主办券商资格及单元编码

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新三板平台数据接口规范

编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20131114密级：公开发布工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一三年十一月文档信息《数据接口规范》V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。

交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。

本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ??????.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB??????.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。

本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。

目录第一章证券信息库NQXX.DBF (1)第二章证券行情库NQHQ.DBF (4)第三章申报库NQWT.DBF (7)第四章回报库NQHB.DBF (11)第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF (16)第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF (17)第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ??????.DBF (18)第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB??????.DBF (19)第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF (20)第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF (21)第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn (22)第一章证券信息库NQXX.DBF(1)本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。

全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.3)

编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20160222密级：公开发布附件2工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一六年二月文档信息《数据接口规范》V1.3前言为通过行情系统向市场揭示挂牌公司分层后的差异信息。

全国股转公司根据挂牌公司市场分层管理业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）》。

与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.增加一类新的信息公告文件FCyymmdd.nnn；2.对该公告文件的格式进行相关定义；3.增加分层信息公告文件的示例。

《数据接口规范》V1.2前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据优先股业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》。

与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：4.NQXX.DBF增加优先股证券信息揭示内容；5.NQHQ.DBF增加优先股行情揭示内容；6.NQHGTZZ？？？？？？.DBF增加优先股投资者报送说明；7.NQHGTZZ.DBF增加优先股投资者确认说明；8.NQSDXQL.DBF增加优先股投资者揭示说明；9.新增NQFGKSBXX.DBF揭示优先股申报信息；10.新增NQFGKCJXX.DBF揭示优先股成交信息。

《数据接口规范》V1.1前言为更好地满足业务发展需求，提高转让效率，全国股转公司根据前期业务运行情况及新增业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》。

与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.补充说明投资者适当性管理信息库应于每个转让日15：30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。

有价证券科目代码

有价证券科目代码有价证券科目代码是一种用于对不同类型的有价证券进行分类和标识的编码系统。

它使得在金融交易和报告中能够清晰准确地识别和处理各种有价证券。

下面将介绍一些常见的有价证券科目代码及其相关信息。

一、股票类证券1. A股（中国境内上市股票）：A股是中国内地上市的股票，代表了中国内地上市公司的所有权。

A股的代码通常以数字或字母开头，如600、601等。

2. B股（中国境内上市外资股票）：B股是中国内地上市的外资股票，主要面向境外投资者。

B股的代码通常以字母B开头，如B股代码为200的公司。

3. H股（中国内地以外上市的股票）：H股是中国内地公司在香港上市的股票，主要面向全球投资者。

H股的代码通常以字母H开头，如H股代码为333的公司。

二、债券类证券1. 国债（国家发行的债券）：国债是由国家发行的债券，代表了国家对债权人的债务承诺。

国债的代码通常以字母T开头，如T2022代表2022年到期的国债。

2. 企业债（公司发行的债券）：企业债是由公司发行的债券，代表了公司对债权人的债务承诺。

企业债的代码通常以数字或字母开头，如110、112等。

三、基金类证券1. 开放式基金（投资者可以随时买入和赎回的基金）：开放式基金是一种投资者可以随时买入和赎回的基金，其代码通常以字母F开头，如F12345代表某一只开放式基金。

2. 封闭式基金（投资者不能随时买入和赎回的基金）：封闭式基金是一种投资者不能随时买入和赎回的基金，其代码通常以字母C开头，如C67890代表某一只封闭式基金。

四、衍生品类证券1. 期货（标的资产在未来约定日期以约定价格交割的合约）：期货是一种以标的资产为基础，在未来约定日期以约定价格交割的合约。

期货的代码通常以字母F开头，如F2022代表2022年到期的某一期货合约。

2. 期权（买方有权但非义务在未来约定日期以约定价格买入或卖出标的资产的合约）：期权是一种买方有权但非义务在未来约定日期以约定价格买入或卖出标的资产的合约。

证券编码研究初探

ISIN 编码
图 2 世界主要证券编码业务应用领域
（二）世界主要证券识别编码 1、美国统一证券识别编码美国统一证券识别编码（CUSIP 编码）的名称起源于美国为解决证券识别问题而成立的统一证券识别委员会。目前，CUSIP 编码的权属归美国银行家协会（ABA），美国标准普尔公司于 1968 年开始代表 ABA 为新的证券分配 CUSIP 编码。CUSIP 编码由 9 位字母或数字构成，主要包括三部分：第 1-6 位表示发行人编码，第 7-8 位表示证券及发行人属性，最末一位是校验码。目前，CUSIP 编码主要在美国、加拿大等北美国家和地区较为流行，其覆盖的证券品种包括股票、债券、存托凭证、存款证明、信托计划等，但不包括期货、期权等金融衍生产品。对于非北美地区的证券，标准普尔为其分配 CINS 编码（CUSIP 的扩展编码），CINS 采用与 CUSIP 编码相同的 9 位字符，但是 CINS 编码的特点是第一位字符由一个字母表示发行人所在的国家或地区，以满足 CUSIP 编码在保持 9 位字符的结构下对全球证券覆盖的需求。目前，CUSIP 编码数量已超过 700 万条，我国已有多只在美国、新加坡上市的股票、存托凭证申请了 CUSIP 编码。 2、证券交易所挂牌证券识别编码证券交易所正式挂牌证券编码（SEDOL 编码）由伦敦证券交易所负责编制。顾名思义，SEDOL 编码最初是为在伦敦证券交易所挂牌上市的证券编制的。目前，伦敦证券交易所不仅为伦敦证券交易所挂牌的上市证券分配 SEDOL 编码，而且也为其他证券交易所挂牌的上市证券及非交易所上市证券分配 SEDOL 编码。由于同一证券可能拥有多个
1
息交流机制已日益迫切。在当前我国已加入国家编码机构协会（ANNA），推广、应用国际证券识别编码（ISIN 编码）的背景下，本文介绍了国际主要的证券编码，分析我国证券编码的现状，并对 ISIN 编码在我国证券市场推广、应用问题进行了思考，提出相应的解决办法。

北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于北交所启用新证券代码号段有关工作安排的通知

北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于北交所启用新证券代码号段有关工作安排的通知文章属性•【制定机关】北京证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2023.11.17•【文号】北证公告〔2023〕103号•【施行日期】2023.11.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于北交所启用新证券代码号段有关工作安排的通知北证公告〔2023〕103号各市场参与人：为贯彻落实《中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见》的相关部署，增强市场辨识度，北京证券交易所（以下简称本所）拟为本所上市证券启用新证券代码号段。

现就有关事项通知如下：一、本所上市公司股票证券代码将启用920开头证券代码号段。

为稳妥有序推进证券代码切换工作，本所将先为切换后的增量上市公司分配920证券代码，待市场准备工作就绪后，再为存量上市公司统一切换920证券代码。

920号段证券代码的启用时间将由本所另行通知。

二、证券代码切换后，上市公司上市前的证券行情、信息披露、持有变动等内容将不再连续展示，投资者可通过在全国中小企业股份转让系统挂牌期间的证券代码查询该公司挂牌期间的上述内容。

三、上市公司主体身份的连续性、投资者持股余额及持有时间计算、股票质押及司法冻结（含轮候冻结）等不受证券代码切换影响。

四、请各会员单位和上市公司高度重视本所证券代码切换工作，按照本所要求做好相关业务和技术准备，确保证券代码切换工作安全有序开展。

要积极做好客户和投资者服务工作，做好政策解读和说明，保障投资者交易体验不受影响。

特此通知。

北京证券交易所中国证券登记结算有限责任公司2023年11月17日。

上海证券交易所关于分配并启用科创板上市公司定向可转债相关代码段的通知

上海证券交易所关于分配并启用科创板上市公司定向
可转债相关代码段的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.09.19
•【文号】上证函〔2024〕2503号
•【施行日期】2024.09.19
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于分配并启用科创板上市公司定向可转债相关代码段的通
知
上证函〔2024〕2503号各市场参与人：
为满足市场发展需要，上海证券交易所（以下简称本所）决定为科创板上市公司定向可转债分配并启用118500—118699代码段，并同步对《上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南》进行修订（2024年第3次）。

上述业务指南现予发布，并自发布之日起施行。

业务指南全文可至本所官方网站（）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

请各市场参与人做好相关业务准备工作。

特此通知。

附件：上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南（2024年第3次修订）
上海证券交易所2024年9月19日。

（完整版）上交所和深交所证券编码规则

（完整版）上交所和深交所证券编码规则预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制中国证交所证券编码规则股票代码用数字表示股票的不同含义。

股票代码除了区分各种股票，也有其潜在的意义，比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票，一个公司的股票代码跟车牌号差不多，能够显示出这个公司的实力以及知名度，比如000088盐田港，000888峨眉山。

开头沪市票买卖的代码是以600或601打头，如：运盛实业：股票代码是600767。

中国国航：股票代码是601111。

B股买卖的代码是以900打头，如：上电B股：代码是900901。

深市A股票买卖的代码是以000打头，如：顺鑫农业：股票代码是000860。

B 股买卖的代码是以200打头，如：深中冠B股，代码是200018。

沪市新股申购的代码是以730打头。

如：中信证券：申购的代码是730030。

深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样，如：中信证券在深市市值配售代码是003030。

配股代码，沪市以700打头，深市以080打头。

如：运盛实业配股代码是700767。

深市草原兴发配股代码是080780。

中小板股票代码以002打头，如：东华合创股票代码是002065。

创业板股票代码以300打头，如：探路者股票代码是：300005上交所编码方案在上海证券交易所上市的证券，根据上交所"证券编码实施方案"，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；201×××国债回购；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；737×××新股配售。

全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)

全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）第一章总则第一条为规范主办券商推荐业务，明确主办券商职责，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），制定本规定。

第二条主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议。

第三条主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。

同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）提交推荐报告及其他有关文件（以下简称“推荐文件”）。

第四条全国股份转让系统公司对主办券商推荐业务进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。

第五条主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展推荐业务，履行保密义务，不得利用在推荐业务中获取的尚未公开信息谋取利益。

第二章机构与人员第一节项目小组与人员第六条主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等。

第七条项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。

行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。

第八条主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目小组负责人应具备下列条件之一：（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；（二）具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目经历。

第九条存在以下情形之一的人员，不得成为项目小组成员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（四）未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务培训；（五）全国股份转让系统公司认定的其他情形。

上海证券交易所编号规则

上海证券交易所编号规则
1.证券代码是由6位数字组成，前3位表示证券所在交易所，后3位表示证券的具体分类和代码。

2. 上海证券交易所的证券代码以6开头，例如600000，表示该证券是在上交所交易的。

3. 后3位数字的含义如下：
001-099：表示股票；
100-199：表示债券；
200-299：表示基金；
300-399：表示权证；
400-499：表示期货；
500-599：表示ETF；
600-699：表示债券回购；
700-799：表示指数；
900-999：表示其他。

4. 证券代码中的第4位数字表示证券的具体分类，例如股票代码中的4表示A股，6表示B股，7表示权证等等。

5. 证券代码中的第5、6位数字表示证券的具体代码，例如股票代码中的000表示该股票是交易所的第一只股票，001表示第二只，以此类推。

6. 上海证券交易所的证券代码规则在不断变化，投资者需及时关注证券代码的变化和调整。

新三板席位号速查表

东方证券
722100
910023
915023
东莞证券
725300
910025
915025
东海证券
721900
910027
915027
东吴证券
723500
910029
915029
东兴证券
720600
910031
915031
910032
方正证券
725000
910033
915033
光大证券
721500
910035
723300
910137
915137
长江证券
720700
910139
915139
招商证券
721300
910141
915141
浙商证券
724500
910143
915143
中航证券
726600
910145
915145
中金公司（二）
726700
910147
915147
中金公司（一）
725200
中山证券
727700
910149
915149
中投证券
722600
910151
915151
中信建投
723200
910153
915153
中信证券
721800
910155
915155
中信证券（山东）
900821
-
-
中银国际
722300
910157
915157
中原证券
724400
910159
915159
注：上表统计截止日期为2015年7月24日。

主办券商业务资格及交易单元编码

主办券商业务资格及交易单元编码2014-01-23序号交易单元编码交易单元名称券商简称备注1 720100 申银万国代办转让专用申银万国推荐、经纪2 720200 国泰君安代办转让专用国泰君安推荐、经纪3 720300 国信证券代办转让专用国信证券推荐、经纪4 720500 信达证券代办转让专用信达证券推荐、经纪5 720600 东兴证券代办转让专用东兴证券推荐、经纪6 720700 长江证券代办转让专用长江证券推荐、经纪7 720800 银河证券代办转让专用银河证券推荐、经纪8 720900 渤海证券代办转让专用渤海证券推荐、经纪9 721000 海通证券代办转让专用海通证券推荐、经纪10 721100 广发证券代办转让专用广发证券推荐、经纪11 721200 兴业证券代办转让专用兴业证券推荐、经纪12 721300 招商证券代办转让专用招商证券推荐、经纪13 721500 光大证券代办转让专用光大证券推荐、经纪14 721600 湘财证券代办转让专用湘财证券推荐、经纪15 721700 华泰证券代办转让专用华泰证券推荐、经纪16 721800 中信证券代办转让专用中信证券推荐、经纪17 721900 东海证券代办转让专用东海证券推荐、经纪18 722000 国元证券代办转让专用国元证券推荐、经纪19 722100 东方证券代办转让专用东方证券仅从事经纪业务20 722200 平安证券代办转让专用平安证券推荐、经纪21 722300 中银证券代办转让专用中银证券推荐、经纪22 722400 上海证券代办转让专用上海证券推荐、经纪23 722500 西部证券代办转让专用西部证券推荐、经纪24 722600 中投证券代办转让专用中投证券推荐、经纪25 722700 宏源证券代办转让专用宏源证券推荐、经纪26 722800 南京证券代办转让专用南京证券推荐、经纪27 722900 齐鲁证券代办转让专用齐鲁证券推荐、经纪28 723000 国都证券代办转让专用国都证券推荐、经纪29 723100 山西证券代办转让专用山西证券推荐、经纪30 723200 中信建投代办转让专用中信建投推荐、经纪31 723300 长城证券代办转让专用长城证券推荐、经纪32 723400 万联证券代办转让专用万联证券推荐、经纪33 723500 东吴证券代办转让专用东吴证券推荐、经纪34 723700 东北证券代办转让专用东北证券推荐、经纪35 723800 国盛证券代办转让专用国盛证券推荐、经纪36 723900 金元证券代办转让专用金元证券推荐、经纪37 724000 华西证券代办转让专用华西证券推荐、经纪38 724100 西南证券代办转让专用西南证券推荐、经纪39 724200 国海证券代办转让专用国海证券推荐、经纪40 724300 国金证券代办转让专用国金证券推荐、经纪41 724400 中原证券代办转让专用中原证券推荐、经纪42 724500 浙商证券代办转让专用浙商证券推荐、经纪43 724600 国联证券代办转让专用国联证券推荐、经纪44 724700 大通证券代办转让专用大通证券推荐、经纪45 724800 安信证券代办转让专用安信证券推荐、经纪46 724900 民生证券代办转让专用民生证券推荐、经纪47 725000 方正证券代办转让专用方正证券推荐、经纪48 725200 中金公司代办转让专用一中金公司(一) 推荐、经纪49 725300 东莞证券代办转让专用东莞证券推荐、经纪50 725400 红塔证券代办转让专用红塔证券推荐、经纪51 725500 华龙证券代办转让专用华龙证券推荐、经纪52 725600 爱建证券代办转让专用爱建证券推荐、经纪53 725700 首创证券代办转让专用首创证券推荐、经纪54 725800 华安证券代办转让专用华安证券推荐、经纪55 725900 财富证券代办转让专用财富证券推荐、经纪56 726000 广州证券代办转让专用广州证券推荐、经纪57 726100 财通证券代办转让专用财通证券推荐、经纪58 726200 恒泰证券代办转让专用恒泰证券推荐、经纪59 726300 第一创业代办转让专用第一创业推荐、经纪60 726400 民族证券代办转让专用民族证券推荐、经纪61 726500 世纪证券代办转让专用世纪证券推荐、经纪62 726600 中航证券代办转让专用中航证券推荐、经纪63 726700 中金公司代办转让专用二中金公司(二) 推荐、经纪64 726800 新时代证券代办转让专用新时代证券推荐、经纪65 726900 江海证券代办转让专用江海证券推荐、经纪66 727100 华融证券代办转让专用华融证券推荐、经纪67 727300 华鑫证券代办转让专用华鑫证券推荐、经纪68 727400 华林证券代办转让专用华林证券推荐、经纪69 727200 华创证券代办转让专用华创证券推荐、经纪70 727600 财达证券代办转让专用财达证券推荐、经纪71 727700 中山证券代办转让专用中山证券推荐、经纪72 727800 华福证券代办转让专用华福证券推荐、经纪73 727900 天风证券代办转让专用天风证券推荐、经纪74 国开证券推荐、经纪75 日信证券仅从事推荐业务76 德邦证券推荐、经纪77 太平洋证券推荐、经纪78 东方花旗证券仅从事推荐业务79 厦门证券仅从事经纪业务80 银泰证券仅从事经纪业务81 英大证券推荐、经纪备注：1．未特别注明的主办券商可同时从事推荐业务和经纪业务；2．获授予主办券商业务资格的有80家券商，交易单元编码可正常使用的有72家券商的73个编码；3．按交易单元编码排序，如无交易单元编码，排名不分先后。

中国结算北京分公司投资者业务表格

中国结算北京分公司投资者业务申请表单（2015.06）中国证券登记结算有限责任公司北京分公司目录证券查询申请表（本公司柜台适用） (3)证券查询申请表（远程申请适用） (5)证券质押登记申请表（本公司柜台适用） (7)证券质押登记申请表（远程申请适用） (8)证券质押登记解除申请表（本公司柜台适用） (9)证券质押登记解除申请表(远程申请适用) (10)证券质押登记部分解除申请表（本公司柜台适用） (11)证券质押登记部分解除申请表（远程申请适用） (12)证券质押登记状态调整申请表（本公司柜台适用） (13)证券质押登记状态调整申请表（远程申请适用） (14)主办券商受理证明（质押状态调整业务适用） (15)证券非交易过户登记申请表（本公司柜台适用） (16)证券非交易过户登记申请表（远程申请适用） (17)证券查询申请表（本公司柜台适用）填表须知1、本表适用于在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）柜台办理证券查询业务。

申请人在申请办理证券查询业务前，应当仔细阅读本须知及证券查询申请表。

申请人在证券查询申请表上签章后，表示已经认真阅读本须知及证券查询申请表，并同意接受本须知条款。

对于拒绝在证券查询申请表上签名的申请人，中国结算拒绝为其办理证券查询业务。

2、个人投资者填写说明：（1）“申请人（或经办人）签名”：个人投资者填写本表时，本人查询的，填写本人姓名；投资者亡故的，填写办理查询的合法继承人的姓名；公证委托查询的，填写受托人姓名。

（2）“查询内容”包括证券持有信息、变更信息、冻结信息、证券账户指定交易记录和证券账户回购登记记录，投资者可查询一项或多项，并填写对应的查询范围。

（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询日期”一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。

3、机构投资者填写说明：（1）“申请人（或经办人）签名”：填写授权委托书上注明的经办人姓名。

金融机构编码规范

金融机构编码规范1.范围本规范规定了金融机构的编码对象、编码结构和表示形式，使每个编码对象获得一个唯一的代码，以适应金融机构信息系统建设和数据交换的需求。

本规范适用于金融机构新建信息系统的开发、数据仓库的建设，也可用于指导已有信息系统的升级改造。

2.规范性引用文件下列文件中的条款通过本规范的引用而成为本规范的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本规范达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

GB/T 2260-2007 中华人民共和国行政区划代码GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码(eqv ISO3166-1:1997)3.术语和定义下列术语和定义适用于本规范。

3.1 货币当局代表国家制定并执行货币政策、金融运行规则，管理国家储备，从事货币发行与管理，与国际货币基金组织交易及向其他存款性公司提供信贷，以及承担其他相关职能的金融机构或政府部门。

3.2 监管当局对金融机构及其经营活动实施全面的、经常性的检查和督促，实行领导、组织、协调和控制，行使实施监督管理职能的政府机构或准政府机构。

3.3 银行依法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。

3.4 城市信用合作社依照有关规定在城市市区内由城市居民、个体工商户和中小企业法人出资设立的，主要为社员提供服务，具有独立企业法人资格的合作金融组织。

3.5 农村信用合作社经相关国家部门批准设立，由社员入股组成、实行社员民主管理、主要为社员提供金融服务的农村合作金融机构。

3.6 农村合作银行由辖内农民、农村工商户、企业法人和其它经济组织入股组成的股份合作制社区性地方金融机构。

3.7 农村商业银行由辖内农民、农村工商户、企业法人和其它经济组织共同发起成立的股份制地方性金融机构。

3.8 村镇银行经中国银行业监督管理委员会依据有关法律、法规批准，由境内外金融机构、境内非金融机构企业法人、境内自然人出资，在农村地区设立的主要为当地农民、农业和农村经济发展提供金融服务的金融机构。

关于二重集团(德阳)重型装备股份有限公司股份确权公告

关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司股份确权公告上海证券交易所2015年5月15日下发《关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司股票终止上市的决定》（〔2015〕191号），同意二重集团（德阳）重型装备股份有限公司（简称“二重重装”）按照《上海证券交易所股票上市规则》第14.4.1条第（一）项的规定主动撤回公司股票在上海证券交易所的交易，并决定二重重装股票终止上市。

根据上海证券交易所安排，上海证券交易所已于5月21日，对二重重装股票予以摘牌，二重重装股票终止上市。

鉴于二重重装已于2015年5月21日起终止在上海证券交易所挂牌上市，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“本公司”）已与二重重装签订《推荐恢复上市、委托股票转让协议书》，根据《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》（以下简称“《转让暂行办法》”）的有关规定，现就二重重装股份确权、登记和托管的有关事项公告如下：一、股票终止上市的情况终止上市股票种类：A股股票简称：*ST二重股票代码：6012682015年5月15日，上海证券交易所对二重重装作出了《关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司股票终止上市的决定》（〔2015〕191号），上海证券交易所已于2015年5月21日对二重重装股票予以摘牌，二重重装股票终止上市。

从2015年5月15日起的45个转让日（即2015年7月20日），二重重装将开始在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌转让。

二重重装终止上市股份退出上海证券交易所市场登记的相关手续将于近日办理完毕。

二、二重重装股东办理股份确权、登记和托管的手续及安排根据《转让暂行办法》，二重重装股东办理股票确权登记后，其股票可在全国股份转让系统进行挂牌转让。

持有二重重装无限售流通股的股东可到中信建投或其他具有全国股份转让系统经纪业务资格的主办券商办理股份重新确权、登记和托管手续。

持有二重重装限售股或非流通股的股东须到中信建投办理重新确权、登记和托管手续。

证券代码编码规则

证券代码的编码规则主要依据的是中国证券监督管理委员会（CSRC）的规定。

在中国，上市证券的编码由六位数字组成，其中：
1.第一位数字代表证券类别，F代表的是基金，C代表的是债券，D代表的
是除基金和债券之外的证券。

2.第二位数字到第四位数字为证券编码，其中第二位数字代表证券类别细分，
第三位和第四位数字为顺序号。

3.第五位数字代表上市场所，N代表的是在上交所上市，S代表的是在深交
所上市。

4.第六位数字为预留位，用于特殊标识。

此外，根据上交所和深交所的规定，他们各自的股票代码也有所不同。

上交所的股票代码通常是600、601、603开头，而深交所的股票代码通常是000、001、002、300开头。

深圳证券交易所证券代码证券简称编制管理办法

深圳证券交易所证券代码、证券简称编制管理办法（修订稿）日期：2005-1-142005年1月14日深证综〔2005〕2号第一章总则第一条为加强深圳证券交易所（以下简称“本所”）证券代码、证券简称的管理，确保证券代码、证券简称编制工作安全、稳定运行，降低系统运行风险，有效利用证券代码资源，制定本办法。

第二条本所设证券编码小组负责证券代码、证券简称的编制管理工作，监督证券代码资源的使用。

证券编码小组由本所发审监管部、基金债券部、公司管理部、系统运行部、电脑工程部、信息统计部人员组成，并邀请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关部门人员参加。

证券编码小组以会议形式履行职责。

证券编码小组会议由发审监管部召集。

第三条本所证券代码、证券简称日常编制工作由发审监管部、公司管理部和基金债券部负责。

发审监管部负责编制和分配中小企业板块股票及其衍生品种、指数、代办转让股票的证券代码，受理中小企业板块股票及其衍生品种、指数、代办转让股票的证券简称申请并核定其证券简称。

公司管理部负责编制和分配主板股票及其衍生品种的证券代码，受理主板股票及其衍生品种的证券简称申请并核定其证券简称。

基金债券部负责编制和分配基金、债券及其衍生品种的证券代码，受理基金、债券及其衍生品种的证券简称申请并核定其证券简称。

第四条本所相关部门应严格按照本办法操作，并制定相关工作流程。

相关部门发现某类证券代码资源可能枯竭而导致系统存在运行风险，应及时通知发审监管部，发审监管部召集证券编码小组研究后报总经理室。

第二章证券代码、证券简称的编制第一节编制原则第五条本所证券代码采用六位数的数字型编制方法，首位代码为证券品种区别代码。

其中0字开头的代码为A股证券及其衍生品种的证券代码；1字开头的代码为基金、债券及其衍生品种的证券代码；2字开头的代码为B股股票及其衍生品种的证券代码；3字开头的代码为创业板股票及其衍生品种、指数、统计指标、网络投票的证券代码；4字开头的代码为代办转让股票等的证券代码。

属于客户的券商客户编码以下简称BCAN适用于客

致: 中信建投（国际）证券有限公司中信建投(國際)証券有限公司(香港證監會中央編號：BAU373)18/F, Two Exchange Square, Central, Hong Kong 香港中環交易廣場二期18 樓寄信人：客户姓名/名称：_________________________________客户账号：_________________________________中华通北向交易委托（投资者识别码模式）及个人资料收集声明客户同意书处理个人资料是中华通北向交易的一部分本人/吾等知悉及同意中信建投（国际）证券有限公司（统称“中信建投国际”）在通过中华通北向交易服务过程中，中信建投国际将被要求进行以下工作：(i)对提交到中华通交易系统的每一个客户委托，增加一个独一无二且专属于客户的券商客户编码（以下简称“BCAN”）（适用于客户持有单一账户）/ 对提交到中华通交易系统的每一个客户委托，增加一个独一无二且专属于客户的券商客户编码（以下简称“BCAN”）或分配给客户的联名账户的BCAN码（适用于客户持有联名账户）；及(ii)向香港交易所提供已经编配给客户的BCAN及相关客户识别信息（以下称“客户识别信息”或“CID”），交易所可根据交易所规则而不时提出要求。

在处理与您账户相关的个人数据以及向您提供服务时，在不限制中信建投国际已经向您作出的通知和已经取得的您的同意情况下，作为中华通北向交易服务的一部分，您知悉并同意中信建投国际可能会收集、存储、使用、披露并传输您的个人数据，包括以下内容：(a)不时向联交所及其子公司披露及传输您的BCAN及CID，包括向中华通交易系统输入委托指令时标明您的BCAN，并将进一步实时传递至相关中华通市场；(b)允许联交所及其相关子公司：（i）收集、使用以及存储您的BCAN、CID以及由相关中华通结算机构为市场监测监控目的和执行交易所规则而合并、验证和配对的BCAN和CID信息（信息由中华通结算机构或联交所保存）；（ii）为符合下文（c）及（d）规定的目的，不时将有关资料（直接或通过相关中华通结算机构）转移给中华通市场运营者；（iii）向香港的相关监管机构和执法机构披露有关资料，以促进其香港金融市场法定职能的履行；(c)允许相关中华通结算机构：（i）收集、使用以及储存您的BCAN和CID，以促进BCAN和CID的合并、验证以及BCAN和CID与投资者数据库的配对，并将相应合并、验证和配对的BCAN和CID信息提供给相关中华通市场运营者、联交所及联交所相关子公司；（ii）使用您的BCAN和CID来履行其证券账户管理的监管职能；（iii）向有管辖权的大陆监管机构及执法机构披露有关资料，以促进其内地金融市场的监管、监察及执法职能的履行；(d)允许相关中华通市场运营者：（i）收集、使用以及存储您的BCAN和CID，通过使用中华通服务及执行相关中华通市场营运商的规则，以促进其中华通市场的证券交易的监测监控；（iii）向大陆监管机构和执法机构披露有关资料，促进履行其内地金融市场的监管、监察及执法职能的履行。

证券经纪有限责任公司规章制度的编号(WORD1页)

证券经纪有限责任公司
规章制度的编号
1.公司规章制度的编号由行政人事部负责统一编制。

2.规章制度编号采用9位数，前4位代表证券经纪有限责任公司，用字母“BGHB”表示；第5、6位“01~06”代表八大专业分类号；第7—第9位为顺序号，用“001~999”表示。

3.规章制度版本号用阿拉伯数字表示。

首次颁布为第1版；每次换版，版本号增1。

4.有关记录编号。

规章制度中有关记录格式编号，按“文件编号+顺序号（用“01~99”表示）+修改码（用大写英文字母表示，初版用“A”表示；第一次修改用“B”表示，以下依此类推）”编制。

内蒙古证监局关于核准王磊证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复

内蒙古证监局关于核准王磊证券公司经理层高级管理
人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会内蒙古监管局
•【公布日期】2018.03.20
•【字号】内证监许可〔2018〕6号
•【施行日期】2018.03.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
关于核准王磊证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
国融证券股份有限公司：
你公司关于王磊证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准王磊（身份证号码： 150103XXXXXXXX1517）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED180040。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）和公司章程的有关规定，办理王磊证券公司经理层高级管理人员任职手续。

内蒙古证监局
2018年3月20日。

申万宏源证券有限公司宁波海晏北路证券营业部介绍企业发展分析报告

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司宁波海晏北路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:申万宏源证券有限公司宁波海晏北路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司宁波海晏北路证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业空资质增值税一般纳税人产品服务授权范围内从事证券业务（在许可证有效期限内1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。