第五章.经纪业务相关实务

第五章　证券自营业务　本章同步自测

一、单项选择题

1.证券公司自营业务的主要风险是( )。

A.市场风险

B.交易风险

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C.法律风险

D.经营风险

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

A.10年

B.12个月

C.20年

D.50年

3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。

A.账外自营

B.建立专用自营账户

C.将自营账户借给他人使用

D.使用他人名义和非自营席位变相自营

4.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

B.交易手续简单、清晰，费时少

C.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

D.目前银行间市场的交易品种主要是债券

5.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5000万元

6.我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。

A.市场风险

B.经营风险

C.管理风险

D.交易风险

7.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A.15

B.7

C.20

D.10

8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A.公示处分

B.没收非法所得

C.罚款

D.警告

9.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.代理业务

10.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

A.价格关系

B.数量关系

C.市场秩序

D.供求关系

11.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A.撤销相关业务许可

B.警告

C.没收非法所得

D.罚款

12.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.10

13.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

A.申报

B.开户

C.委托

D.成交

14.经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( )

A.客户资产管理业务

B.自营业务

C.委托管理业务

D.内幕交易业务

15.( )是明文列示的内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行在招股说明书中做出虚假陈述

C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

16.只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

A.中国保监会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国证券业协会

17.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

A.自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B.自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C.自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D.自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

18.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A.30%

B.100%

C.5%

D.500%

19.依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B.处以3万元以上60万元以下的罚款。

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D.取消该证券公司的交易资格

二、多项选择题

1.《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括( )。

A.以其他手段操纵证券市场

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

2.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在( )。

A.交易行为的自主性

B.选择交易方式的自主性

C.选择交易品种、价格的自主性

D.选择交易场所的自主性

3.根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，对会员的证券自营业务实施的日常监督管理主要有( )。

A.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

B.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所

D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理