证券私募基金清算操作指引

xx证券私募基金清算操作指引

第一章总则

第一条为了规范公司内部业务运行，促进各项业务流程标准化，提升客户服务体验，实现合规运营。根据《xx证券私募基金流程指引》、《恒天金狮“主从+标的”赎回操作方案》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规定，特制定《xx证券私募基金操作指引》，以下简称《指引》。

第二条本操作指引范围包括：产品募集前、募集期、募集截止&产品成立、产品运行期、产品兑付期、产品清盘等几个时期的操作流程。

第三条本指引适用于由xx证券托管及外包的所有产品。

第二章指引操作范围

第四条产品募集前准备

（一）协议签订：与xx证券提前签署《外包协议》、《证券经纪服务协议》、《托管网银协议》等相关协议。

（二）开户：收到我司产品经理附有开户资料的邮件后，发送邮件告知xx 证券对接人员进行募集户和托管户的开立。（开户资料：《基金合同》、产品代码等。）募集户与托管户一同开立，时间为8个工作日。

第五条产品募集期

（一）每日导银行流水并以邮件的方式发送给我司运营部，进行核对。

（二）根据流程，处理产品成立前的客户退款。

第六条产品募集截止&产品成立

（一）确定募集截止日并通知产品募集结束。收到我司运营部发送的成立名单后，邮件发送给xx证券营业部。并在产品募集结束当日，邮件告知xx业务经理或xx证券托管部发行运营岗，注明基金S代码、基金名称、募集完成、已度过冷静期并完成回访确认（如有）。

（二）确认《产品成立通知书》，用印扫描并邮件发送至xx证券托管部。同时，xx证券托管部会出具《资金到账证明》，进行留存。

（三）股东账户，证券、期货经纪账户等账户开立；银期、银证等关联。第七条产品运行期

（一）母子、标的基金投资：子基金成立后，填写交易业务申请表，用印后发送给xx证券营业部，并在当日将钱打入xx大募集户，资金将在T+2

日划付至母基金托管户。母基金投资标的基金流程参考子投母流程。

（二）标的基金根据投顾需求，产品经理会出具进行银证、银期类的划款指令。在接收到指令后，在xx托管网银上进行制单，复核。

（三）目前，xx托管部已开始使用托管网银系统，因此所有转款均在网银上制单、复核后由xx托管部审核出款。

（四）费用划付：管理费、托管费、行政服务费、业绩报酬等费用类的支付，在work流程到后，与产品经理沟通，留存足够的金额，通过xx托管网

银进行支付。

第八条产品兑付

（一）分红：R-2日：与产品经理沟通，填写《私募产品基金权益分派业务通知单》中的除权除息日、权益登记日等信息，分红金额空；收到产品

经理的《分红公告》后，邮件发送至xx。R日14:00前：根据R-1日《预

估值表》，将《私募产品基金权益分派业务通知单》上分红金额填写后

签字盖章，发给营业部业务经理或xx证券托管部发行运营岗。R+2日

12：:00前：收到《基金红利发放明细表》、《基金红利核算表》后，通

过托管网银，出具划款指令。

（二）赎回：根据兑付管理部流程里提供的赎回名单，T日15:00前，根据子基金投资者赎回申请，制作《私募基金客户交易业务申请表》，被授权

人签字，加盖公章，发送营业部OTC录单人员。T+2日：产品经理根据

主基金赎回资金计算出标的基金赎回份额，对于标的基金赎回份额，这

里只是预估并不知道当日净值，建议在预估时多赎回一定份额以避免标

的基金因净值下跌带来的流动性不足的问题。同时根据产品经理的划款

指令，发起主基金对标的基金的赎回指令，15:00前，根据预估的标的基

金赎回份额，制作《私募基金客户交易业务申请表》，签字，加盖公章，发送营业部OTC录单人员。T+4日：收到业务经理的标的基金交割单，马上快速向托管部出具划款单。T+5日：9：30之前，管理人根据从基

金交割单，向托管部出具划款单。

第九条产品清盘

（一）产品经理确认清盘，收到清盘报告后，根据托管资金的通知，通过托管网银出具结息的划款指令。

（二）收到托管资金结息款项，结清管理费，托管费等费用后，将剩余资金全部转出，提交证券、期货、托管等一类的账户申请。

第三章指引履行规则

第十条每项业务开展《指引》中适用范围内的部门和员工，需遵循一致性

原则，严格按照指引中的要求，提供高效、准确、及时的清算服务工作。

第四章附则

第十一条本指引自2016年8月16日起实施。

第十二条本指引由清算部负责解释。

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