第九章非关税壁垒措施总结
第九章非关税壁垒措施
2.美国TBT体系的主要特点。
法律位置重要。美国的技术性法规或规范大都以保证消费平安、 维护环境及国际市场次第、维护国度平安为动身点，简直触及到美国 社会及群众消费、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成局 部，而且多属强迫性法规或规范之列。
掩盖范围普遍。美国针对每一种产品，包括其消费与出口行为， 基本上都订有相应的法律、法规或规范；并以规范、检测、标识及认 证等手腕，为出口产品设置高门槛及冗杂的检验手续。
1、 关税的大幅度增添及传统数量限制措施被抑制；
2、 兴旺国度与开展中国度科技水平的差异招致技术 性贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和维护看法的增强促使技术性贸易壁垒 〝合法〞存在；〔美国UL规范、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等〕
世贸组织某些协议中的例外规则给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
3. 技术性贸易壁垒的主要特点
名义上的合理性。技术法规，规范的制定普通 是为了维护国度平安及消费者利益，具有合 理性。
方式上的合法性。技术法规，规范主要是由政 府部门或威望机构制定或公布的，具有合法 性。
内容上的复杂性。技术法规，规范触及范围普 遍，技术规则及检验顺序又十分复杂。
手腕上的隐蔽性。技术法规，规范往往打着维 护人类安康和动植物平安，维护环境等旗帜。
技术法规〔强迫执行的〕 规范〔非强迫执行的〕 合格评定顺序〔确定能否满足技术法规或规范 〕
第二种：按构成技术壁垒的科技手腕分： 差异技术壁垒 创新技术壁垒：应用清楚的抢先优势，取得垄 断竞争优势。
第三种：传统的按内容体系分
技术法规和规范 卫生检疫规范 商品包装和标签规则 信息技术壁垒〔例：强迫性EDI〕
关税配额
国际贸易学：非关税壁垒措施
详细描述
技术性贸易壁垒是一种以技术标准、认证制 度、法规等为手段的贸易限制措施。在医疗 器械行业中，技术性贸易壁垒通常表现为对 医疗器械的技术标准、注册审批、市场准入 等方面的限制。这些措施增加了医疗器械行 业的成本和风险，降低了国际市场竞争，但
同时也促进了技术创新和质量提升。
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详细描述
进口配额制是一种限制进口数量的措施，通常通过许可证或配额的形式实施。在钢铁行业中，进口配额制限制了 国外钢铁企业的出口数量，降低了国际市场竞争，但同时也导致了国内钢铁企业的生产压力增加，成本上升，技 术创新动力不足等问题。
案例二：欧盟对中国光伏产品的反倾销措施
总结词
欧盟对中国光伏产品的反倾销措施是对中国出口产品的一种非关税壁垒，影响了 中欧之间的贸易关系。
增加国际贸易摩擦
非关税壁垒措施容易引起 国际贸易摩擦，因为其他 国家可能会采取报复性措 施。
04
非关税壁垒的应对策略
政治策略
建立国际政治联盟
通过与其他国家建立政治 联盟，以增加在国际贸易 谈判中的影响力，并减少 非关税壁垒的影响。
施加外交压力
利用外交手段，向采取非 关税壁垒的国家施加压力 ，促使其改变不公平的贸 易政策。
的流通。
行政壁垒
涉及政府采购、政府补贴等政 策，对进口商品设置不公平的
竞争环境。
非关税壁垒的历史与演变
历史背景
非关税壁垒起源于16世纪的欧洲， 当时主要用于保护本国工业和农业免 受进口竞争的冲击。
演变趋势
随着全球贸易自由化的推进，非关税 壁垒的形式和手段不断演变，变得更 加隐蔽和复杂。
02
非关税壁垒措施
保护国内市场和产业，维护国家安全和生态环境。
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
非关税壁垒的具体措施
非关税壁垒的具体措施
非关税壁垒的具体措施包括：
1. 防止坍塌事故：基础工程施工时，应严格按照规定的放坡系数放坡，并在坑槽边1.5米范围内严禁堆放建筑材料。
同时，严令禁止在冻土层下进行掏洞开挖。
作业场所和临时道路应根据安全规范搭建防护棚、临时过桥、临时扶梯等立体防护。
2. 防冻工作：对露天工作的工人发放防寒物品，保证食堂提供热量的食物，提高工人的御寒能力。
对机械设备进行多检查维护，保证其制动和安全装置的灵敏度和可行性。
在冬季施工中使用的各种热源应采取保护措施，例如大桶、坩埚等容器应加盖保护，热水输送和材料采暖应采用隔热措施。
3. 防火工作：加强对员工的防火教育，提升其防火意识。
在易产生生活火源的地方应建立特殊管理，炉灶不允许使用没有烟囱的简易采暖炉，并保持室内空气循环，每晚睡前检查炉盖是否盖好，烟囱是否漏烟，及时处理问题，防止煤气中毒。
4. 防触电工作：对员工进行安全用电教育，要求电机施工现场有良好的接地零保护，小型手持移动工具应安装漏电保护器，确保电器设备和电线绝缘良好。
5. 冬季施工六防教育：是针对于青少年需防范的危险情形的教育，主要包括防溺水、防火、防食物中毒、防交通事故、防传染病、防雷击等。
以上信息仅供参考，如需获取更多详细信息，建议咨询非关税壁垒领
域专业人士。
非关税壁垒措施
国 三、进口许可证制(Import Licence System)际 贸 易 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可 证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）
国际贸易
2.美国TBT体系的主要特点。
法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护 环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公 众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属 强制性法规或标准之列。 覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本 上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段， 为进口产品设臵高门槛及繁杂的检验手续。 法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重， 法规数量庞杂等特征。 执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多， 从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上， 针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。 各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。 美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、 也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准 化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认 包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以 美国利益与意识为中心。
四、非关税壁垒的特点 非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。 关税措施←立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有 对某国或某种商品的针对性。 非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。 关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很 多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接 地达到关税措施难以达到的目的。 非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往 受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。 如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就 可以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。
非关税壁垒措施及其应用
加强各国之间的交流与沟通，了解彼此的需求和关切，有助于减少误解和摩擦 ，促进国际贸易的顺利进行。例如，可以通过举办国际会议、研讨会等方式， 促进各国之间的交流与合作。
未来非关税壁垒的发展将面临更多挑战与机遇
挑战
随着全球化的深入发展，非关税壁垒的发展将面临更多的挑战。例如，一些国家可能采取更加隐蔽 的非关税壁垒措施，如技术壁垒、知识产权壁垒等，给国际贸易带来更大的困难。
著作权
通过著作权，防止外国企 业侵犯本国企业的著作权 。
行政壁垒
1 2
许可证制度
实行严格的许可证制度，控制进口产品的数量和 种类。
配额制度
实行配额制度，限制进口产品的数量和种类。
3
关税配额
实行关税配额制度，对外国企业征收高额关税， 以限制其进口产品。
03
非关税壁垒的应用领域
农产品市场
农产品质量标准
对进口产品的卫生和植物检疫进行严 格检查，以限制进口产品的数量和质 量。
对进口产品的动物福利要求进行严格 检查，以限制进口产品的数量和质量 。
安全规定
制定严格的安全规定，要求进口产品 必须符合这些规定，否则将被限制进 口。
知识产权壁垒
专利制度
通过专利制度，限制外国 企业使用本国知识产权。
商标保护
通过商标保护，防止外国 企业侵犯本国企业的商标 权益。
服务市场
服务市场准入
各国对服务市场的准入要求不同，如电信、金融、教育等行业的 市场准入条件较为严格，限制了外国服务提供商的进入。
服务质量标准
各国对服务的质量标准要求不同，如服务流程、服务效果、投诉处 理等，这些标准限制了外国服务提供商的服务提供。
服务价格限制
国际贸易中的非关税壁垒问题
国际贸易中的非关税壁垒问题在国际贸易中，非关税壁垒问题日益重要。
非关税壁垒指的是以非关税形式对进口产品进行限制或者歧视性保护的措施。
这些壁垒措施不仅影响了国际贸易的公平性，也给各国经济带来了不利影响。
本文将就国际贸易中的非关税壁垒问题展开讨论，分析其成因和后果，并提出解决的对策。
一、非关税壁垒的成因非关税壁垒的出现主要有以下几个原因：1. 保护国内产业：国家为了保护自身的产业，在进口产品上设置非关税壁垒，增加其价格，从而减少进口。
这样可以保护国内产业不受外国竞争的冲击，但也限制了市场竞争。
2. 卫生检验和技术标准：为了确保进口产品的质量和安全性，国家会依据卫生检验和技术标准，对进口产品进行限制。
然而，有些国家可能滥用这些措施，成为非关税壁垒的一种形式。
3. 环境保护和劳工权益：一些国家出于环境保护和维护劳工权益的目的，对进口产品设置了一系列的限制。
这些限制虽然有助于提升环境保护和劳工权益水平，但也给进口国家的出口造成了压力。
二、非关税壁垒的影响非关税壁垒的出现对国际贸易和各国经济产生了多方面的影响：1. 贸易扭曲：非关税壁垒限制了进口产品的流通和销售，导致贸易的减少和扭曲，使市场竞争降低。
2. 成本增加：非关税壁垒使得进口产品的价格上升，增加了企业采购成本，降低了产品的竞争力。
3. 技术壁垒：有些非关税壁垒措施涉及到技术标准和认证，进口国家需要满足一系列的要求才能进入市场，增加了企业的技术门槛和准入成本。
4. 限制市场准入：非关税壁垒使得国际贸易不再自由便利，限制了企业进入新市场，影响了市场的开放度和经济发展。
三、解决非关税壁垒的对策为解决非关税壁垒问题，各国可以采取以下对策：1. 加强多边贸易谈判：通过多边贸易谈判，加强对非关税壁垒的规范和监管，推动贸易自由化和公平竞争。
2. 提高透明度：各国应提高非关税壁垒的透明度，向其他国家提供准确和及时的信息，以便其他国家了解相关措施的具体要求。
3. 加强技术合作：通过加强技术合作和交流，帮助发展中国家提升技术水平，以满足国际市场的标准要求。
国际贸易中的非关税壁垒
国际贸易中的非关税壁垒在国际贸易中，非关税壁垒是影响贸易自由化的重要因素。
所谓非关税壁垒，是指以除关税以外的形式对进口商品采取的种种限制措施。
这些措施包括质量、技术标准、产品认证、检验、审批等等。
非关税壁垒所带来的影响很多，首先是对贸易影响。
非关税壁垒排除了一部分外国产品，加剧了不同国家的市场保护。
第二，非关税壁垒对进口国的生产企业和消费者有影响。
不符合进口要求的产品不能在进口国市场销售，而消费者也无法享受优质商品的价格，贸易合作受到不良影响。
最后，非关税壁垒增加了贸易成本，影响了贸易效率，使市场竞争不公平。
一些问题涉及到了产品的安全性和质量的监管问题。
这些问题是为了保护国内企业和消费者，这也是出于自身利益所考虑到。
例如，采用技术、质量、安全标准等形式不同的产品技术，必须确保符合国内的标准，才能顺利进入市场。
此外，有一些国家不透明而难以预测的非关税壁垒也增加了进入某些市场的企业的贸易风险。
例如，规定进口产品必须通过境内准许的物流公司或采用国内所制定的标准化技术，或只能通过指定的运输渠道等。
这些措施建立在国内市场企业和政治力量的保护之上，对外国企业造成巨大的障碍，并使贸易过程强制性地按照进口国的标准和要求。
而且，在不同国家之间进行业务时，人力成本和技术转让的问题也常常成为非关税壁垒的一个重要方面。
例如，有些国家在德国的药品贸易中进行了非关税壁垒，不仅要求进口药品必须符合该国的标准，还要求该国买家一定要利用确保药品安全的国家管理机构，进口时必须向进口国的主管部门提交所有药品成分的证明和检测报告，这种做法不仅增加了双方的人力成本，也使技术转让的成本大幅提高。
为了应对非关税壁垒的影响，应引入透明、不受地区限制的国际标准。
这样可以为所有国家提供基本标准并助力贸易自由化。
同时，进口国应在洽谈自由贸易协议时相互沟通，相互让步以寻求共同最终目标。
如果在国际贸易中遇到了非关税壁垒的问题，应当及时与进口国进行交流和妥善处理，妥善解决贸易问题。
国际贸易中的非关税壁垒及应对措施
国际贸易中的非关税壁垒及应对措施在国际贸易中，非关税壁垒一直是一个备受关注的话题。
非关税壁垒系指施加于进口产品的非关税措施，包括质量标准、技术标准、认证和检验、环保要求等。
这些措施对于国家的进口产品进行限制或者监管。
尽管非关税壁垒无从避免，但已成为企业国际贸易中的巨大风险，如何应对非关税壁垒，实际上已成为企业国际贸易的关键因素。
一、非关税壁垒的原因非关税壁垒的原因非常复杂，但可以概括为两类：1. 国内贸易阻力首先，国内产业竞争压力较大。
非关税壁垒的一个重要原因是进口产品威胁到国内产业的市场份额，对于保护国内产业，由于委员会无法直接增加进口税或者禁止进口，美国采用了强制性贸易保护措施。
其他国家也采取了相似做法。
如果企业注意到竞争对手正在受到非关税壁垒的影响，建议及时调整企业战略，积极推动技术创新和新产品开发。
2. 保护国家安全其次，一些国家为保障国家安全而实施了非关税壁垒。
有些进口产品领域涉及军事装备或者贸易禁止和限制协定，进口产品可能会对所属国家的安全造成威胁。
企业可以从制定出自己的质量标准，以确保自身产品享有一定的安全边际。
二、如何应对非关税壁垒对于企业，采取适当的战略应对非关税壁垒至关重要。
下面列举一些应对措施：1. 积极关注市场了解目标市场中相关贸易协定和法规规定，以及了解现有非关税壁垒的实施情况，这是企业应对非关税壁垒的首要任务。
建议企业在市场选择和风险管理过程中，仔细评估目标市场中的所有政策以及合作伙伴的实际需求和诉求。
2. 了解目标市场质量要求非关税壁垒的高要求对国际贸易的需求有消极影响，企业应该了解贸易方面的质量标准，这有助于产品保留市场份额。
建议企业和潜在客户建立良好的沟通渠道，尽可能明确产品的质量标准。
3. 准备充足资料在进入新市场或者新产品开发时，企业需要提前收集足够充分的资料。
对于特定设计或者特定要求的产品，重要资料应事先准备，以确保产品符合市场标准。
另外，应该认真修订和检查技术文件和批准流程，确保工作人员明确要求并清楚指导文件中规定的程序。
非关税壁垒的现状、原因及解决对策
非关税壁垒的现状、原因及解决对策一、非关税壁垒的概念及特点(一)非关税璧垒的概念非关税壁垒(Non—TarifBarriers，NTBs)是指以关税以外的办法限制进口的各种措施。
人们通常将非关税措施与非关税壁垒、非关税保护混用。
非关税壁垒并不一定成为非关税保护，因为非关税壁垒就像一把双刃剑，它一方面限制进口，对国内产业有一定的保护作用，另一方面也限制了国内产业的竞争，同时也有可能增加产品成本。
非关税保护也不一定意味着设置非关税壁垒，例如，政府的主导产业政策、产业调整政策等等。
(二)非关税壁垒的特点非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，但与关税壁垒比较，它有以下特点：1．灵活性与针对性。
在制定和实施非关税壁垒措施时，通常采用行政程序，制定的程序也比较简便，可随时针对国的种商品采取或更换相应的限制措施，较快的达到限制进口的目的。
2．有效性。
非关税措施如进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就直接地禁止进口，就可以把超额的商品拒之门外，直接且效果明显。
3．隐蔽性。
非关税壁垒措施往往规定极为繁杂的标准和程序，如技术标准，使出口商难以对付和适应，往往由于一个规定或标准不符合便使商品不能进入市场。
4．歧视性。
一些国家往往针对个别国家采取相应的限制性的非关税壁垒措施，更加强了非关税壁垒的歧视性。
二、非关税壁垒原因中国作为发展中国家，总体经济发展水平仍不高，产业结构存在偏差且各产业升级缓慢，同时，标准化管理手段落后、企业管理水平低，这在很大程度上成为了中国遭受贸易壁垒的原因。
（一）我国产业结构存在的问题第一，三次产业结构的偏差。
主要表现为第二产业尤其是工业比重过高，第三产业比重偏低。
三次产业结构偏差的加深，从根本上制约了中国经济的增长。
中国企业在资金以及技术上得不到充分的供给，从而企业实力、产品质量等方面得不到提高，这就使产品遭受技术性贸易壁垒的可能性增大。
所以产业结构一定程度上成为了中国产品频遭技术性贸易壁垒的深层次原因。
非关税壁垒措施
9
二、非关税壁垒措施的种类
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2 自动出口限制
自动出口限制（Voluntary Export Restraint）又称自愿出口限制或自动出口配额制， 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为一年） 某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
1）绝对配额
绝对配额（Absolute Quotas）是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。绝对配额在具体实施中有以下三种形式：
（1）全球配额（Global Quotas）：即不限定进口国别或地区，对于来自任何国家或 地区的进口商品一律适用的配额。它是主管当局按进口商的申请先后批给一定的额度，至 总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
2
一、非关税壁垒概述
1.2 非关税壁垒的特点
非关税壁垒措施
1 非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
➢ 关税税率的制定要通过一定的立法程序，要求具有相对的稳定性，要调整或更改税率， 也需要一定的法律程序和手续，这在需要紧急限制进口时往往难以适应。
➢ 非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单， 能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口 的目的。
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2）关税配额
关税配额（Tariff Quotas）是指对一定时期内有关商品进口的绝对数额不加以限制， 在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较 高的关税或附加税甚至罚款。
非关税壁垒措施及其应用
技术性壁垒和绿色壁垒成为主要形式 非关税壁垒成为国际贸易谈判的重要议题
对策建议：加强国际合作与交流
加强与其他国家的沟通和协商 ，共同制定和实施非关税壁垒
措施
加强数字贸易和互联网领域的 国际合作，制定合理的非关税 壁垒措施
推动国际标准和技术法规的制 定和实施，减少技术性壁垒和
认证制度与合格评定程序
认证制度
认证制度是一种技术性贸易壁垒，它对进口产品的质量和安全性进行评估和认证，以确保产品符合相 关标准和法规。这些认证制度可以增加进口产品的成本和时间，从而限制其市场准入。
合格评定程序
合格评定程序是另一种技术性贸易壁垒，它对进口产品的性能和质量进行评估和认证，以确保产品符 合相关标准和法规。这些合格评定程序可以增加进口产品的成本和时间，从而限制其市场竞争力。
对发展中国家的影响
03
由于发展中国家在贸易中处于劣势，非关税壁垒对其影响更为
显著。
02
技术性贸易壁垒
技术标准与法规
技术标准
技术标准是国际贸易中经常使用的技术性贸易壁垒，包括产品标准、测试和认 证等。这些标准可以限制进口产品的质量和安全性，从而限制其市场准入。
法规
法规是另一种技术性贸易壁垒，包括对进口产品的各种限制和要求，如产品安 全、环境保护、知识产权等。这些法规可以增加进口产品的成本和难度，从而 限制其市场竞争力。
尊重他人的知识产权
企业应尊重他人的知识产权，不侵犯他人的专利权 、商标权和著作权等知识产权，以免陷入知识产权 纠纷。
与国际合作伙伴进行合作 和沟通
企业应积极与国际合作伙伴进行合作和沟通 ，共同应对知识产权壁垒，促进知识产权保 护和管理的国际合作。
第九章非关税措施
+（c+e）
————————————————————
社会净福利水平变化
c+e-b`
三.进口许可证
▪ 进口许可证（Import License System）
是一种凭证进口的制度
▪ 根据是否有配额，许可证可分为有配额的
进口许可证和无配额的进口许可证
▪ 根据对来源国有无限制，进口许可证可分
为公开一般许可证和特殊许可证
，是一国政府在一定时期（如一季度，半年或一年）内 ，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 要点：1.配额是有期限的
2.可以规定数量上限 3.可以规定金额上限
二、进口配额制的分类
•进口配额制
•绝对配额
•Absolute Quotas
•全球配额 •国别配额
•Global Quotas •Country Quotas
三.歧视性的政府采购
▪ 歧视性的政府采购（Discriminatory Government
Procurement Policy），是指政府制定政策或通过 法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产 品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外 国货物的进口
▪ 采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体 ▪ 采购标的：货物、服务、工程项目 ▪ 采购原则：非歧视、透明度、例外原则 ▪ 监督机构：WTO政府采购委员会
第九章非关税措施
2023年5月31日星期三
•What? 什么是非关税壁垒 •Why? 为什么要使用非关税措施 •How? 如何来使用非关税壁垒
非关税壁垒概念：关税以外一切限制进口的各种措
施
•非关税壁垒
•直接非关税壁垒 •间接非关税壁垒 •新型非关税壁垒
国际贸易中的非关税壁垒
国际贸易中的非关税壁垒随着全球化的推进和贸易自由化的不断深化，国际贸易已经成为各国经济发展的重要支柱。
然而，尽管贸易壁垒的关税已经得到了一定程度的降低，但非关税壁垒却逐渐成为国际贸易的新难题。
非关税壁垒是指各种非关税形式的限制措施，包括技术标准、质量检验、进口许可证、反倾销措施等，这些壁垒不仅对贸易自由化造成了阻碍，也对各国经济发展产生了负面影响。
首先，非关税壁垒对贸易自由化造成了阻碍。
在国际贸易中，关税是最直接的贸易壁垒形式，而非关税壁垒则更加隐蔽和复杂。
一些国家通过制定技术标准、质量检验等措施，限制进口商品的质量和安全标准，从而实际上对进口商品进行了限制。
这些措施往往具有一定的保护主义色彩，旨在保护本国产业免受外国竞争的冲击。
然而，这种做法不仅违背了贸易自由化的原则，也削弱了国际贸易的效率和公平性。
其次，非关税壁垒对各国经济发展产生了负面影响。
非关税壁垒往往给进口商品增加了额外的成本和负担，从而使得进口商品的价格上升。
这不仅对消费者不利，也对本国企业的生产成本造成了压力。
一些发展中国家的企业往往无法满足发达国家制定的技术标准和质量要求，从而无法进入发达国家市场，这限制了这些国家的出口能力和经济发展。
此外，非关税壁垒还容易导致贸易争端和不公平竞争，加剧了全球贸易的不稳定性。
针对非关税壁垒的问题，国际社会应采取积极的措施。
首先，各国应加强合作，推动国际贸易规则的完善和落实。
国际组织如世界贸易组织（WTO）等应加强监督和协调，确保各国遵守贸易规则，防止非关税壁垒的滥用。
其次，各国应加强技术合作和交流，提高本国企业的技术水平和质量标准，以满足国际市场的需求。
同时，国际社会也应加强对发展中国家的支持，帮助其提升生产能力和质量管理水平，促进其融入全球价值链。
此外，各国还可以通过多边谈判和双边协商等方式解决贸易争端和非关税壁垒问题。
在谈判过程中，各方应充分尊重彼此的利益和关切，通过平等协商，找到互利共赢的解决方案。
国际贸易中的非关税壁垒措施
国际贸易中的非关税壁垒措施在国际贸易中，非关税壁垒措施是指一些政策、规定和措施等，它们影响着商品和服务的贸易，但并不属于关税，而是通常被用来制造贸易壁垒。
这些措施往往被用来限制来自其他国家的商品进口或者增加经济主体对于本国商品和服务的需求，从而保护本国经济，尽管这种保护往往在国际贸易方面是有争议的。
非关税壁垒措施可以分为很多种，比如说技术壁垒、卫生和安全措施、质量规定、认证和标准、进口配额、制造标准等等。
这些措施在实践中并不总是起到保护本国经济和利益的作用，有些时候反而会扰乱贸易，导致对于消费者和经济主体的不利影响。
下面我们来详细探讨一下这些非关税壁垒措施在国际贸易中的作用和影响。
技术壁垒技术壁垒是非关税壁垒措施的一种，它是制造产品或者服务所必需的技术进步或者专有技术的规定和规定。
一些国家或贸易区往往会采取技术壁垒措施来限制其他国家的商品进口，使得本国的产品不易受到竞争。
技术壁垒也可能被用来创造本国的高水平专业标准，吸引优质商品和服务。
然而，当技术壁垒过于严格时，会削弱国际贸易的自由度，阻碍产品技术的进步和发展。
这会导致来自发展中国家或者其他经济弱势本质的商品难以被卖到高收入国家，导致不公平贸易。
这种情况下，技术副业措施可作为一种保护措施，但需要被谨慎地使用，不能过度使用。
卫生和安全措施卫生和安全措施是指各国政府及他们的政府机构、政府关联组织制定的消费者保护、卫生和公共安全标准的法规以及技术规定。
这些规定用于在局限进口产品的同时确保发售的进口商品的健康安全和质量。
此外，有时候某些国家还会利用此类措施来对特定国家的进口商品进行限制。
虽然这些措施有助于保护消费者的生命健康和安全，但是它们难以比较，因为规定的标准在不同国家有所区别。
质量规定、认证和标准质量规定、认证和标准是非关税壁垒措施的一种，一般来说，是用来保护公众的生命和安全，这与上述卫生和安全措施有一点相似。
不同的是，这些措施主要是为了保障商品和服务的质量，而不是为了保护消费者的生命安全。
非关税壁垒措施 国际贸易专业学生必看
进口配额的经济效应
D D' Q Q S S'
配额租金 配额租金的去向 取决于政府分配配额 的形式
P a Pw b c d
竞争性拍卖 直接发放给进口商 按申请程序发放
Q1
Q3
Q4
Q2
将发放权限交出口国
思考问题
进口配额与关税相比有哪些特点？ 进口配额与关税相比有哪些特点？ 配额的限制作用强于关税 配额与垄断 配额的管理效率
温州是我国最大的打火机生产基地，年产打火机6亿只， 温州是我国最大的打火机生产基地，年产打火机6亿只， 80%以上出口 占世界金属外壳打火机市场的70% 其中1/3 以上出口， 70%， 80%以上出口，占世界金属外壳打火机市场的70%，其中1/3 出口欧盟。2001年 EU通过了一个CR法案 儿童安全法案） 通过了一个CR法案（ 出口欧盟。2001年，EU通过了一个CR法案（儿童安全法案） 要求出厂价或海关价低于2 要求出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童 开启的安全锁（CR）。但此CR装置是欧美生产商的核心技术， ）。但此CR装置是欧美生产商的核心技术 开启的安全锁（CR）。但此CR装置是欧美生产商的核心技术，且 安全锁的很多专利都被欧盟国家申请了， 安全锁的很多专利都被欧盟国家申请了，购买该技术会使温州火 机失去价格优势；若自己研制，则费时费财费力。 机失去价格优势；若自己研制，则费时费财费力。 2006年 欧盟委员会又通过新的CR法案， CR法案 2006年2月8日，欧盟委员会又通过新的CR法案，增加了一段 新的条文：不适用CR标准的打火机应保证其使用寿命5年以上， CR标准的打火机应保证其使用寿命 新的条文：不适用CR标准的打火机应保证其使用寿命5年以上， 具备产品保证书，至少两年内打火装置可以维修， 具备产品保证书，至少两年内打火装置可以维修，在欧盟内设立 售后服务点保证非易损件在保用期过后发生损耗无法继续使用时， 售后服务点保证非易损件在保用期过后发生损耗无法继续使用时， 能得到更换和维修，这种打火机被定义为豪华打火机。也就是说， 能得到更换和维修，这种打火机被定义为豪华打火机。也就是说， 如果打火机不属于豪华打火机，那就应该加锁， 如果打火机不属于豪华打火机，那就应该加锁，如果属于豪华打 火机，就要求5年预期寿命，并在欧盟设立维修点。 火机，就要求5年预期寿命，并在欧盟设立维修点。其中寿命用 的是“预期（expect） 这个用词和豪华打火机“ 的是“预期（expect）”,这个用词和豪华打火机“一样比较模 认定机构和认定程序都没有明确界定， 糊，认定机构和认定程序都没有明确界定，这使得主动权都在欧 盟手中。而中国的打火机最多能用1 万次，按每天打火30 30次计 盟手中。而中国的打火机最多能用1到2万次，按每天打火30次计 其寿命也就是1年左右。 算，其寿命也就是1年左右。
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国际贸易
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第三种：传统的按内容体系分 技术法规和标准
卫生检疫标准 商品包装和标签规定 信息技术壁垒（例：强制性EDI）
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3. 技术性贸易壁垒的主要特点 名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是 为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。 形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府 部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。 内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛， 技术规定及检验程序又十分复杂。 手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护 人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。 使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的 多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
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2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和 为80亿美元，比2001 年仅增加15％。为了保护 国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整 车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配 件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车 零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商 的发展。 另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求， 很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22 万辆小轿车，当时进口车关税约为150％；2000 年进口车关税约为100％，但在配额限制下，中 国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内， 仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。
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关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降 2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税 从2001 年的80％降为43％，关税大幅下调后， 许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格 大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未 按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价 格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格 大幅上涨的传言。 中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进 口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这 种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口， 保护国内汽车生产商。
国际贸易 四、非关税壁垒的特点 非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。 关税措施←立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有 对某国或某种商品的针对性。 非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。 关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很 多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接 地达到关税措施难以达到的目的。 非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往 受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。 如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可 以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。
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三、非关税壁垒的类别 直接限制：数量壁垒 非关税壁垒 间接限制：技术壁垒、绿色壁垒和其他 直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制， 即“数量限制”。如进口配额制。 间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限制，而 是通过制订种种严格的规章条例，间接地影响和限制 商品的进口。如进口押金制、歧视性的政府采购政策、 海关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、卫生 检疫和商品包装、标签的规定等。
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国别配额可以分为自主配额和协议配额。 自主配额 自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自 主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需 征求输出国的同意。 协议配额 协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国 政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不 会引起出口方的反感和报复，较易执行。
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非关税措施
非关税壁垒概述
控制数量的非关税壁垒 技术壁垒 绿色壁垒 其他非关税壁垒
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非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以 外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生 1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主 义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数 量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下， GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的 采用非关税壁垒。
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利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。 美国决定，从1992年起将全面采用电子数据交 换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方 式的，海关手续将被推迟受理。 以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方 面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。 正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是 发展中国家的产品进入美国的“入门费”看涨。
技术性壁垒
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一、概念（Technical Barriers to Trade）
货物进口国家所制定的那些强制性和非强制 性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定 程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法 令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、 检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛 刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等 标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度， 最终达到限制进口的目的。
关税配额实例 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后， 欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税， 即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过 限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中 有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖 民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的 大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直 免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高 达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美 元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。 例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行 原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万 吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四 季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分 征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。
TBT的“典范”——美国TBT体系
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美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系 最复杂的国家。 1.美国TBT的基本情况。
基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品 满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。 仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这 些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。 关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系， 如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大 影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证， 设立了代号为UL的“保险商实验室”，外国商品必须通过UL认 证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很 难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生， 安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有 效地限制了商品的进口。
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4. 技术贸易壁垒应遵循的规则：
•非歧视原则 •透明度原则 •必要性原则 •贸易影响最小原则 •协调原则 •对发展中成员的特殊和差别待遇原则
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5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？
70年代：10-30%；90年代：30-50%
1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；
2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术 性贸易壁垒的强化； 3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 “合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等） 世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
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二、“自动”出口配额制(Voluntary Export Quotas) 出口国家或地区在进口国的要求和压力下， “自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 其条款和内容主要包括： 1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它 各年度的增长率，即配额水平。 2. “自动”限制出口的商品分类。 3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。 4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限 制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。
3. 关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定 配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待 遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。 关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关 税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可 分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前 者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如 西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较 高的附加税或罚款。
国际贸易 三、进口许可证制(Import Licence System) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可 证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范
2.美国TBT体系的主要特点。
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法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护 环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公 众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属 强制性法规或标准之列。 覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本 上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段， 为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。 法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重， 法规数量庞杂等特征。 执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多， 从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上， 针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。 各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。 美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、 也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准 化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认 包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以 美国利益与意识为中心。