第九章非关税壁垒措施总结

2.美国TBT体系的主要特点。
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法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护 环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公 众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属 强制性法规或标准之列。 覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本 上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段， 为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。 法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重， 法规数量庞杂等特征。 执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多， 从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上， 针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。 各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。 美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、 也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准 化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认 包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以 美国利益与意识为中心。
TBT的“典范”——美国TBT体系
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美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系 最复杂的国家。 1.美国TBT的基本情况。
基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品 满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。 仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这 些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。 关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系， 如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大 影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证， 设立了代号为UL的“保险商实验室”，外国商品必须通过UL认 证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很 难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生， 安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有 效地限制了商品的进口。
控制数量的非关税壁垒
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控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、进口许可证制、 外汇管制、进口押金和最低限价等，这里先介绍前两种。
一、进口配额制（Import Quotas System） 1. 概念 一国政府对一定时期内进口商品的数量或金 额，事先一般地或个别地加以直接的限制。 超过限额的商品不准进口，或对其征收很高 的关税。 它是实行数量限制的重要手段之一。
关税配额实例 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后， 欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税， 即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过 限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中 有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖 民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的 大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直 免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高 达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美 元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。 例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行 原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万 吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四 季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分 征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。
第二种：按形成技术壁垒的科技手段分： 差异技术壁垒 创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄 断竞争优势。
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第三种：传统的按内容体系分 技术法规和标准
卫生检疫标准 商品包装和标签规定 信息技术壁垒（例：强制性EDI）
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3. 技术性贸易壁垒的主要特点 名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是 为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。 形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府 部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。 内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛， 技术规定及检验程序又十分复杂。 手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护 人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。 使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的 多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
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二、“自动”出口配额制(Voluntary Export Quotas) 出口国家或地区在进口国的要求和压力下， “自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 其条款和内容主要包括： 1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它 各年度的增长率，即配额水平。 2. “自动”限制出口的商品分类。 3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。 4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限 制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。
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四、控制数量的非关税壁垒的前景
1. 加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制 措施，只是通常有严格的时间限定。 2. 在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会 逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。 3. 关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体 制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进 口产品的数量限制还会不断出现。 可以说，在可预见的未来的一段时期内， 数量限制这种围墙还不能彻底拆除。
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4. 技术贸易壁垒应遵循的规则：
•非歧视原则 •透明度原则 •必要性原则 •贸易影响最小原则 •协调原则 •对发展中成员的特殊和差别待遇原则
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5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？
70年代：10-30%；90年代：30-50%
1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；
2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术 性贸易壁垒的强化； 3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 “合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等） 世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
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2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和 为80亿美元，比2001 年仅增加15％。为了保护 国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整 车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配 件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车 零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商 的发展。 另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求， 很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22 万辆小轿车，当时进口车关税约为150％；2000 年进口车关税约为100％，但在配额限制下，中 国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内， 仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。
技术性壁垒
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一、概念（Technical Barriers to Trade）
货物进口国家所制定的那些强制性和非强制 性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定 程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法 令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、 检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛 刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等 标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度， 最终达到限制进口的目的。
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非关税措施
非关税壁垒概述
控制数量的非关税壁垒 技术壁垒 绿色壁垒 其他非关税壁垒
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非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以 外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生 1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主 义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数 量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下， GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的 采用非关税壁垒。
3. 关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定 配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待 遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。 关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关 税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可 分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前 者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如 西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较 高的附加税或罚款。
国际贸易 四、非关税壁垒的特点 非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。 关税措施←立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有 对某国或某种商品的针对性。 非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。 关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很 多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接 地达到关税措施难以达到的目的。 非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往 受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。 如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可 以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。
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例
法国禁止含有红霉素（Ery Throcin）的 糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口， 因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染 色的。 法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这 些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在 美国，这类产品是经常加上这种附加物的。
2. 技术贸易壁垒的分类 目前有三种方法分类： 第一种：根据WTO《技术性贸易壁垒协议》分： 技术法规（强制执行的） 标准（非强制执行的） 合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准 ）
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关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降 2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税 从2001 年的80％降为43％，关税大幅下调后， 许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格 大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未 按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价 格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格 大幅上涨的传言。 中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进 口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这 种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口， 保护国内汽车生产商。
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三、非关税壁垒的类别 直接限制：数量壁垒 非关税壁垒 间接限制：技术壁垒、绿色壁垒和其他 直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制， 即“数量限制”。如进口配额制。 间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限制，而 是通过制订种种严格的规章条例，间接地影响和限制 商品的进口。如进口押金制、歧视性的政府采购政策、 海关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、卫生 检疫和商品包装、标签的规定等。
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利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。 美国决定，从1992年起将全面采用电子数据交 换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方 式的，海关手续将被推迟受理。 以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方 面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。 正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是 发展中国家的产品进入美国的“入门费”看涨。
国际贸易 三、进口许可证制(Import Licence System) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可 证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范
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进口配额制的基本类型图 绝对配额 全球配额
自主配额（单边配额）
国别配额 协议配额（双边配额）
关税配额
全球性关税配额 国别关税配额 优惠性关税配额 非优惠性关税配额
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2.绝对配额
全球配额(Global Quotas) 全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自 任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固定的配额， 超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可 以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经 济关系分配给不同的配额。
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国别配额可以分为自主配额和协议配额。 自主配额 自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自 主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需 征求输Fra Baidu bibliotek国的同意。 协议配额 协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国 政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不 会引起出口方的反感和报复，较易执行。
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