中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范_V1.4试行版
新三板平台数据接口规范
编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20131114密级：公开发布工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一三年十一月文档信息《数据接口规范》V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。
本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。
交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。
本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ??????.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB??????.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。
本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。
目录第一章证券信息库NQXX.DBF (1)第二章证券行情库NQHQ.DBF (4)第三章申报库NQWT.DBF (7)第四章回报库NQHB.DBF (11)第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF (16)第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF (17)第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ??????.DBF (18)第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB??????.DBF (19)第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF (20)第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF (21)第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn (22)第一章证券信息库NQXX.DBF(1)本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。
中国结算系统接口规格说明书
上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。
●本所保留对本文档的解释与修改权。
中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知-证监发[2001]15号
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中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知各证券公司：为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。
有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。
中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。
第二条公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。
公司应当按照本指引的要求，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。
具体来说，必须达到以下目标：（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
资金划拨数据接口规范(券商部分)
资金划拨数据接口规范（券商部分）如果接口对外开放，这部分内容可酌情合并到深交所数据接口或参与人数据接口文档。
1.资金交收上行库ZJSXK.dbf(1)必填项为所有申请交易必须填写的字段，非必填项字段将根据不同交易有不同定义，具体说明请详见交易填报字段说明表，表6-3。
(2)SXJGBS(字段1：结算账户)，6位结算账户编码（左对齐右补空格），又叫资金结算主席位，用于交易申请数据的安全性检查，限制参与人只能发送属于自己结算账户下的数据。
(3)SXJYDM(字段2：交易代码)，含义详见表6-1。
(4)SXSQLS(字段3：申请交易流水)，交易流水号，当日内不得重复。
(5)SXMXZH（字段4：结算备付金账号），结算公司为结算参与人开立的备付金账号，接口中该字段长度定义为20位，实际使用前10位（左对齐右补空格）。
‚结算备付金账号‛一般为科目代号（4）+席位代码（6）(6)SXDWMC（字段5：单位名称），收/付款单位名称（左对齐右补空格）。
(7)SXSKHH（字段8：收款银行行号），收款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(8)SXSKZH（字段9：收款银行账号），收款银行账号（左对齐右补空格）。
(9)SXFKHH（字段10：付款银行行号），付款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(10)SXFKZH（字段11：付款银行账号），付款银行账号（左对齐右补空格）。
(11)SXFKHM（字段12：付款银行名称），付款银行账号所在开户行名称（左对齐右补空格）。
(12)SXFKTD（字段13：付款银行提单号），付款银行在付款时生成的提交号，当日内不可重复。
(13)SXJZRQ（字段14：银行进账日期），银行实际收款进账日期。
(14)SXCXLS（字段15：撤销交易流水），撤销交易中填写被撤销交易的申请流水。
(15)SXBMMY（字段16：变码密押），将数据记录中所有字段参与运算后生成，用以校验记录是否被非法篡改。
客户交易结算资金监控系统数据接口规范
客户交易结算资金监控系统数据接口规范1.总则1.1定位本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。
本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。
本规范根据业务的发展进行动态调整。
1.2适用范围本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。
1.3版本控制客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。
本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。
对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。
2.引用参考标准无3.术语定义报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。
被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。
统计日期—上报数据的统计日期。
其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。
4.基本要求4.1数据传输：数据传输为文本文件。
4.2 数据处理规则：（1）字符不区分大小写（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐（3)日期类型为YYYYMMDD（4）金额单位为元（5）行结束标志为回车换行。
4.3文件命名：文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT4.4 文件结构定义：文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分5.数据格式存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）上报单位信息类别码E附录：机构编码方案机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）其中，A为机构行业代码0 中国证监会、交易所、结算公司1 证券公司2 银行CCC为机构总部代码D为机构级别代码：0 内设机构1 分公司或证券公司营业部EEE为内设和分支机构顺序号机构代码说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目 录1.引言 (3)2.数据类型定义 (4)3.数据处理 (4)4.加密 (4)5.数据接口 (4)5.1.管理信息格式 (4)5.2.业务数据 (6)5.2.1.开户申请(001)/账户信息修改申请(003) (7)5.2.2.开户确认(101) (9)5.2.3.销户申请(002)/撤销交易账户申请(009) (10)5.2.4.增加交易账户申请(008) (11)5.2.5.销户确认(102)/账户信息修改确认(103)/增加交易账户确认(108)/撤销交易账户确认(109) (12)5.2.6.变更交易账号申请（058） (13)5.2.7.变更交易账号确认（158） (13)5.2.8.认购申请(020) (13)5.2.9.认购确认(120) (14)5.2.10.申购申请(022)/定时定额申购申请(039)/预约申购（053） (15)5.2.11.申购确认(122)/定时定额申购确认(139) (16)5.2.12.赎回申请(024)/定时定额赎回(063)/预约赎回申请(025) (18)N (18)5.2.13.赎回确认(124)/强行赎回确认(142) (19)5.2.14.预约赎回确认(125) (20)5.2.15.转托管申请(026)/转托管入申请(027)/转托管出申请(028) (21)5.2.16.转托管确认(126)/转托管入确认(127)/转托管出确认(128) (22)5.2.17.设置分红方式申请(029) (23)5.2.18.设置分红方式确认(129) (24)5.2.19.认购结果(130) (24)5.2.20.基金份额冻结申请(031) (26)5.2.21.基金份额冻结确认(131) (26)5.2.22.基金份额解冻申请(032) (27)5.2.23.基金份额解冻确认(132) (28)5.2.24.基金红利解冻确认(157) (29)5.2.25.非交易过户申请（033） (29)5.2.26.非交易过户确认（133） (31)5.2.27.基金转换申请(036)/基金转换转入申请(037)/基金转换转出申请(038) 335.2.28.基金转换确认(136)/基金转换转入确认(137)/基金转换转出确认(138) 335.2.29.红利/红股发放(143) (34)5.2.30.强行调增(144) ，强行调减(145) (36)5.2.31.募集失败(149) (37)5.2.32.撤预约单(053) (37)5.2.33.撤预约单确认(153) (38)5.2.34.定时定额申购开通申请(059)/定时定额申购撤销申请(060) (39)5.2.35.定时定额申购开通确认(159)/定时定额申购撤销确认(160) (39)5.2.36.定时定额变更申请（061） (40)5.2.37.定时定额变更确认（161） (41)5.2.38.ETF申购申请（091） (41)5.2.39.ETF赎回申请（093） (43)5.2.40.ETF申购一次确认（191） (45)5.2.41.ETF申购二次确认（192） (47)5.2.42.ETF赎回一次确认（193） (49)5.2.43.ETF赎回二次确认(194) (50)5. 3基本信息及部分汇总数据 (51)6.数据字典 (55)7.业务数据组织形式 (63)7.1.帐户申请 (63)7.2.帐户确认 (65)7.3.交易申请 (66)7.4.交易确认 (67)7.5.基金帐户对帐数据 (70)7.6.业务确认汇总数据项 (71)7.7.分红数据 (71)7.8.基金行情信息数据项 (73)7.9.公告 (75)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (76)附录B：基金帐号编码 (78)附录C：销售人编码 (78)附录D：文件方式接口及通讯草案 (80)7.10.一、文件组织结构 (80)1、数据索引文件格式 (80)2、数据文件格式 (80)3、回执文件 (81)4、文件命名方法和字段相关的约定 (82)7.11.二、文件加密与数字签名技术 (83)附录E：文件类型与业务类型对照表 (83)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。
中国证券监督管理委员会关于发布《＜证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）＞技术指引》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《＜证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）＞技术指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.11.03•【文号】证监信息字[1999]18号•【施行日期】1999.11.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）〉技术指引》的通知（证监信息字〔１９９９〕１８号）各证券经营机构：为进一步落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（证监信字〔１９９８〕２号，以下简称《规范》），提高行业信息系统安全管理水平，有效防范和化解技术风险，现将《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）〉技术指引》（以下简称《指引》）印发给你们，并就有关事宜通知如下：一、要在认真组织学习《规范》的基础上，全面了解和贯彻《指引》的要求，做到有效防范技术风险，提高安全水平。
二、要根据《规范》及《指引》的要求，找出差距和不足，采取有效措施加以改进。
三、中国证监会将组织对《规范》及《指引》落实情况的检查。
对不符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》（证监信息字〔１９９９〕７号）和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息系统安全检查的通知》（证监信息字〔１９９９〕１１号）等文件的规定，严肃处理。
中国证监会一九九九年十一月三日《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》技术指引第一章管理体系技术指引第一节组织结构一、电脑中心负责制定的与信息系统相关的规章制度（〔２．１．２（１）〕）至少应包括如下方面：１、组织机构与人员管理；２、安全管理（包括病毒防范）；３、文档资料管理；４、数据管理；５、硬件设备管理（包括相关设备强制更换）；６、软件管理；７、网络管理；８、机房管理；９、运行维护管理（包括操作安全管理）；１０、技术事故防范与处理。
中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南(试行)
中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南（试行）第一章概括性描述第一节概述第一条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”或“我公司”）通过CA 系统提供数字证书服务。
《中国证券登记结算有限责任公司数字证书业务指南（试行）》（以下简称“本指南”是中国结算CA系统对数字证书服务生命周期中的业务实践（如证书申请、签发、补办、更新、冻结、解冻、作废）所遵循规范的详细描述和声明，是证书管理、证书服务、证书应用、证书责任等规则的集合。
本文档的编写遵从《中华人民共和国电子签名法》、《电子认证服务管理办法》、《电子认证服务密码管理办法》和《中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指引（试行）》（以下简称“数字证书业务指引”）。
证书申请者、证书订户、证书服务代理机构及其代理网点、依赖方及其它参与者，必须完整地理解和执行本指南所规定的条款，承担相应的责任和义务。
第二节术语定义和缩写第一条中国结算CA系统中国证券登记结算有限责任公司CA系统，简称中国结算CA系统。
第二条市场参与者市场参与者，是指自然人投资者，普通法人机构投资者、合伙企业及非法人创投企业等非法人机构投资者，证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外投资者等特殊法人机构投资者及其产品，以及上市公司等数字证书使用者，承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，证券期货行业协会等自律性社会团体，其他证券期货经营机构等证书服务代理及使用机构，以及中国结算认可的其他主体。
第三条私钥在公钥密码体系中，用户的密钥对中只有用户本身才能持有的密钥。
第四条公钥在公钥密码体系中，用户的密钥对中可以被其它用户所持有的密钥。
第五条数字证书由证书认证机构签名的包含公开密钥拥有者信息、公开密钥、签发者信息、有效期以及一些扩展信息的数字文件。
证券账户交易FIX_API接口使用规范说明文档
方正FIX统一金融接入平台接口规范公司名称方正证券股份有限公司文档编号文档名称FIX网关接入说明文档版本 1.0起草起草日期2014年2月14日审批审批日期修订历史版本号日期状态修订人摘要1.02014年2月17日C郭光煜,张昊天增加了使用Demo的附录1.12014年8月7日A郭光煜增加银证转账，资金调拨加密，行情接口状态标识：C–Created A-Added M-Modified D-Deleted说明:该文档所说明的FIX Demo是在Linux Ubuntu12.04版本运行的Eclipse IDE for C/C++ developer环境下运行测试.2目录第一章.FIX网关介绍 (6)第二章.FIX网关接口说明 (7)2.1FIX版本 (7)2.2连接模式 (7)2.3会话控制 (7)2.4帐户模式 (7)第三章.消息格式说明 (8)3.1会话层消息 (8)3.1.1.登录请求(A) (8)3.1.2.登录应答(A) (10)3.1.3.注销请求(5) (11)3.1.4.注销应答(5) (12)3.1.5.心跳包请求(0) (12)3.1.6.心跳包应答(0) (12)3.1.7.会话拒绝(3) (13)3.1.8.重发请求(2) (13)3.1.9.序号重置(4) (14)3.1.10.心跳测试(1) (14)3.2应用层消息 (15)3.2.1.交易类消息 (15)3.2.1.1单笔委托(D) (15)3.2.1.2委托确认，New(8) (19)3.2.1.3委托拒绝，Reject(8) (20)33.2.1.4执行回报(8) (21)3.2.1.5撤单请求(F) (22)3.2.1.6撤单确认，PendingCancel(8) (23)3.2.1.7撤单拒绝(9) (24)3.2.1.8撤单回报，Cancel(8) (25)3.2.1.9委托状态查询请求(H) (26)3.2.1.10委托状态查询应答(8) (27)3.2.1.11组合委托(COD) (29)3.2.1.12组合委托确认，New(8) (32)3.2.1.13组合委托拒绝，Reject(8) (34)3.2.1.14组合执行回报(8) (35)3.2.1.15组合撤单请求(COF) (36)3.2.1.16组合撤单确认，PendingCancel(8) (37)3.2.1.17组合撤单拒绝(9) (39)3.2.1.18组合撤单回报，Cancel(8) (40)3.2.1.19组合委托查询请求(COH) (41)3.2.1.20组合委托查询应答(8) (42)3.2.1.21批量委托(POD) (43)3.2.1.22批量委托确认，New(8) (45)3.2.1.23批量委托拒绝，Reject(8) (46)3.2.1.24批量执行回报(8) (47)3.2.2头寸查询类消息 (49)3.2.2.1资金股份查询(UAN) (49)3.2.2.2资金股份查询回报(UAP) (49)3.2.2.3资金流水查询请求(UAN) (52)43.2.2.4资金流水查询应答(UAP) (52)3.2.2.5银证转账查询请求(UAN) (55)3.2.2.6银证转账查询应答(UAP) (56)3.2.3头寸变更类消息 (58)3.2.3.1银证转账/银行余额业务流程说明 (58)3.2.2.7银证转账/银行余额请求(UAL) (58)3.2.3.2银证转账/银行余额应答(UAM) (60)3.2.3.3资金调拨请求(UAL) (61)3.2.3.4资金调拨应答(UAM) (62)3.2.3.5股份调拨请求(UAL) (63)3.2.3.6股份调拨应答(UAM) (64)附录：测试Demo使用说明 (66)5第一章.FIX网关介绍方正证券的FIX网关主要是为其交易系统提供FIX协议接入。
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
账户系统数据接口规范
中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4027文档修改记录：目录第一章前言 (7)第二章实时通信接口 (8)1)一码通账户开立 (8)2)证券账户开立 (12)3)账户注册资料修改 (14)4)一码通账户注销 (18)5)证券账户注销 (20)6)账户注册资料查询 (21)7)证券账户查询 (24)8)一码通账户查询 (27)9)首次交易日期查询 (28)10)账户资料核对 (30)11)证券账户使用信息维护 (32)12)合伙人信息维护 (34)13)适当性管理信息维护 (36)14)信息批量查询申请 (37)15)客户关键信息修改历史查询 (39)16)休眠账户激活 (40)17)不合格账户解除限制 (42)18)证券账户关联关系维护 (43)19)证券账户解除挂失 (45)20)存量账户关联关系报送信息查询 (46)21)账户资料核对（中金所使用） (48)22)产品客户一码通账户开立（未启用） (50)23)身份信息核查 (54)24)不合格账户查询 (57)25)机构信息核查 (58)第三章文件数据接口 (61)1)业务核对文件 (61)2)当日发生变更的一码通账户资料文件 (63)3)当日发生变更的证券账户资料文件 (65)4)当日发生变更的证券账户使用信息文件 (67)5)当日发生变更的合伙人信息文件 (67)6)全体一码通账户资料 (68)7)全体证券账户资料 (71)8)全体证券账户使用信息文件 (72)9)全体适当性管理信息文件 (73)10)全体不合格账户信息文件 (74)11)预休眠账户数据文件 (74)12)非休眠账户数据文件 (75)13)非休眠账户数据格式检查结果文件 (76)14)休眠账户通知文件 (77)15)不合格账户报送文件 (77)16)不合格账户反馈文件 (78)17)沪市账户托管对账文件 (79)18)开户统计文件 (80)19)证券账户业务日终回报文件 (81)20)资金清算文件 (82)21)当日在期货市场变更关键信息的一码通账户资料文件 (83)第四章附录 (85)第一节数据字典 (85)第二节结果代码说明 (96)第一章前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。
股指期货业务基金期货数据交换接口
股指期货业务基金-期货数据交换接口(试行版)中国证券业协会二〇一一年三月目次编写说明 (1)股指期货业务基金-期货数据交换接口 (3)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)3.1 新订单New Order-Single (3)3.2 执行报告 Execution Reports (3)3.3 交易客户方订单编号ClOrdID (3)3.4 期货公司委托号 OrderID (3)3.5 执行编号 ExecID (3)3.6 报单号 DeclarationID (3)3.7 撮合编号 TradeID (3)3.8 客户资金帐号 ClientID (3)3.9 客户交易编码 Account (3)4 通讯方式 (4)5 消息格式 (4)5.1 数据类型 (4)5.1.1 整数int (4)5.1.2 浮点数float (4)5.1.3 单个字符char (4)5.1.4 字符串String (4)5.1.5 数据data (5)5.2 域 (5)5.2.1 域的使用 (5)5.2.2 自定义域 (5)5.2.3 域汉字编码 (5)5.2.4 域界定 (5)5.2.5 语法 (5)5.2.6 重复组 (6)6 安全与加密 (6)7 数据完整性 (6)8 扩展方式 (6)8.1 扩展分类 (6)8.2 扩展规则 (6)8.3 版本管理 (7)9 消息定义 (7)9.1 消息头 (7)9.2 消息尾 (8)9.3 应用消息 (8)9.3.1 客户登录管理类 (8)9.3.2 订单业务类 (10)9.3.3 查询业务类 (14)9.3.4 行情类 (23)9.3.5 交易辅助类 (25)10 数据字典 (27)11 结算数据文件格式 (48)11.1 客户基本资金数据文件 (48)11.2 客户出入金记录文件 (49)11.3 成交明细文件 (49)11.4 持仓数据文件 (50)11.5 平仓明细文件 (51)11.6 持仓明细文件 (52)11.7 交割明细文件 (52)附录 A FIX会话缺口填补方式 (54)（资料性附录） (54)附录 B FIX会话连接场景 (55)（资料性附录） (55)B.1 FIX会话登录 (55)B.2 注销 (56)B.3 重发 (56)B.4 重发请求 (57)B.5 心跳和测试请求 (58)附录 C 应用场景 (60)C.1 新订单场景图 (60)C.2 撤单场景图 (60)附录 D 计算校验和 (62)（资料性附录） (62)附录 E FIX会话 (62)E.1 FIX会话 (62)E.1.1 消息序号 (62)E.1.2 心跳 (62)E.1.3 缺口填补 (62)E.1.4 消息重复发送 (62)E.1.5 消息重新发送 (62)E.1.6 消息确认 (63)E.2 连接 (63)E.2.1 登录 (63)E.2.1.1 连接 (63)E.2.1.2 认证 (63)E.2.1.3 初始化 (63)E.2.2 消息交换 (63)E.2.3 注销 (63)E.2.4 消息恢复 (64)E.3 FIX会话消息 (65)E.3.1 心跳消息（MsgType=0） (65)E.3.2 登录消息（MsgType=A） (66)E.3.3 测试请求消息（MsgType=1） (66)E.3.4 重发请求消息（MsgType=2） (67)E.3.5 会话拒绝消息（MsgType=3） (67)E.3.6 序号重设消息（MsgType=4） (68)E.3.7 注销消息（MsgType=5） (70)编写说明根据中国证监会关于基金公司参与股指期货业务的有关规定，应基金公司会员要求，中国证券业协会组织编写了《股指期货业务基金-期货数据交换接口》（以下简称《接口》），现将接口编写情况及主要内容说明如下：一、编写目的制订本接口主要目的是规范基金管理公司、期货公司、商业银行资产托管部门等机构在股指期货业务中交易、结算数据交换接口格式，提高各方数据交换的一致性、开放性和可扩展性，保障基金管理公司安全稳定的开展股指期货业务。
《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》（修订稿）.-中国证券业协会
证券公司风险控制指标动态监控系统指引（修订稿）第一章总则第一条为了督促证券公司建立健全风险控制指标动态监控机制，加强风险监控，在风险可测、可控、可承受前提下开展各项业务，根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规和自律规则，制定本指引。
第二条证券公司应当建立风险控制指标动态监控系统（以下简称动态监控系统），实现净资本和流动性等风险控制指标的动态监控和自动预警。
第三条动态监控系统至少具备以下功能：能够覆盖影响净资本和流动性等风险控制指标的各项业务数据，能够动态计算净资本和流动性等各项风险控制指标，能够按照预先设定的阀值和监控标准对净资本和流动性等风险控制指标进行自动预警；能够生成净资本和流动性等风险控制指标动态监控报表。
第四条证券公司应将动态监控系统的有效性评估纳入内部控制有效性评价，并根据市场、业务发展、技术、监管环境的变化适时调整和完善，确保系统数据完整、功能完备、运行正常、相关制度健全，能有效支持证券公司风险控制指标监控工作。
第二章系统的组织与制度保障第五条证券公司应建立健全风险控制指标动态监控工作的组织体系，指定相应的高级管理人员负责管理动态监控系统的建设与运行，指定相关部门负责动态监控系统的设计开发、运行管理、系统维护等工作。
第六条证券公司应建立健全动态监控系统的相关规章制度，明确有关部门的职责、技术规范、操作规程、报告要求等。
建立健全岗位分离和监督制约机制，对动态监控系统用户实行适当的授权管理。
第七条证券公司应当指定独立于业务的部门牵头负责动态监控系统的建设、运行，并履行以下职责：（一）会同相关部门研究并协调解决动态监控系统建设、运行、维护等工作中的问题；（二）负责或督促相关部门完成动态监控系统所需数据的采集、录入、整理，并实施动态监控，编制动态风险监控报告等；（三）负责对动态监控系统进行后续检查。
第八条证券公司应指定相关人员负责动态监控系统的操作、运维和监控，相关人员应当具备必要的专业知识和工作经验，证券公司应组织对动态监控系统的运作和维护人员进行相关的业务、技术和安全培训。
TA数据接口规范
在注销基金账户（BSYWLX=“015”）时，BSJJZH 存放要注销的基金账户。 在增加/撤消交易账户（BSYWLX=“008”/009”）时，BSJJZH（字段：基金账 户）为本系统对投资人的开放基金投资账户，BSDZYJ（字段：电子邮件，字段复 用）存放投资人在销售代理人处开立的交易账户（或称资金帐号/客户号）。
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范
KFJJ-WBJK-001
中国证券登记结算有限40 页
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29
2 账户信息接口规范................................ 3
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF ................... 3 2.2 账户资料变更回报库 KFZHBH.DBF ................... 6
3 交易信息接口规范............................... 10
交易回报库业务有效字段表表七业务业务描述关键字段其他字段020认购hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz021认购拉单结果通知hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz022申购同上同上024赎回同上同上025预约赎回hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbfhdmhbfsrqhbbybz026转托管hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbfhdmhbfsrqhbjjdmhbsqslhbfsslhbbybzhbghfy027转托管转入同挂失换新号同挂失换新号028转托管转出同挂失换新号同挂失换新号029分红方式更改同预约赎回同预约赎回031基金份额冻结hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbfsslhbsxfyhbfsrqhbbybz034非交易过户转入同挂失换新号同挂失换新号035非交易过户转出同挂失换新号同挂失换新号中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第28页共29页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范kfjjwbjk001业务业务描述关键字段其他字段036基金转换hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbqtfyhbghfyhbhsfehbfhdmhbfsrqhbyhsyhbhsxfhbbybz037基金转换转入同上同上038基金转换转出同上同上039定时定额申购同022同022043分红hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqslhbjyjghbfsslhbfsrqhbsxfyhbghfyhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz044强制调增同挂失换新号同挂失换新号045强制调减同挂失换新号同挂失换新号053预约撤
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范(试行)
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范(试行)【法规类别】基金【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2011.09【实施日期】2011.09【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）（2011年9月）目录1 前言2 对账系统功能介绍2.1 监督机构2.2 监督机构职责2.3 监督机构报送数据内容2.4 J01报表的核对逻辑2.5 J02报表的统计逻辑2.6 J03、J04的统计逻辑3 监督机构报送数据接口规范3.1 文件格式3.2 文件命名3.3 文件内容3.4 重报约定4 附录4.1 报表名称表4.2 报送机构代码表4.3 业务类型代码表4.4 监督支付结算机构的报表结构《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
特定客户资产管理业务电子签名合同数据接口规范(试行)
附件基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同数据接口规范（试行）目录1.管理人、托管人、销售机构与电子签名合同管理者接口综述 (1)2.管理人作为电子签名合同管理者 (1)2.1.管理人与销售机构接口文件 (1)2.1.1.数据类型定义 (1)2.1.2.数据处理 (1)2.1.3.加密 (2)2.1.4.数据字典和数据项说明 (2)2.1.5.信息交换格式 (2)2.1.6.接口文件及其命名规则说明 (3)2.1.7.各接口文件详细规范 (5)2.2.管理人与托管人接口文件 (10)2.2.1.数据类型定义 (10)2.2.2.数据处理 (10)2.2.3.加密 (10)2.2.4.数据字典和数据项说明 (10)2.2.5.信息交换格式 (10)2.2.6.接口文件及其命名规则说明 (11)2.2.7.T5文件详细规范 (11)3.第三方机构作为电子签名合同管理者 (13)3.1.数据文件格式约定 (13)3.2.接口扩展规则约定 (13)3.3.数据字典和数据项说明 (14)3.4.接口文件及其命名规则说明 (14)3.5.各接口文件详细规范 (15)3.5.1.销售机构销售合同上传文件 (15)3.5.2.销售机构/管理人/托管人电子签名合同信息下载文件 (17)3.5.3.计划管理人/托管人电子签名合同核对信息上传文件 (18)1.管理人、托管人、销售机构与电子签名合同管理者接口综述根据《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行草案）》，特定客户资产管理电子签名合同的管理者可以由管理人自身担任，也可以由第三方机构担任。
管理人为基金管理公司子公司的，电子签名合同管理者也可以是其母公司。
不论采用何种模式，都存在管理人、托管人、销售机构与电子签名合同管理者之间数据接口不一致的情况。
为解决这一问题，统一特定客户资产管理电子签名合同的数据交换接口，本规范规定了基金管理公司及其子公司开展特定客户资产管理业务时，管理人、托管人、销售机构与电子签名合同管理者之间的电子签名合同数据交换接口标准。
中国证监会证券市场交易结算资金监...
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.6）2013年12月目录修订说明 (3)前言 (4)1.接口规范说明 (5)1.1文件格式 (5)1.2命名规则 (5)1.3文件头 (6)1.4记录数据 (7)1.5重报约定 (7)1.6字段类型说明 (7)2.证券公司接口文件 (7)2.1证券公司基本信息文件 (7)2.1.1文件说明 (7)2.1.2文件内容 (8)2.2证券公司营业部信息文件 (8)2.2.1文件说明 (8)2.2.2文件内容 (9)2.3证券公司存管银行信息文件 (9)2.3.1文件说明 (9)2.3.2文件内容 (9)2.4客户基本信息文件 (10)2.4.1文件说明 (10)2.4.2文件内容 (10)2.5客户资金账户信息文件 (12)2.5.1文件说明 (12)2.5.2文件内容 (12)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (13)2.6.1文件说明 (13)2.6.2文件内容 (13)2.7客户存管账户信息文件 (14)2.7.1文件说明 (14)2.7.2文件内容 (14)2.8客户资金结算明细文件 (15)2.8.1文件说明 (15)2.8.2文件内容 (15)2.9客户结息金额明细文件 (19)2.9.1文件说明 (19)2.9.2文件内容 (19)2.10客户资金存取明细文件 (20)2.10.1文件说明 (20)2.10.2文件内容 (20)2.11客户账户类交易明细文件 (21)2.11.1文件说明 (21)2.11.2文件内容 (21)2.12客户资金余额对账文件 (22)2.12.1文件说明 (22)2.12.2文件内容 (22)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (23)2.13.1 文件说明 (23)2.13.2 文件内容 (24)2.14客户资金账户综合支付结算明细文件 (26)2.14.1 文件说明 (26)2.14.2文件内容 (26)2.15客户衍生品资金变动明细文件 (27)2.15.1文件说明 (27)2.15.2文件内容 (27)3.文件清单文件 (29)3.1文件说明 (29)3.2文件内容 (30)4.附录 (30)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
中登接口ofi ofj规则
中登接口的OFI和OFIJ规则是指中国证券登记结算有限公司（简称“中登”）在其登记结算系统中使用的接口规范和数据传输规则。
OFI（Opening/Closing File Interface）规则是指中登定义的开盘/收盘数据传输
接口规范。
该规则规定了机构在上交所和深交所开盘和收盘时，通过中登的登记结算系统传输数据的格式和通讯协议等技术要求。
OFIJ（Opening/Closing File Interface for Japanese）规则是OFI规则的扩展，专
门针对日本市场。
该规则适用于日本投资者在上交所和深交所进行证券交易后的数据传输和结算。
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中国证监会
证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范
（V 1.4 试行版）
2011年06月
目录
前言 (6)
1.接口规范说明 (7)
1.1文件格式 (7)
1.2命名规则 (7)
1.3文件头 (8)
1.4记录数据 (9)
1.5重报约定 (9)
1.6字段类型说明 (9)
2.证券公司接口文件 (9)
2.1证券公司基本信息文件 (9)
2.1.1文件说明 (9)
2.1.2文件内容 (10)
2.2证券公司营业部信息文件 (10)
2.2.1文件说明 (10)
2.2.2文件内容 (11)
2.3证券公司存管银行信息文件 (11)
2.3.1文件说明 (11)
2.3.2文件内容 (11)
2.4客户基本信息文件 (12)
2.4.1文件说明 (12)
2.4.2文件内容 (12)
2.5客户资金账户信息文件 (14)
2.5.1文件说明 (14)
2.5.2文件内容 (14)
2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15)
2.6.1文件说明 (15)
2.6.2文件内容 (15)
2.7客户存管账户信息文件 (16)
2.7.1文件说明 (16)
2.7.2文件内容 (16)
2.8客户资金结算明细文件 (17)
2.8.1文件说明 (17)
2.8.2文件内容 (17)
2.9客户结息金额明细文件 (21)
2.9.1文件说明 (21)
2.9.2文件内容 (21)
2.10客户资金存取明细文件 (22)
2.10.1文件说明 (22)
2.10.2文件内容 (22)
2.11客户账户类交易明细文件 (23)
2.11.1文件说明 (23)
2.11.2文件内容 (23)
2.12客户资金余额对账文件 (24)
2.12.1文件说明 (24)
2.12.2文件内容 (24)
2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25)
2.13.1文件说明 (25)
2.13.2文件内容 (26)
3.文件清单文件 (27)
3.1文件说明 (27)
3.2文件内容 (28)
4.附录 (28)
4.1文件编码表 (28)
4.2客户证件类型表 (28)
4.3国家和地区代码表 (29)
4.4学历代码表 (32)
4.5职业代码表 (33)
4.6业务类型表 (33)
4.7 证券类别表 (35)
修订说明
前言
本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
本规范由中国证券投资者保护基金有限责任公司负责解释。
本规范主要起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券投资者保护基金有限责任公司。
1.接口规范说明
1.1文件格式
接口文件采用文本文件（TXT）格式，内容包括文件头和数据，采用行排列方式。
接口文件经过压缩加密处理后，生成加密文件和密钥文件，统一进行报送。
1.2命名规则
接口文件命名规则：
密钥和清单文件命名规则：
1.3文件头
接口文件的文件头包含以下内容：
●接口规范版本信息：Version=*.*，同一天报送所有文件版本号一致。
●文件记录数：RecordCount=*。
●样例：Version=1.0|RecordCount=30（接口文件采用1.0版本的接口规范，当前文件的
数据为30行）。
1.4记录数据
文本文件（TXT）遵循以下约定：
●采用UTF-8格式。
在UTF-8编码格式中，1个汉字占3个字节。
●单行数据各字段间采用竖线“|”分隔符，竖线不应该出现在首尾。
●字段顺序严格遵循本规范中接口文件的字段顺序。
●各字段规定参见“证券公司接口文件”部分。
●每行（包括最后一行）以0x0A结束。
1.5重报约定
重报约定：
●必须按规定程序重新报送全部文件。
1.6字段类型说明
本部分描述了各接口文件的命名规则和内容。
描述约定：
●字符型字段：以 Cx格式表示，其中x代表长度。
●整数型字段：以Nx格式表示，其中x代表数字型字符串总长度。
●浮点数字型字段：以Nx,y格式表示，其中x代表数字型字符串总长度，包括一位小数点；
y代表小数位数。
2.证券公司接口文件
2.1证券公司基本信息文件
2.1.1文件说明
2.1.2文件内容
A01文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码。
2.2证券公司营业部信息文件
2.2.1文件说明
2.2.2文件内容
A02文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBDM-证券公司营业部代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码。
2.3证券公司存管银行信息文件
2.3.1文件说明
2.3.2文件内容
A03文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YHDM-银行代码。
2.4客户基本信息文件
2.4.1文件说明
2.4.2文件内容
A04文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、KHDM-客户代码。
2.5客户资金账户信息文件
2.5.1文件说明
2.5.2文件内容
A05文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种。
2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件2.6.1文件说明
2.6.2文件内容
A06文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、ZQZH-证券账户账号、JJTADM-基金TA代码。
2.7客户存管账户信息文件
2.7.1文件说明
2.7.2文件内容
A07文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YHDM-银行代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种。
2.8客户资金结算明细文件
2.8.1文件说明
2.8.2文件内容
A08文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种、DZRQ-到账日期、ZQLSH-证券流水号。
2.9客户结息金额明细文件2.9.1文件说明
2.9.2文件内容
A09文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。
2.10客户资金存取明细文件
2.10.1文件说明
2.10.2文件内容
A10文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、JYRQ-交易日期、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。
2.11客户账户类交易明细文件
2.11.1文件说明
2.11.2文件内容
A11文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、JYRQ-交易日期、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。
2.12客户资金余额对账文件
2.12.1文件说明
2.12.2文件内容
A12文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种、SJRQ-数据日期。
2.13证券公司资金应收应付汇总文件
2.1
3.1文件说明
2.1
3.2文件内容
A13文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、JYRQ-交易日期、YSYFLX-应收应付类型、DFJG-对方机构、SCDM-市场代码、YWLX-业务类型、BZ-币种、SJSFRQ-已收付日期。
3.文件清单文件
3.1文件说明
3.2文件内容
4.附录
4.1文件编码表
4.2客户证件类型表
表2 客户证件类型表
4.3国家和地区代码表
表3 国家和地区代码表
4.4学历代码表
表4 学历代码表
4.5职业代码表
表5 职业代码表
4.6业务类型表
表6 业务类型表
4.7证券类别表。