2015期货法律法规样卷及答案解析
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。
A．比例B．金额C．最高数额D．数量【答案】D【解析】《期货交易管理条例》（2016年修订）第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
2．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
A．应当承担相应责任B．是否承担责任由中国期货业协会决定C．是否承担责任由中国证监会决定D．如损失小，可不承担责任【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
3．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
4．下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。
A．理事长提议B．1/4以上理事联名提议C．中国证监会提议D．总经理提议【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
5．未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A．总经理助理B．业务部门负责人C．独立董事D．董事会秘书【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
6．下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
期货从业资格《期货法规》试题及答案精编
期货从业资格《期货法规》试题及答案精编2015年期货从业资格《期货法规》试题及答案精编综合题(一)客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。
经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。
甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。
后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。
现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
1.甲应当向下列( )法院提起诉讼。
A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地中级人民法院D.甲住所地基层人民法院2.你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?( )A.期货公司B.客户甲C.期货经纪公司和客户共同承担D.期货公司承担主要责任，客户承担连带责任3.期货经纪公司应该赔偿客户甲( )。
A.10万元B.8万元C.6万元D.5万元4.在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由( )承担。
A.期货公司B.甲客户C.双方各自举证自己的主张D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担5.由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为( )。
A.全部保证金数额B.不得低于客户需追加的保证金数额C.与客户需追加的保证金数额相当D.不得高于客户需追加的保证金数额(二)甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元"信息费"。
后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。
海南省2015年期货从业资格《法律法规》试题
海南省2015年期货从业资格《法律法规》试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构2、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正4、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核5、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点6、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格7、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构8、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算9、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．客户的交易指令应当明确、全面C．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C【解析】C项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
A．期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C．《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】C【解析】C项，根据《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3．下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
A．专户存储不得挪用B．可以接受规定的有价证券作为保证金C．保证金分为结算准备金和结算担保金D．只能用于担保期货合约的履行【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、沪深300股指期货的交易指令每次最小下单数量为，市价指令每次最大下单数量为，限价指令每次最大下单数量为。
A：1手50手100手B：10手50手100手C：1手5手100手D：1手5手10手2、召开理事会临时会议的情形不包括__。
A．1/3以上理事联名提议B．期货交易所章程规定的情形C．理事长提议D．中国证监会提议3、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所4、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。
A．单个股东的持股比例增加到3%B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C．单个股东的持股比例增加到1%D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%5、题干: 1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。
A．2716B．2720C．2884D．28806、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．员工代表大会7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1B．3C．5D．108、国务院主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准．A：国有资产B：价格C：期货业D：商务9、下列不属于期货投机者的特征的是__。
A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致B．利用期货与现货盈亏相抵来保值C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约D．是套期保值者的交易对手10、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2015年)【圣才出品】
2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。
A．期货交易所B．期货投资者保障基金管理机构C．期货公司D．期货投资者保障基金【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
2．下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。
A．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B．以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
3．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．工作人员工资和劳务合同B．客户资产C．交易账户和客户编码D．营业场所和设施【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C．客户的交易指令应当明确、全面D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B【解析】B项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B．报告期货交易所C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
3．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
A．期货投资咨询机构B．期货公司C．为期货公司提供中间介绍业务的机构D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A．中国证监会指定的媒体B．期货交易所网站C．中国期货业协会网站D．期货公司网站【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
期货法律法规真题2015年09月及答案解析
期货法律法规真题2015年09月及答案解析(1/60)单项选择题第1题下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是______。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令下一题(2/60)单项选择题第2题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会上一题下一题(3/60)单项选择题第3题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。
A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所上一题下一题(4/60)单项选择题第4题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在______上公告。
A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站上一题下一题(5/60)单项选择题第5题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______的顺序来承担风险。
A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金上一题下一题(6/60)单项选择题第6题期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前______的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月上一题下一题(7/60)单项选择题第7题期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币______万元。
吉林省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试试题
吉林省2015年下半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。
A．中国证监会B．期货交易所C．任意中国证监会派出机构D．期货公司住所地的中国证监会派出机构2、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。
A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私3、关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是__。
A．最小变动价位为10元/吨B．交易单位为5吨/手C．每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±3%D．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)4、期货期权的价格是指期货期权的__。
A．内涵价值B．执行价格C．时间价值D．权利金5、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小6、库存消费比是指____A：本年度年末库存与本年度消费量的百分比值B：本年度年初库存与本年度消费量的百分比值C：本年度年末库存与本年度年初库存的百分比值D：本年度年初库存与本年度年末库存的百分比值7、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于____A：30%B：50%C：75%D：85%8、套期保值可以__风险。
B．消灭C．分散D．转移9、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。
A．仓储费B．佣金C．交易手续费D．保证金利息10、关于远期交易与期货交易的区别，下列描述错误的是。
A：期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约B：远期合同缺乏流动性C：远期交易最终的履约方式是商品交收D：期货交易具有较高的信用风险11、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。
2015期货基础知识样卷及答案解析介绍
期货基础知识考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.在期货市场发达的国家，（）被视为权威价格，是现货交易重要参考依据。
A.现货价格B.期货价格C.期权价格D.远期价格【正确答案】：B【答案解析】：本题考查期货价格发现的功能。
正是由于期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据。
2.期货分时图是指某一交易日内，按照时间顺序将对应的（）进行连线所构成的行情图。
A.期货申报价B.期货成交价C.期货收盘价D.期货结算价【正确答案】：B【答案解析】：本题考查分时图的概念。
分时图是指在某一交易日内，按照时间顺将对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图。
3.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用）A.基差从-10元/吨变为-20元/吨B.基差从10元/吨变为-20元/吨C.基差从20元/吨变为10元/吨D.基差从-10元/吨变为20元/吨【正确答案】：D【答案解析】：本题考查基差变动与卖出套期保值。
卖出套期保值操作中，基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净盈利，本题备选项中只有D选项是基差走强，ABC都是基差走弱。
4.根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。
A.客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转B.当客户保证金不足时，期货公司可以立即对其强行平仓C.当客户保证金不足时，期货公司应以自有资金先行垫付D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付【正确答案】：A【答案解析】：严禁给客户透支交易，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓。
2015年期货从业资格法律法规模拟试题及答案
2015年期货从业资格法律法规模拟试题（附答案）执业行为规范1、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会答案D【解析】参见《期货公司管理办法》第三十二条规定。
2、期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官答案C【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
3、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A、结算B、交易C、合规D、法律答案C【解析】根据《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
4、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内答案C【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。
5、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。
A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益A答案【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货公司向客户发追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A．客户代理人B．期货公司经纪人C．期货公司D．客户【答案】C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
2．根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
A．结算账户B．资金账号C．交易编码D．统一开户编码【答案】D【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
3．中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．15B．5C．20D．10【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
4．根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A．期货公司B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
5．（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A．期货保证金安全存管监控机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金存管银行【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
2015年浙江省期货从业资格期货法律法规_行政法规总则考试题
2015年浙江省期货从业资格期货法律法规：行政法规总则考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
A．期货合约B．期权合约C．期货交易D．期权交易2、下列关于期权的描述，不正确的是__。
A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产的权利B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的3、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．中国金融期货交易所4、10年期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为__美元。
A．97 125B．97 039.01C．97 390.63D．102 659.365、若DIF和DEA均为正值，则下列说法正确的是__。
A．此时属于多头市场，DIF向上突破DEA预示进入盘整B．此时属于空头市场，DIF向下跌破DEA是卖出信号C．此时属于多头市场，DIF向下跌破DEA预示价格回调D．此时属于空头市场，DIF向上突破DEA预示价格反弹6、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。
A．3B．6C．9D．127、6月5日，大豆现货价格为2020元/吨。
某农场主对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场主担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。
为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场主决定进行大豆套保，如6月5日农场主卖出10手大豆合约，成交为2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价2010元/吨，问在不考虑其他费用情况下，9月对冲平仓时基差应该为（）能使农场主实现净赢利的套保。
云南省2015年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题
云南省2015年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间3、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员4、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．156、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析10、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
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期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【正确答案】：C【答案解析】：本题考查期货交易基本规则。
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。
A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法。
由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
6.下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。
A.保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货保证金。
保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
7.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下【正确答案】：D【答案解析】：国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
8.期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.3000B.4000C.5000D.6000【正确答案】：A【答案解析】：期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元.9.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。
A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册【正确答案】：C【答案解析】：国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款.10.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。
A.商务部B.中国人民银行C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货市场的监管机构.国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理.11.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。
A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】：C【答案解析】：本题考查期货投资者保障基金的筹集。
保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
12.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【正确答案】：B【答案解析】：期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、七十条进行处罚。
13.（）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.中国期货业协会【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货投资者保障基金管理暂行办法。
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
14.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.专门委员会【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理办法。
公司制期货交易所设股东大会.股东大会负责审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。
15.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。
A.中国证监会B.期货交易所所在地人民政府C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理办法。
中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理.16.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。
A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理办法。
选项A是会员制期货交易所会员享有的权利。
17.下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是（）。
A.期货交易所应在会员大会召开20日前将会议审议事项通知各会员，经全体会员同意，可以对通知未列明事项进行表决B.期货交易所应在会员大会召开10日前将会议审议事项通知各会员，临时会员大会不得对通知未列明的事项作出决议C.1/3以上理事联名提议时，应当召开临时会员大会D.会员大会必须有1/2以上会员参加方为有效【正确答案】：B【答案解析】：本题考查期货交易所管理办法。
选项A错误，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，选项C错误，当1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。
会。
选项D错误，会员大会有2/3上会员参加方为有效。
18.期货交易所应当按照（）20%的比例提取风险准备金。
A.成交金额B.会员费收入C.信息费收入D.手续费收入【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货交易所管理办法.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。
A.25B.35C.20D.30【正确答案】：C【答案解析】：本题考查期货交易所管理办法。
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
20.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决B.股东会每年应当至少召开一次会议C.股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司监督管理办法。
期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
21.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（）。
A.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用C.对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.销户的客户有关资料保存期限不得少于10年【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司监督管理办法。
期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
客户资料保存期限不得少于20年22.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货公司监督管理办法。
期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
23.下列关于期货公司与客户关系的表述，错误的是（）。
A.期货公司应当妥善保存客户资料B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度D.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请期货交易所仲裁【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司监督管理办法.期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密.客户资料保存期限不得少于20年。