 元B、100 元C、101 元D、102 元(78)机构 A 发送一笔现券市场卖出方向的点击成交报价，净价 100 元，机构 B 发送一笔买入方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以匹配成交（BCD）A、99 元B、100 元C、101 元D、102 元(79)现券市场以下哪些报价可以被部分成交（CD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价(80)在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新（AC）A、询价成交行情B、点击成交行情C、成交汇总行情D、以上都对(81)以下哪些窗口可以打开对话报价交谈历史?（BCD）A、前台对话报价窗口B、前台对话报价查询C、中后台对话报价窗口D、中后台对话报价查询(82)现券市场，可以发送债券类型为“定向工具”的报价包括（AB）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价 (83)现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式（BC） A、本方点击成交报价模式B、做市报价模式C、自定义债券模式D、限价报价模式(84)现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价 99 ，清算速度 T+0，结算方式为券款对付，券面总额 1000 万。
债券基础知识试卷(含参考答案)
营业部：姓名：得分：一、填空题（每空×’）、上交所债券现货实行（净价）交易，并按证券账户进行申报、债券现货交易中，实行（当日回转）交易,即交易，因此可以当日买入后再卖出.、上交所债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（）交易单位为手，人民币（）元面值债券为手（）计价单位为（每百元）面值债券地价格（）申报价格最小变动单位为（）元（）申报数量为手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过万手（）申报价格限制按照交易规则地规定执行.个人收集整理勿做商业用途、企业债按（）收取个人利息所得税、应计利息额（票面利率÷（天）×已计息天数）、债券回购交易申报中，融资方按（买入）予以申报，融券方按（卖出）予以申报.、上交所当日购买地债券，当日可用于（质押券）申报，并可进行相应地债券回购交易业务.、债券回购交易实行（一次成交、两次结算）制度，具体地清算交收，按照证券登记结算机构地规则办理.、上交所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:（一）申报单位为手，（）元标准券为手；（二）计价单位为（每百元资金到期年收益）；（三）申报价格最小变动单位为（）元或其整数倍；（四）申报数量为（）手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过万手；（五）申报价格限制按照交易规则地规定执行.、我司规定投资者进行质押式融资回购交易时，原则上回购标准券使用率不得超过（），回购放大倍数不得超过（）倍.客户申请经总部审批通过地可放宽限制，最高回购标准券使用率不得超过（），回购放大倍数不得超过（）倍.个人收集整理勿做商业用途、若年月日（周四）卖出，则回购到期日为（月日）、以为例，质押入库，（）方向：（卖出）（）质押代码：（）、客户参与上海证券交易所债券回购业务，首先必须办理（证券帐户地指定交易手续）.、客户申请专业投资者成功后，客户须与营业部签订公司统一格式地（债券质押式回购委托协议）.、质押券对应地标准券数量有剩余地，可以通过本所交易系统，将相应地质押券申报转回原证券账户.当日（申报转回）地债券，当日可以卖出.个人收集整理勿做商业用途二、简答题（每题× ’）、如何计算应计利息额答：应计利息额票面利率÷（天）×已计息天数.应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额.从“起息日”当天开始计算利息. 票面利率：固定利率债券是指发行票面利率；浮动利率债券是指本付息期计息利率.年度天数及已计息天数：年按天计算，闰年月日不计算利息；已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数.当票面利率不能被天整除时，计算机系统按每百元利息额地精度（小数点后保留位）计算；交割单所列“应计利息额”按“舍入”原则，以元为单位保留位小数列示.交易日挂牌显示地“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内地应计利息额；若债券持有到期，则应计利息额是自“起息日”至“到期日”（不包括到期日当日）地应计利息额.个人收集整理勿做商业用途、列举债券地相关风险答：（一）信用风险: 债券到期时,债务人是否能够还本付息. 这个风险只针对无担保债,可以参考债券地信用评级. 无担保债一般要比有担保债收益率高.个人收集整理勿做商业用途（二）利率风险: 央行基础利率上升则债券市场价格下降, 反之亦然. 理论上,债券地市场价格变化应该为久期*基础利率变化, 实际市场下中长期债券(久期年)受影响最大. 注意,这里地市场价格变化不影响债券持有到期地收益率.个人收集整理勿做商业用途（三）供求风险: 债券市场正在面临大发展,债券市场面临大扩容,短期可能出现资金面跟不上供应面地情况,此时债券价格会下跌以获取更高收益; 在牛市中,资金可能从债市转向股市,导致债券价格下跌; 经济下行周期时,政府一般会降息刺激经济发展,此时资金会涌入债券市场有可能出现泡沫.个人收集整理勿做商业用途（四）通货膨胀风险: 通货膨胀意味着市场要求更高地无风险收益率,央行也有可能加息,债券需要提高收益率才能吸引资金. 通货紧缩时,央行会降息以提高流动性和促进投资年时年期定存为略多.个人收集整理勿做商业用途（五）久期风险: 债券地久期风险是和上述风险联系在一起地,长久期实际上放大了利率波动风险和通货膨胀波动风险. 个人收集整理勿做商业用途、列举上交所债券回购期限及代码答：上海证券交易所可交易地质押式回购（括弧中为交易代码）分为日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）、日（）共个品种.个人收集整理勿做商业用途、购回价计算公式为答：购回价元＋年收益率×元×回购天数.、如果在回购到期日（日），客户不能支付到期应付款，属于违约行为（交收缺口部分下称“违约交收金额”）.营业部须根据结算公司规定对客户进行处罚，具体按以下程序处理：个人收集整理勿做商业用途答：、按下列公式收取透支款项利息和违约金：每日透支款项利息违约交收金额×金融企业同业存款利率；每日违约金违约交收金额׉.（“每日”均含法定节假日）.、在日收市前，要求客户自行处理部分证券或存入资金以偿付违约交收金额及利息、违约金.否则，营业部于日起卖出客户待处理地证券.变卖所得用于弥补违约交收款、利息及违约金.个人收集整理勿做商业用途、回购标准券占用率地计算公式、回购放大倍数地计算公式答：回购标准券占用率地计算公式为：回购标准券使用率融资回购交易未到期余额质押券对应地标准券总量回购放大倍数地计算公式为：回购放大倍数融资回购交易未到期余额投资者账户净资产、专业个人投资者应该符合条件答：证券账户净资产不低于人民币万元；具备债券投资基础知识，并通过相关测试；最近年内具有笔以上地债券交易成交记录；书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺；不存在严重不良诚信记录.个人收集整理勿做商业用途、在债券回购到期日，融资方可以获得哪些流动性便利答：回购到期日，交易系统根据结算公司提供地当日回购到期地数据，为相关账户增加相应可融资额度.融资方可以在可融资额度内进行新地融资回购，从而实现滚动融资；或者，融资方可以申报将相关质押券转回原证券账户，并可在当日卖出，卖出地资金可用于偿还到期购回款.个人收集整理勿做商业用途、说明在债券正回购交易中最大地风险答：是欠库和欠资.所谓欠库就是指当债券折算率降低后，没能及时补足债券，致使标准券可融资地资金量小于直接融入到资金量.所谓欠资就是指当质押债券到期，需要还款时，账户上可用资金不足以归还融资地资金及应付地利息.个人收集整理勿做商业用途、假设投资者有万闲置资金，比较其获得活期利息与做一天逆回购地收益情况，假设收益率为个人收集整理勿做商业用途答：以万为例，我们看看差别.如果不做回购，则一天地活期利息为万*元.如果做回购，一般利率为（周四可到），则回购利息为万*元，减去最高地佣金元，剩余元，比活期高元.个人收集整理勿做商业用途。
C16084债券信用风险计量多套答案汇总100分
下面三套题答案都经过纠正！试题一、单项选择题1. 在影子评级方法中，当违约数据缺乏、只能获得债务人的外部评级时，因变量不再是简单的二元变量（如违约和非违约），而是有序多分类因变量，如AAA,AA+,AA,AA-等。
对于此类因变量，应采用（）进行多变量分析。
A. 有序多分类logistic回归模型B. 多重线性回归C. 泊松回归D. 负二项回归描述：多变量分析您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. （）步骤不属于信用风险统计模型建模过程。
A. 数据清洗及分析B. 多变量分析C. 设计模型特例调整事项D. 模型校准描述：统计模型开发您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. ROC曲线描述了在一定累计好客户比例下的累计坏客户比例，模型的区分能力越强，ROC曲线越往（）靠近。
A. 左下角B. 左上角C. 右上角D. 右下角描述：统计模型开发阶段验证-区分能力验证您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 影子评级模型的基本组成要件主要有（）。
A. 统计模型B. 专家经验调整C. 公司治理架构和政府支持因素调整D. 评级推翻描述：影子评级模型您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 在构建多变量回归模型之前，应对每个单变量分别进行分析，以决定哪些变量是可以进入下一阶段多变量分析的。
其中检验区分能力分析的统计量有（）。
A. AR统计量B. K-S统计量C. Somers'd统计量D. Phi系数描述：单变量分析-区分能力分析您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.06. 在单变量分析中，为实现变量同一量纲，达到变量间可比进行变量转换。
另外，通过转换还可以将连续变量离散化，进一步平滑噪音，提高运算效率，常见方法有（）。
A. Logistic转换B. WOE转换C. 极差化处理D. LOESS回归描述：单变量分析-变量转换您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 债券评级模型一般会分为两个维度，发债主体评级模型和债项评级模型。
C16004 交易所公司债券市场简介
试题一、单项选择题1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%描述：发行条件和要素您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 债券质押式回购的标准券的折算率每（）更新公布。
A. 小时B. 日C. 周D. 月描述：交易所债券市场特点您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币描述：发行条件和要素您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（）。
A. 证券公司资产管理产品B. 基金管理公司及其子公司C. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业D. 社会保障基金描述：债券合格投资者您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.05. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（）。
A. 公司债B. 企业债C. 中期票据D. 项目收益债描述：我国债券市场整体架构您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.06. 2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（）。
A. 发行主体扩大至所有公司制法人B. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理C. 非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理D. 增加交易场所，增强债券流动性E. 加强事中事后监管，加强投资者保护描述：突破和创新您的答案：B,D,E,A,C题目分数：10此题得分：10.07. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）。
债券基本知识考试题库
债券基本知识考试题库# 债券基本知识考试题库一、选择题1. 债券是一种：A. 股票B. 期货合约C. 债务凭证D. 保险产品答案：C2. 债券的发行主体可以是：A. 个人B. 企业C. 政府D. 所有以上选项答案：D3. 债券的面值通常指的是：A. 债券的购买价格B. 债券的市场价格C. 债券的票面金额D. 债券的利息收益答案：C4. 债券的到期收益率是指：A. 债券的年化收益率B. 债券的票面利率C. 债券的当前市场价格D. 债券的发行价格答案：A5. 以下哪个因素通常不会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀率C. 债券的信用评级D. 债券的发行量答案：D二、判断题1. 债券的利息支付是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（对/错）答案：对2. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。
（对/错）答案：对3. 债券的期限越长，其价格对市场利率的敏感度越高。
（对/错）答案：对4. 债券的票面利率与市场利率相等时，债券的市场价格等于其面值。
（对/错）答案：对5. 债券的到期收益率高于票面利率时，表示投资者购买债券时支付了溢价。
（对/错）答案：对三、简答题1. 简述债券的基本特征。
答案：债券是一种债务凭证，发行者通过债券筹集资金，承诺在一定期限内向投资者支付利息和本金。
债券的基本特征包括固定利息支付、到期还本、信用评级、期限和发行主体等。
2. 解释债券的信用评级及其重要性。
答案：债券的信用评级是评估债券发行者违约风险的指标，通常由专业评级机构给出。
信用评级越高，表示债券的违约风险越低，投资者越愿意购买。
信用评级对债券的市场价格、发行成本和投资者决策都有重要影响。
3. 描述债券的到期收益率与票面利率的区别。
答案：债券的到期收益率是指投资者持有债券到期时的年化收益率，考虑了债券的购买价格、利息收入和到期本金。
而票面利率是债券发行时确定的，表示每期支付的利息与债券面值的比率。
到期收益率通常与票面利率不同，特别是在市场利率变动的情况下。
2023年债券投资基础知识测试试卷含参考答案
债券投资基础知识测试试卷顾客签字：成绩：营业部知识测试人员：一、鉴定题（25分）1、投资者当日买入债券，当日可以卖出。
（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
（）3、根据有关法规，个人在企业债券二级市场交易中所包括应计利息应当缴纳利息所得税。
（）4、符合条件个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。
（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门证券账户，不能使用既有证券账户和资金账户。
（）二、单项选择题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准企业债券目前（）发行。
A、仅在交易所市场B、可以同步在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、如下债券施行净价交易是（）。
A、国债B、地方政府债C、企业债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前包括债券交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、如下有关债券价格申报限制说法对的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格150%，并且不低于前收盘价格70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、如下有关债券大宗交易说法对的是？（）A、国债单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或交易金额不低于1000万元C、企业债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或交易金额不低于100万元。
债券试题及答案
债券试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 债券的面值是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券的票面金额D. 债券的年利率答案：C2. 以下哪个不是债券的特点？A. 固定收益B. 可转让性C. 无风险D. 到期还本答案：C3. 债券的到期收益率是指：A. 债券的年利率B. 债券的发行利率C. 债券的票面利率D. 债券的年化收益率答案：D4. 债券的信用评级是由以下哪个机构提供的？A. 中央银行B. 证券交易所C. 信用评级机构D. 债券发行公司答案：C5. 债券的到期日是指：A. 债券发行的日期B. 债券的计息开始日期C. 债券的计息结束日期D. 债券的利息支付日期答案：C二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的价格？A. 利率水平B. 通货膨胀C. 投资者风险偏好D. 债券的信用评级答案：A, B, C, D2. 债券的发行方式包括：A. 公开发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A, B3. 以下哪些是债券发行的目的？A. 筹集资金B. 偿还债务C. 调整资产负债结构D. 增加公司知名度答案：A, B, C4. 债券的类型包括：A. 政府债券B. 企业债券C. 可转换债券D. 零息债券答案：A, B, C, D5. 债券投资的风险包括：A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：A, B, C, D三、判断题（每题1分，共5分）1. 债券的面值和市场价格是相同的。
（）答案：错误2. 债券的到期收益率高于票面利率时，债券价格会低于面值。
（）答案：正确3. 债券的信用评级越高，其发行价格通常越低。
（）答案：错误4. 债券的到期日越长，其价格波动性越大。
（）答案：正确5. 债券的票面利率固定不变，因此其收益率也固定不变。
（）答案：错误四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述债券的到期收益率与市场价格之间的关系。
答案：债券的到期收益率与市场价格呈反向关系。
证券从业资格金融市场基础知识(债券市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国正确答案：C解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
知识模块：债券市场2．保险公司次级定期债务是指( )。
A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务正确答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
知识模块：债券市场3．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券正确答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
知识模块：债券市场4．在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A．金融债券B．政府债券C．公司债券D．国际债券正确答案：B解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。
债券发行考核试卷
A.债券的发行规模
B.债券的信用评级
C.市场深度
D.交易制度
15.债券投资的风险管理措施包括：（）
A.分散投资
B.关注信用风险
C.进行债券评级
D.利用衍生品对冲
16.债券投资组合管理的主要目标包括：（）
A.收益最大化
B.风险最小化
C.流动性保持
D.组合优化
17.以下哪些是债券投资分析的方法？（）
C.流动性管理策略
D.期限结构策略
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.债券是一种承诺在将来支付一定金额的债务凭证，这种承诺通常包括支付利息和______。
2.债券的票面利率通常与______的利率水平相关。
3.债券的信用评级是由专业的信用评级机构对债券发行人的信用状况进行评估，评级越高，表明信用风险______。
C.流动性风险
D.通货膨胀风险
8.债券的赎回条款可能包括：（）
A.赎回价格
B.赎回时间
C.赎回条件
D.赎回费用
9.以下哪些是债券发行的准备工作？（）
A.制定发行方案
B.信用评级
C.法律意见书的出具
D.申报材料的准备
10.债券发行的信息披露主要包括：（）
A.发行公告
B.募集说明书
C.信用评级报告
D.法律意见书
A.利率风险越大
B.信用风险越小
C.流动性越好
D.价格波动越小
14.债券的投资者主要是：（）
A.个人投资者
B.机构投资者
C.外国投资者
D.所有以上投资者
15.债券的回购是指：（）
金融市场学-债券市场
金融市场学-债券市场(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：17，分数：17.00)1.债券是一种______。
∙ A.所有权凭证∙ B.债务凭证∙ C.付息凭证∙ D.付款凭证（分数：1.00）A.B. √C.D.解析：2.对于期限较长的债券来说______。
∙ A.其流动性较差，收益较高，风险较大∙ B.其流动性较差，收益较低，风险较大∙ C.其流动性较差，收益较高，风险较小∙ D.其流动性较好，收益较高，风险较大（分数：1.00）A. √B.C.D.解析：3.下列说法正确的是______。
∙ A.国库券涵盖所有的国债∙ B.国内债券的主要特点是债券发行人与债券发行市场不在同一国家或地区∙ C.国际债券具体包括外国债券和欧洲债券两种∙ D.固定利率债券有利于债券投资者（分数：1.00）A.B.C. √D.解析：4.下列说法正确的是______。
∙ A.当市场基准利率上升时，债券的利率就相应上浮∙ B.当市场基准利率下降时，债券的利率就相应上浮∙ C.当市场基准利率上升时，债券的利率就相应下降∙ D.固定利率债券有利于债券投资者（分数：1.00）A. √B.C.D.解析：5.凭证式国债是财政部于______年推出的一种储蓄国债。
∙ A.1992∙ B.1993∙ C.1994∙ D.2006（分数：1.00）A.B.C. √D.解析：6.凭证式国债可以记名，可以挂失，但不可以______。
∙ A.记载姓名∙ B.流通∙ C.记载发行利率∙ D.记载购买金额（分数：1.00）A.B. √C.D.解析：7.下列说法中不正确的是______。
∙ A.记账式国债是一种可以上市流通的国债∙ B.凭证式国债不可以上市流通∙ C.储蓄国债是不可流通的人民币债券∙ D.保值公债是一种具有保值功能的债券（分数：1.00）A.B.C. √D.解析：8.我国首只政策性银行债是______于1994年4月通过计划派购的方式发行的。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】 C2、（2019年真题）下列关于金融市场分类错误的是（）。
A.按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场B.按照组织方式可以分为交易所市场和场外交易市场C.按照交易工具分为债权市场和权益市场D.按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】 D3、（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（??）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D4、证券交易所的组织形式大致可以分为()。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D5、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。
A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】 D6、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。
A.注销B.卖出C.留存D.转让【答案】 A7、某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为AA，其含义和可能发生的情况有（）。
A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】 A8、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B9、证券市场投资者，是指（）的主体。
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一、单项选择题1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的（b ）。
A. 60%B. 40%C. 50%D. 30%2. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（c ）。
A. 6000万元B. 5000万元C. 3000万元D. 8000万元3. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（a ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币B. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息C. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币二、多项选择题4. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（ae ）。
A. 保险公司B. 信托C. 专户理财D. 商业银行E. 证券公司5. 2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（abcde ）。
A. 加强事中事后监管，加强投资者保护B. 增加交易场所，增强债券流动性C. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理D. 发行主体扩大至所有公司制法人E. 非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理6. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（ abd）几种交易方式。
A. 竞价交易B. 大宗交易C. 回购交易D. 报价交易7. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（cd ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币B. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%C. 可分期发行D. 不强制要求对债券进行评级三、判断题8. 从我国交易所债券市场投资的偏好来看，券商、基金等机构偏好高收益、期限均衡的债券。
（ a ）正确错误9. 我国债券市场主要包括交易所债券市场和银行间债券市场。
（a ）正确错误10. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的,进行上市预审时，中介机构需对法定发行条件逐项发表核查意见，证券交易所对合规性进行审查。
（ a ）正确错误一、单项选择题1. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（c ）。
A. 6000万元B. 5000万元C. 3000万元D. 8000万元2. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（d ）。
A. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求C. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币D. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币3. 债券质押式回购的标准券的折算率每（a ）更新公布。
A. 日B. 小时C. 周D. 月二、多项选择题4. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（ac ）。
A. 企业债B. 中期票据C. 项目收益债D. 公司债5. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（abcd ）。
A. 基金管理公司及其子公司B. 社会保障基金C. 证券公司资产管理产品D. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业6. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（bc ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币B. 可分期发行C. 不强制要求对债券进行评级D. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%7. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）。
A. 保险公司B. 专户理财C. 证券公司D. 信托E. 商业银行三、判断题8. 符合向公众投资者公开发行标准的公司债券（即“大公募公司债券”）可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行（a ）。
正确错误9. 公司债券发行时，增加含权条款可以提高发行人的融资灵活性，有效延长债券期限的同时，并不增加当期融资成本。
（ a）正确错误10. 我国发行的国债，在银行间债券市场进行交易，在中国证券登记结算公司进行登记结算。
（X）正确错误一、单项选择题1. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（）。
A. 3000万元B. 5000万元C. 6000万元D. 8000万元描述：发行条件和要素您的答案：A题目分数：10此题得分：0.02. 债券质押式回购的标准券的折算率每（）更新公布。
A. 小时B. 日C. 周D. 月描述：交易所债券市场特点您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币描述：发行条件和要素您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（）。
A. 证券公司资产管理产品B. 基金管理公司及其子公司C. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业D. 社会保障基金描述：债券合格投资者您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.05. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币B. 可分期发行C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%D. 不强制要求对债券进行评级描述：发行条件和要素您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.06. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（）。
A. 公司债B. 企业债C. 中期票据D. 项目收益债描述：我国债券市场整体架构您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.07. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）。
A. 证券公司B. 专户理财C. 信托D. 商业银行E. 保险公司描述：交易所债券市场特点您的答案：D,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 符合向公众投资者公开发行标准的公司债券（即“大公募公司债券”）可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行（）。
描述：债券分类管理您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 我国发行的国债，在银行间债券市场进行交易，在中国证券登记结算公司进行登记结算。
（）描述：我国债券市场整体架构您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 公司债券发行时，增加含权条款可以提高发行人的融资灵活性，有效延长债券期限的同时，并不增加当期融资成本。
（）描述：交易所债券市场特点您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0古今名言敏而好学，不耻下问——孔子业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随——韩愈兴于《诗》，立于礼，成于乐——孔子己所不欲，勿施于人——孔子读书破万卷，下笔如有神——杜甫读书有三到，谓心到，眼到，口到——朱熹立身以立学为先，立学以读书为本——欧阳修读万卷书，行万里路——刘彝黑发不知勤学早，白首方悔读书迟——颜真卿书卷多情似故人，晨昏忧乐每相亲——于谦书犹药也，善读之可以医愚——刘向莫等闲，白了少年头，空悲切——岳飞发奋识遍天下字，立志读尽人间书——苏轼鸟欲高飞先振翅，人求上进先读书——李苦禅立志宜思真品格，读书须尽苦功夫——阮元非淡泊无以明志，非宁静无以致远——诸葛亮熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟——孙洙《唐诗三百首序》书到用时方恨少，事非经过不知难——陆游问渠那得清如许，为有源头活水来——朱熹旧书不厌百回读，熟读精思子自知——苏轼书痴者文必工，艺痴者技必良——蒲松龄声明访问者可将本资料提供的内容用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律的规定，不得侵犯本文档及相关权利人的合法权利。
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