采购风险识别汇总表
采购物资风险分析表
企业名称
需求数量
物资名称
供货日期
相关安全信息内容
项目
状态
可能带来的风险
接受程度
意见或建议
（安全）生产许可证
产品合格证
产品使用说明书
安全鉴定证
国家禁止销售的危化品
危险化学品安全技术程度分级
包装、储存、运输要求
使用过程中对职工健康的危害
导
致
危
险
的
问
题
设计缺陷
防护缺陷
带电危害
振动危害
信号缺陷
产生有毒物质
产生腐蚀性物质
其他
结论
□采购 □不采购
评价人员：审核人：评价日期：
采购科--危险源辨识、风险评价及控制措施表
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
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区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：
区域：采购及供应链管理科评估人员：
日期：。
采购部危险源辨识、评价表
危险源辨识、风险评价表
部门：采购部
擦洗窗户玻璃
室外玻璃擦洗未佩戴安全带或无防坠措 施
日常防火 在办公区域流动吸烟
携带火种进入禁火区
人身伤害 财产损失 财产损失
62 66 31
3 36 Ⅱ 否 加强教育、作业时穿戴好防护用品 1 36 Ⅱ 否 办公区域内悬挂禁烟标识 7 21 Ⅱ 否 禁火区内悬挂标识
触电、人身伤害 3
触电、人身伤害 3
人身伤害
3
带电检修，未设置维修警示标志
触电、人身伤害 3
清扫地面 未及时清理地面积水，地面湿滑
人身伤害
3
上下楼梯 楼梯未进行防湿滑处理 夜间楼梯照明设施失效
人身伤害
3
人身伤害
3
维修日光灯、 高处作业未穿戴防护用品
人身伤害
3
空调
带电检修，未设置维修警示标志
触电
3
风险评价
Ⅱ 否 对全员进行消防知识培训及演练
灭火器未定期进行检查检测
火灾、化学爆炸 1
3
15 45
Ⅱ
否
定期对灭火器材进行检查、检测维 修
辨识人：
评价人：
日期：
部门：采购部
前厅管车辆
危险源辨识、风险评价表
办公后 未关闭电源设备和门窗
火灾、财产损失 3 2
7 42 Ⅱ 否 下班前关闭电源设备和门窗
3
仓储 管理
物品存放 物品摆放杂乱 携带火种进入
物体打击 火灾
31 12
7 21 Ⅱ 否 检查、培训，严格按照规定摆放 7 14 Ⅰ 否 检查、培训，严禁带火种进入
消防设备 未按规定配置灭火器材 未配备示意图或清单
使用电脑
风险识别一览表(汇总)
风险分析 序号 过程 过程名称 风险
严重度 发生度 S C
1 2 3 4 5 6 7 8 9 COP4 10 11 COP5 顾客满意度管理过程 12 13 14 COP6 15 16 17 售后服务控制程序 生产过程控制程序 COP2 COP3
COP1 销售控制程序
1）变更的合同/订单未及时确认影响生产、交货 2）制造可行性评审不全面，影响新产品开发 3）客户要求识别不充分，未纳入IATF体系管理 1）各开发阶段没有对工作质量及开发的产品质量 、过程能力、成本，进行管控，造成开发失败。 2）关键的时间节点没有优先考虑。
所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单 》 至相关部门； 12 三 所有变更需要验证。
规范目标的实现策划，利用各过程输入及输出 战略规划和领导力管理程 128 二 结合风险管理策划对应的实现所需因素，确保 序 目标得以达成 72 三 策划时识别产品安全特性，规定在FMEA中 FMEA管理程序
3 2 2
采用多方论证的方法，规范输入和输出，确保 质量先期策划APQP管理程 充分确认 序 策划时对关键时间节点进行控制 质量先期策划APQP管理程 序
多放论证，在试生产过程中，针对问题提出改 质量先期策划APQP管理程 善措 序 施以达到要求 策划时全面展开，策划过程关键点由项目小组 质量先期策划APQP管理程 42 三 评估，专人跟进 序 72 三 24 三 84 三 20 三 30 三 review控制计划和FMEA，使特殊特性贯穿，使 质量先期策划APQP管理程 其一致性 序 对特殊特性进行识别，对关键特殊特性进行系 统卡控 在进行制造过程设计时，对潜在的风险进行全 面识别 加强出货检查，对数量标识等进行二次确认或 系统卡控 Control plan PFMEA 库房管理规定 库房管理规定 售后服务管理程序 售后服务管理程序 顾客满意度调查程序 售后服务管理程序 文件控制程序
风险识别清单汇总表
风险识别清单汇总表
组织与管理风险
- 人员变动导致组织架构不稳定的风险
- 不当的决策和管理导致组织目标无法实现的风险
- 缺乏适当的沟通和协作机制导致信息流失和冲突的风险
金融与投资风险
- 经济不稳定和市场波动导致投资回报不确定的风险
- 资金短缺和债务风险导致企业无法维持正常运营的风险- 管理不善导致投资损失的风险
战略与竞争风险
- 新技术和新产品的出现导致市场份额下降的风险
- 不合理的定价策略导致销售额下降的风险
- 竞争对手的产能扩张导致市场需求下降的风险
法律与合规风险
- 不合规行为导致法律纠纷和罚款的风险
- 数据泄露和隐私问题导致声誉损害和法律追责的风险
- 涉及知识产权的侵权行为导致侵权诉讼的风险
供应链与物流风险
- 供应商质量问题导致产品质量下降的风险
- 物流链条中断导致产品交付延迟的风险
- 供应链过度依赖某一供应商导致供应风险的风险
以上仅为风险识别清单汇总表的一部分，企业在实际应用中应根据自身情况进行细化和完善。
识别风险后，企业应采取相应的风险管理和控制措施，以避免潜在风险对业务造成损失。
> 注：本文档内容仅供参考，具体风险识别工作应根据实际情况进行。
医院各科室廉政风险点汇总表
医院各科室廉政风险点汇总表一、医院行政科室廉政风险点1. 人事管理：存在人事安排不公，任人唯亲等问题，容易引发廉政风险。
2. 财务管理：存在财务报销不规范，滥用公款等问题，容易引发廉政风险。
3. 采购管理：存在采购程序不规范，内外勾结等问题，容易引发廉政风险。
4. 档案管理：存在档案管理不规范，私自篡改档案等问题，容易引发廉政风险。
5. 宣传部门：存在虚假宣传，夸大业绩等问题，容易引发廉政风险。
二、临床科室廉政风险点1. 诊疗操作：存在诊疗操作不规范，医疗事故等问题，容易引发廉政风险。
2. 药品使用：存在滥开处方，虚报药费等问题，容易引发廉政风险。
3. 医疗收费：存在过度收费，私分费用等问题，容易引发廉政风险。
4. 患者关系：存在医闹，违反医疗纪律等问题，容易引发廉政风险。
5. 科研项目：存在虚报科研成果，盗用科研经费等问题，容易引发廉政风险。
三、护理科室廉政风险点1. 病房管理：存在违规收取附加费用，服务态度恶劣等问题，容易引发廉政风险。
2. 护理操作：存在护理操作不规范，不当使用护理器材等问题，容易引发廉政风险。
3. 护理费用：存在虚报护理费用，滥用护理用品等问题，容易引发廉政风险。
4. 护士患者关系：存在恶意讹诈患者，违反护理纪律等问题，容易引发廉政风险。
四、药剂科室廉政风险点1. 药品采购：存在药品采购程序不规范，串供等问题，容易引发廉政风险。
2. 药品配送：存在药品配送不及时，擅自调换药品等问题，容易引发廉政风险。
3. 药品存储：存在药品存储不规范，偷窃药品等问题，容易引发廉政风险。
4. 药品销售：存在非法销售药品，收受回扣等问题，容易引发廉政风险。
五、后勤保障科室廉政风险点1. 食堂管理：存在食品安全隐患，违规操作等问题，容易引发廉政风险。
2. 安全管理：存在安全管理不规范，违反规章制度等问题，容易引发廉政风险。
3. 后勤采购：存在后勤采购程序不规范，内外勾结等问题，容易引发廉政风险。
与采购有关的风险信息梳理表模板
与采购有关的风险信息梳理表模板一、什么是采购风险采购风险是企业所面临的风险之一，指在采购过程中由于各种意外情况的出现，使采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性，包括人为风险、经济风险和自然风险等。
具体来说，如采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算，供应商群体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求，呆滞物料增加，采购人员工作失误，供应商之间存在不诚实甚至违法行为，这些情况都会影响供应预期目标的实现。
二、采购的风险分析(1)政策风险。
是指由于国家、地方的新的经济、环保等政策的实施,给企业采购造成的风险。
(2)市场风险。
一是由于市场发生突变时,给企业采购造成的风险。
比如价格因素引起采购风险。
(3)自然意外风险。
是指由于自然灾害等造成供应条件的变化。
(4)质量风险。
一方面由于供应商提供的物资质量不符合要求,而导致加工产品未达到质量标准,或给用户造成经济、技术、人身安全、企业声誉等方面造成损害。
另一方面因采购的原材料的质量有问题,直接影响到企业产品的整体质量、制造加工与交货期,降低企业信誉和产品竞争力。
(5)履约风险。
如：空头合同、无故中止合同或,违反合同规定等因素。
2.2企业采购内部原因导致的风险(1)计划风险。
是指采购计划管理到位或不科学,与目标发生较大偏离,导致盲目采购造成的风险。
(2)合同风险。
一是合同条款模糊不清,盲目签约。
二是合同行为不正当。
卖方采取一些不正当手段,如对采购人员行贿,套取企业采购标底。
三是合同日常管理混乱。
(3)验收风险。
在数量上缺斤少两;在质量上鱼目混珠,以次充好;在品种规格上货不对路,不合规定要求等。
(4)库存风险。
一是采购量不能及时供应生产之需要,生产中断造成缺货损失而引发的风险。
二是物资过多,造成积压,大量资金积压,失去了资金的机会利润,形成存储损耗风险。
三是物资采购时对市场行情估计不准,盲目进货,造成跌价减值风险。
(5)内部人员责任心风险。
是指采购过程中,由于工作人员责任心不强未能把好关,造成的各种损失风险。
采购科危险源辨识和风险评价表范例
序号 业务/流程/活动
1
使用空调
危害因素 氟利昂
危险源辨识和风险评价调查表
可能导致的伤害 时态/状态
现有措施
年度：2021年
风险评价
事故发生的 可能性
暴露于危险 环境的频繁
程度
事故后果
风险值
判定
呼吸系统伤害
将来/异常
及时通风
3
6
1
18
一级
2
使用电脑
辐射
眼睛及肢体不适 现在/正常
做好防护
3
7
日光灯使用
荧光粉排放
Hale Waihona Puke 神精伤害将来/异常
制度
1
6
1
6
一级
8
使用热水瓶
烫伤
皮肤烫伤
将来/异常
制度
1
3
3
9
一级
9
打印机
粉尘散发
呼吸系统伤害
将来/异常
已做防护措施
1
3
15
45
二级
10
吸烟
尼古丁、燃烧
火灾、人身伤害 将来/异常
禁止在办公室吸烟
1
0.5
40
20
一级
11
公司保卫
不法分子进入,公司物 人身伤害,财产损
6
1
18
一级
3
电源
漏电
人体伤害
将来/异常
已做防护措施
1
1
15
15
一级
4
员工上下班 汽车/违章驾车、行走
人身伤害
现在/正常
安全教育
1
3
15
45
各部门风险信息收集、辨识汇总表(样表)
6 7 8 9 10
运营风险 运营风险 运营风险 运营风险 法律风险
项目所处周边环境复杂的风险 项目证件办理不全 不平等的施工合同 合同中隐含陷阱 劳务分包商性质风险 较大 较大
一般 一般 一般
11
运营风险
合同单价风险
一般
12
计划合约 部
运营风险
合同执行风险
一般
施工中做好对分包合同的交底，使合同能够得到全面的执行避免 经理部的风险。
13
物资部
运营风险
供货材料质量
较大
从源头开始选择质量及信誉好的供货商，并对供货商进行多家比 较。
14 15 16
物资部 物资部 物资部
法律风险 运营风险 运营风险
材料购销合同的履行 材料供货的及时性和充足性 各分部材料需求计划的控制
较大 一般 一般
不断完善合同条款，对合同条款的内容做到明确具体。 提前通知供货商材料需求计划、并确保安全库存。 实行饥饿供应办法措施（即：精确使用计划，按计划节点供应主 要材料），根据现场施工进度及各分部资源的协调利用方式来进 行材料需求的控制、有效利用资金周转。 严格按照公司文件要求来进行周转材料的调拨，项目根据自己的 施工进度、场地的调整来合理安排周转材料的使用、回收及堆 放，发现重大隐患（安全）及时整改。 及时准确地进行材料的验收及出库，并进行相应的成本核算。
运营风险
工程统计风险
一般
落实到人、责任 到人。 加强协商沟通。 准备相关资料， 办理相关证件。 加强沟通，提出 相关建议。 认真解读合同条 款 通过招标选择优 秀的劳务公司进 行施工。 通过询价和市场 调研，确定适合 本项目施工的合 同单价。 进行合同交底， 严格按照施工合 同施工，如有变 更，协商解决。 严格检验施工所 用所有材料，实 行不合格材料不 予进进场原则。 细化合同条款， 参照局或公司相 关合同范本。 提前编制施工计 划，预先订货。 及时掌握现场施 工进度，调节材 料用量。 严格按照局或公 司材料管理制度 进行管理。 严格对进场材料 进行验收，做好 入库、出库手续 。 专人进行管理， 实行责任到人。 及时盘点，及时 调整供需计划。 严格按照局或公 司周转材料管理 制度进行管理。 及时办理结算， 及时付款。 严格按照程序办 理。 进行对照核对。 严格按照程序办 理。 及时计量，多渠 道筹集资金。 实行举报损毁标 示标牌奖罚制 度，严格按照用 电制度进行管理 。
采购部风险识别评估与应对措施表
4
成货期延迟,公司信誉受损，生产
成本上升。
发生 频率
2
1
风险 风险 系数 等级
风险 对策
应对（应急）措施
责任 部门
监督 检查 评价
1.按《采购控制程序》来操作及管控；
2.市场部及时提供准确交期，内部预留危险
6
一般 风险
风险降低
期； 3.仓库填写申请单时需再次核对；
采购部 持续执行
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单
3
本上升，货期延误,令致公司损失.
1
1.采购根据相对应的（订购记录表）,按计
划期跟进供应商生产进度并更新复期；
3
低风 险
风险接受
2.寻求品质部的协助参与,一起管控供应商 生产问题；
采购部 品质部
持续执行
3.跟进供应商交货发车进度,要求供应商选
择及评审有资质的快递公司。
1.按报价单、采购订单的数量和单价来对
采购部 4
财务风险
对账错误,发票错 误
供应商 对账
由于对账失误，及供应商开具的商 业发票性质及金额有误，造成公司
损失
4
1
4
低风 险
账. 风险接受 2.由财务部按公司的（营业执照）及（开户
许可证）上的信息提供给供应商开票。
采购部 财务部
持续执行
3.财务与供应商沟通处理发票异常；
采购员对物料不熟悉,能力不足，
给供应商。
1.按《采购控制程序》执行；
4
一般 风险
风险降低
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单； 5.根据相应的（订购记录表）与供应商沟通
采购部
持续执行
确认最新交期，并知会相关部门。
采购合同风险点分析表模板
采购合同风险点分析表模板采购合同风险点分析表模板合同编号：甲方（采购方）：联系地址：法定代表人：联系人：电话：乙方（供应方）：联系地址：法定代表人：联系人：电话：一、基本条款合同名称：合同签订日期：合同生效日期：合同有效期：二、甲方权利和义务1.甲方有权：（1）进行合同项目中规定的全部采购工作；（2）按照合同规定的付款方式进行付款；（3）要求乙方按照合同要求提供产品、服务和技术支持；（4）对乙方所提供产品、服务和技术支持进行验收和评估；（5）对乙方在合同履行过程中的违约行为进行追究；（6）其他与合同履行有关的权利。
2.甲方应当：（1）根据合同约定进行采购，并按时向乙方支付采购款项；（2）对乙方所提供产品、服务和技术支持进行验收和评估；（3）按照合同要求保密涉及本合同的商业秘密；（4）其他与合同履行有关的义务。
三、乙方权利和义务1.乙方有权：（1）向甲方提供合同规定的产品、服务和技术支持；（2）按照合同要求收取采购款项；（3）要求甲方按照合同要求进行验收和评估；（4）对甲方在合同履行过程中的违约行为进行追究；（5）具有本合同项下的一切法律权利和义务；（6）其他与合同履行有关的权利。
2.乙方应当：（1）按照合同要求提供产品、服务和技术支持；（2）保证产品、服务和技术支持的质量和合法性；（3）履行本合同规定的保密义务；（4）其他与合同履行有关的义务。
四、合同履行方式、期限和违约责任1.合同的履行方式（1）甲方和乙方应根据合同约定进行履行。
（2）采购款项的支付方式和期限以合同约定为准。
2.合同履行期限本合同自生效之日起至合同有效期届满之日止。
3.违约责任（1）一方未能履行合同约定的义务，应向对方承担违约责任。
违约方应承担对方因违约造成的损失，并承担给对方造成的损害赔偿责任。
（2）本合同任何一方违约，均有权解除本合同。
五、相关法律法规本合同的签订、效力、履行和解释，应遵守中华人民共和国相关法律法规的规定。
采购风险识别汇总表
2、根据月度生产作业计划、生产单位材料申请计划、材料定额、实际库存等建立月度采购计划管理台帐（ERP），及时掌握材料的实际消耗动态。
3、增设材料计划管理环节，重点负责材料计划的审核汇总、加强合同履约过程监控、工作结果考核、内外部工作协调。
采购人员和供应商及时沟通，对材料采购存在困难的应与产品开发部联系能否采用其它材料代用
9
顾客退货
三级
因产品存在质量问题造成分（子）公司、事业部退货，而影响生产进度
将不合格项点传真给供应商，在最短时间内确保供货
合同风险二级企业采购人员在签订履行合同过程中由于合同条款考虑不当或供应商违反合同条款给企业造成的经济损失采取组织业务人员学习合同法在采购活动过程中除即时清结外必须签订合同明确双方的权力义务及违约责任定期进行合同追踪调查加强监控力度计划风险三级计划变更或材料采购计划性不强计划工作被动化零星化临时化手段单一化影响供应的及时性及准确性1将计划变更信息及时通知供应商让供应商调整生产计划有必要时改变运输方式如采用专车或空运等方式以缩短交2根据月度生产作业计划生产单位材料申请计划材料定额实际库存等建立月度采购计划管理台帐erp及时掌握材料的实际消耗动态
采购风险识别汇总表
序号
风险项目
风险等级
风险分析
应对措施
1
供应商延迟
交货风险
二级
供应商在生产要素的组织管理等方面存在不足或决策失误，使交货日期迟于采购合同所要求的日期，从而使物流管理部不能及时采购到领用单位所需的货物，给采购工作带来延期交货的风险。
1、明确不同类别物资的采购周期，并建立多级供应商体系，应急时启用储备库存或向次级供应商提出紧急发送。
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表一、引言采购合同是企业与供应商之间进行商品和服务交易的重要法律文件。
为了降低采购合同中可能存在的风险，并保障双方的合法权益，本评估表将对采购合同中的风险进行分析和评估。
二、合同信息1. 合同编号：2. 合同类型：3. 合同签订日期：4. 采购方：5. 供应商：三、风险评估1. 合同履行风险1.1 供应商资质评估涉及供应商的信用度、声誉、资质等方面的评估，可以通过参考供应商提供的证书、合作历史、市场声誉等进行评估。
1.2 交付风险评估供应商是否具备按时交付产品或提供服务的能力，包括供应商的生产能力、库存情况、物流能力等。
1.3 价格风险评估合同中的价格条款是否明确、合理，是否存在价格波动的风险，以及对于可能出现的价格变动是否进行了应对措施。
2. 合同条款风险2.1 不明确的责任限制分析合同中的责任限制条款是否明确，是否符合法律规定，避免出现不明确的责任界定导致的争议。
2.2 质量标准与验收要求评估合同中的质量标准和验收要求是否明确，并与实际需求相符，避免因质量不达标而导致的纠纷。
2.3 付款条件分析合同中的付款条件，包括金额、时间、方式等，确保合同条款明确、合理，并与实际交易情况相符。
3. 合同解决争议风险3.1 解决争议的方式与程序评估合同中约定的解决争议的方式与程序是否合理、有效，以及是否符合相关法律法规的规定。
3.2 责任与赔偿分析合同中的责任与赔偿条款是否合理、明确，确保在发生争议时能够保障双方的合法权益。
四、风险评估结果与建议1. 风险评估结果根据对采购合同中各个风险点的评估，给出风险等级和风险评估结果。
2. 风险应对建议针对评估结果中的高风险点，提出相应的风险应对建议，包括风险管理措施、合同条款修订建议等，以降低风险并保障双方权益。
五、结论本评估表对采购合同中的风险进行了全面的评估，并提出了相应的风险应对建议。
采购方和供应商应根据评估结果，加强合同管理，减少风险，确保采购合同的顺利履行和双方的共同利益。
施工准备、物资采购危险源辨识、风险评价表
V
3
3
7
63
cd
将来
异常
是
是
18
配电箱（盘）下方堆放物品及废料
违章作业／违章指挥
V
3
3
3
27
cd
将来
异常
是
是
19
传递物料配合不默契
操作失误
V
6
3
3
54
cd
将来
异常
否
是
6
d
将来
异常
是
是
8
装卸水泥、粉煤灰、速凝剂等粉状材料无防护措施
防护缺陷
V
3
2
7
42
cd
将来
异常
是
是
9
围档、堆料架等的支护不当
防护缺陷
V
3
2
7
42
c
将来
异常
是
是
10
存放水泥等袋装材料或片料等散装材料靠墙码放
防护缺陷
V
3
2
7
42
cd
将来
异常
是
是
11
物资对围墙侧压力过大
违章作业
V
3
1
15
45
cd
将来
异常
是
施工准备、物资采购危险源辨识、风险评价表
序号
作业活动
危险源
危险源类型
判别依据I~V
作业条件危险性评价
控制措施
备注
时态
状态
是否受控
是否守法
L
E
C
D
1
施工准备活动
未对施工现场的安全防护方案（防范措施）进行全面技术交底
各部门风险信息收集、辨识汇总表(样表)
现场材料的管理 周转材料的需求
较大 较大
较大 较大
一般 一般
一般 一般
一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般
准备相关资料， 办理相关证件。 加强沟通，提出
相关建议。 认真解读合同条
款 通过招标选择优 秀的劳务公司进
行施工。
通过询价和市场 调研，确定适合 本项目施工的合
严格按照设计方 案执行，严防违
章违规作业。
建立项目预警机 制，加强管理。
加强施工过程中 每个环节中的安 全监督、检查和 管理，发现问题
及时解决。
加强安全生产责任制的落实和考核；加强施工过程中每个环节 中的安全监督、检查和管理，减少和杜绝现场“三违”现象； 加强对管理人员和施工一线人员的安全教育和培训，提高全体
堆放，发现重大隐患（安全）及时整改。
及时准确地进行材料的验收及出库，并进行相应的成本核算。
及时进行物资单据的编号、装订、记录存档并保存相应的年限 及时进行现场材料的盘点，并与实际库存及作业队领用台账进
行对比分析，做到账账相符、帐物相符双重控制。 在投标前期策划时，对周转材料进行系统的需求评估，并按局
中交二公局汉江五桥唐白河桥项目 风险收集表
序号 部门 1 工程部
2 工程部
3 工程部
4 工程部
5 工程部
6
计划合约 部
7
计划合约 部
8
计划合约 部
9
计划合约 部
10
计划合约 部
11
计划合约 部
12
计划合约 部
13 物资部
14 物资部 15 物资部 16 物资部 17 物资部
18 物资部
19 物资部 20 物资部 21 物资部
风险评估记录表 - 索取药品采购发票不及时
日期：2019年10月15日
风险名称1.Leabharlann 取药品采购发票不及时环节或对象
药品采购环节
风险因素
人员行为
风险分析
项目
风险出现原因是什么？
风险导致的后果是什么？
分析
1、采购员跟踪不到位；2、对方不积极配合。
1.违反GSP第66条款；2.有可能采购到来源不清楚的药品，破坏药品可追溯系统。
风险评估
项目
将会出现的问题是什么?
可能性有多大?
问题发生的后果严重性是什么?
评估
质量风险较高
第5级—较常发生（5分）
第4级--严重（4分）
风险控制
项目
风险是否在可以被接受的水平上?
可以采取什么样的措施来降低、控制或消除风险?
在控制已经识别的风险时是否
会产生新的风险?
结论
否（风险综合指数=20）
1.加强采购员的质量风险意识；2.加强发票档案管理；3.与采购员的绩效工资挂钩。
否，不会产生新的风险。
风险沟通
相关
部门
质量管理部、市场销售部
沟通
结论
1、风险发生的可能性能降为第1级（1分）；2、风险发生的严重性仍为第4级（4分）；3、风险综合指数=4。
风险审核
该风险能得到有效控制，可以达到可接受水平。
风险回顾
采取措施来降低、控制该风险后，未发现不及时索取药品采购发票的事件。
评估小组成员：***、***、***日期：2019.10.15评估组长：***日期：2019.10.15
采购部危险源辨识及风险评价工作表
7
下班、离开 门窗未关、抽屉未锁
8
供应商管理
9
签订合同 现金交易
虚假合同 业务合作使用假户头和假身份
10 11 12 13 14 15 采购小麦 16 17 18 19 20
仓库取样 麦仓监装
押车
高处作业 进入熏蒸仓库 进入垛中 取样器电线破损、裸露 登高作业 粉尘 现场车辆 高温 开车司机疲劳驾驶、违犯交通规定 违反交通规定 疲劳驾驶、酒后驾驶
被盗 财产损失 丢失或被骗、公司造成 大额现金损失 高处坠落
中毒 掩埋、坍塌
触电 高处坠落 职业伤害 压伤、碰伤
中暑 交通事故 交通事故 交通事故
D
风险等级
是否为重 大危险源
控制措施
危部门）：采购部
序号
工序（位 置）
作业活动
1
饮水机
2
危险源 线路短路、老化 长时间开机
潜在事故后果 触电、火灾 爆炸、火灾
LEC法打分 LEC
3
电源插座、电线 电源插座损坏、电线破损
触电、火灾
4 办公室
损坏，数据丢失
其他
5
电脑
无密码，泄密
其他
6
长期长时期注视屏幕，影响眼睛健康 其他伤害/职业健康
采购风险识别记录
职务
时间
参加人员
风险清单
部位
可能产生的风险
以往风险是否曾发生
风险产生原因
控制措施
资质审查
人员伤亡、
财产损失
无
供应商无生产经营原材料、设备的资质。
采购前查看供应商的相关资质证明材料，确认其经济实力及承担风险的能量。
物资运输
人员伤亡
财产损失
无
危险化学品运输车辆、人员无资质
选用有资质车辆和人员
设备检验
发生人员伤亡、财产损失事故
无
设备质量达不到合同要求。
签定合同并附技术协议，必要时派采购员到厂家监督生产。
备品备件检验
人员伤亡、设备毁损
无
备品备件达不到使用要求
尽量使用原厂配件。
售后服务
缺乏信任
人员伤亡
无
出现质量问题，供应商售后服务不及时。
1、采购前签定合同，付款采取先到货后付款或付部分货款留质保金的方式。2、杜绝与缺乏信任感的供应商合作
原材料计量
虚假欺诈行供数量少。
1、合同中约定原材料到货数量以需方实收数量为准。2、拒绝与存在该现象的供应商合作
原材料质量检验
设备事故
财产损失
无
原材料质量达不到合同要求。
1、发货前要求供应商提供该批货质量合格的化验单，合同中约定若到货后需方化验结果达不到合同要求，降价接收或退货。
供应商预选及风险识别表
□齐全□不齐全□没有
工程技术能力
新产品开发、设计能力
□很强□一般□较差
设备的保养、计量与使用
□保养及时、使用规范□保养不及时，使用不规范
工艺保证能力
□较强□一般□较差
安全管理保证能力
安全规章制度建立及执行情况
□较好□一般□较差
安全管理人员配备情况
□符合法律法规要求□不符合法律法规要求
存在风险因素
产品质量问题
风险因
素后果
本企业产品不合格
控制
措施
定期识别采购风险
运输过程问题
影响本企业生产进度
合理安排生产进度
调查结果
备注
调查人
调查日期
供应商情况调查及识别记录
公司名称
联系电话
公司地址
传真号码
联系人
手机号码
公司性质
供应产品
交货保证能力
产能充足和饱满程度
□较好□一般□较差
物流、仓储、运输能力
□较强□一般□较差
交期承诺合理性
□合理□一般□不合理
计划、跟单安排
□合理□一般□不合理
品质保证能力
体系完整和执行度
□完整□不健全□没有
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采购风险识别汇总表
序
号
风险项目风险等级风险分析应对措施
1 供应商延迟
交货风险
二级
供应商在生产要素的组织管理
等方面存在不足或决策失误，使
交货日期迟于采购合同所要求
的日期，从而使物流管理部不能
及时采购到领用单位所需的货
物，给采购工作带来延期交货的
风险。
1、明确不同类别物资的采购周期，并建立多级供应商体系，
应急时启用储备库存或向次级供应商提出紧急发送。
2、及时将影响生产进度的信息上报项目销售部，经与客户沟
通同意延迟交货期限，销售部调整生产计划和生产安排。
2 采购质量不符合要求
的风险
二级
供应商由于自身生产能力上的
局限或是为了追求自身利益的
最大化而不择手段，偷工减料、
以次充好，所提供的物资没有按
订货技术条件及相关标准供货，
造成生产延误。
1、将不合格报告在第一时间内传递给供应商，在最短时间拿
出整改方案及供货计划，必要时另选择有一定技术实力的供应
商评审供货。
2、建立供应商档案，对供应商的履约能力进行全面评价，从
质量、服务、技术、价格、信誉、企业内部管理等方面对供应
商进行全面考核，培育优质供应商，建立较为稳定的采购渠道；
3、制定严密、可追溯、切实可行的《进货检验管理制度》，明
确各业务组的质量职责，加大考核力度。
4、严格执行质量体系文件，所有采购物资严格按检验相关规
定要求做好入库前的质量检验工作，做到入库物资检验验收率
100%，杜绝不合格物资流入各生产单位。
3 合同风险二级企业采购人员在签订、履行合同
过程中，由于合同条款考虑不
当，或供应商违反合同条款，给
企业造成的经济损失
采取组织业务人员学习《合同法》，在采购活动过程中除“即
时清结”外，必须签订合同，明确双方的权力、义务及违约责
任，定期进行合同追踪调查，加强监控力度
4 计划风险三级计划变更或材料采购计划性不
强，计划工作被动化、零星化、
临时化、手段单一化，影响供应
的及时性及准确性
1、将计划变更信息及时通知供应商，让供应商调整生产计划，
有必要时改变运输方式，如采用专车或空运等方式，以缩短交
货期。
2、根据月度生产作业计划、生产单位材料申请计划、材料定
额、实际库存等建立月度采购计划管理台帐（ERP），及时掌握
材料的实际消耗动态。
3、增设材料计划管理环节，重点负责材料计划的审核汇总、。