咨询工程师与FIDIC条款

%&’&( 合同范本 于PRS$ 年首版， 经 "次 修
订， 于 PRRR 年发行第 五版。 !# 多 年来， 该合 同 范本 已在 国际 项目 市 场中 获得 广泛 应 用， 成 为国际 上较为 普遍接 受的一 种项目 管理格 式 和标准 。目前使 用较多的 为PRV$ 年发行的 第 四版， 故本文 具体所指为 PRV$ 年版。
%&’&(的 框架关 系是业 主、 咨 询工程 师与
承 包商之 间的 “ 三位一 体” ， 就 是一种 三角关 系， 但并非 是等边 三角形 ， 咨询 工程师 在这个 三 条关系 中靠业 主一侧 更近些 ，因为 建设 市 场毕 竟是买方市场 。 在管理 方式上 ， %&’&(由 工程 师代业 主负 责全面 的合同管理。业主作为 项目的筹资、 建 设、 运行和 还ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ整 个过程 的总负 责人， 自然是 居 于项目 管理的 中心地 位，对 项目负 最终责 任。所以， 业主 既要负责项目 筹资、 协调， 及时 做出 重大技 术、 设 计和合 同问题 的决 策， 并按 照 合同给 予工程 师充分 授权， 支持 工程师 独 立 地进行 工作， 维护工 程师 公正执 行合同 的 形 象。这是 %&’&( 要求由工程师 作为合同管理 人的最 重要的基础。由于工程 师受业主聘用，
%&’&( 条 款 适用 于 工程 规模 大 、 技术 复
杂 、 建设 周 期 较 长 的建 设 工 程 项 目。 应 用 这 些条 件 包括 ： %&’&( 条款 是有 条 件的 ， !采 用无限 制招 标选择 承包商 ； "合 同履行 中建 立以工 程师 为核心 的管理 模式； # 施工 承包 合同采用单 价合同。
同委员会组织 编写的 《土木工 程施工合 同条 件》 （俗称 “ 红皮书” ）的简称。 同%&’&(其 他 工作委员会组 织编写的 《电气 与机械工 程合 同条款 》 （ “ 黄皮书 ” ） 、 《工 程总承 包合同 条 件》 （ “桔 黄 皮书 ” ） 和《业 主 与咨 询 工程 师 标准服务协 议书》 （ “ 白皮书” ）相比， 红 皮书 用得最广泛 ， 常简称为 %&’&( 条款。%&’&( 是集 工业 发达 国家 土木 建 筑业 上百 年的 经 验， 把 工程技术 、 法律 、 经济 和管理 等有机 结合起 来 的一个合同 条款。
中 图分 类 号 =H$P
%&’&( 是 国 际 咨 询 工 程 师 协 会
（ %36345./)* 1&*.34*5./)*5-31 ’3+ *03*/3,4+ Q1 ） 的 法 文 缩 写 ， 其 英 文 为 ()* +3/-+
进行 控制， 按照业 主与承 包商之 间签 定的合 同进行 施工。
《注册 咨询工程 师 （投资）执业资格 考试实施 办 法》 ， 这是 我国首 次实 行注 册咨 询工 程师 （投资 ） 执业资格制度 。 笔者粗 略地统 计了一 下， 在 %&’&(条 款总 共 $T 条中 ， 工程师 字眼出现 达 "S# 多 处。这表 明 %&’&( 实际 是一 个 以咨 询 工程 师为 中 心的 专家 管理 体系。 在 %&’&( 的合同 条件下 ， 合同 履行 的管理 过程中 ， 工程 师 （即 咨询工 程师） 居 于核心 地位。 在业主 与承包 商签订 的施工 承 包合同 中，许 多条款 将管理 权利赋 予了 咨 询 工程师 ， 从而使 得咨 询工程 师能够 独立、 公 正 地进行 项目管 理。 这种模 式有利 于合同 管 理、 减少 纠纷， 提高项 目的管 理效率 。所以 从 广 义上讲 ， 咨询 工程师 是一个 中间人 ， 是一 个 设计 者， 是一 个施 工监 理， 是一 个准 仲 裁员 ， 更是业主的代 理人 （ 但与业主 不能有任 何依 附或从属关系）。 咨询工 程师是独立于业 主和 承包商之外的第 三方。
施工与 管理
咨询工程师与
%&’&(条 款
()*+,-./*012*0/*334+15*61%&’&(1 (-5,+3 何建宏 731 8/5*9)*0
摘 要 %&’&( 是 一 个 以咨 询 工 程 师 为 中心 的 专 家 管 理 体系 。 在 %&’&( 的 合同 条 件 下 ， 合 同履 行 的 管 理 过 程 中， 咨 询 工 程 师 居于 核 心 地 位 。 咨 询 工 程 师 %&’&( 条 款 %&’&(1/+1 5*13?@34.A+1 B5*503B3*.1 +C+.3B1D9/E91.5F3+1 E)*+,-./*01 3*0/*3341 5+1.931 E3*.34 G1 H*6341.931 E)*.45E.1 .34B+1 )I1 %&’&(J1 5B)*01
%&’&( 条 款不 应 简单 地 理解 为 标准 的 合
同条款。%&’&( 条款把项 目管理当做是一 项系 统工程， 准确表 达应该 是： 建 设工程 项目的 实 施是按 照一套 标准的 招标文 件，通 过公开 招 标选择 承包商 ，通过 咨询工 程师 的独立 监理
作者单位：武汉 华中科大建筑规划设计研 究院 （武汉， !"##$! ）
多数为 勘查设 计单位 ，这 个比例 占到 ()* 左 右， 其 余才是 监理公 司及咨 询公司 ， 还有 一些 工 程公 司 与 设 备 成套 公 司 ， 其 组成 明 显 与
为一 个工 程咨询 专家， 应该是 以专业 技术 知 识 为基础 ， 综合 运用包 括宏观 经济学 、 管理 科 学 、心理 学、市 场经济 战略等 各种知 识和 技 术 ，有丰 富的实 践经验 和组织 协调能 力的 复 合 型人才 。我国 咨询业 要树立 自己 公正权 威 的 形象， 需要一大批 这样的人才。我国咨 询业 的 现状是 ： 具备 宏观经 济和管 理知 识的人 员， 其 专业技 术知 识往往 欠缺； 具有专 业技术 知 识 的人员。其管理知识 又欠缺， 在经营 理念上 普 遍存在重技术 、 轻管理的现象 。还有 一个较 普 遍的 不足就 是外语 水平不 高，这 样对 参与 国际竞 争十分 不利。 笔者建 议对注 册咨 询工 程师应 有一定 的等级 的英语 水平要 求， 以提 高从业人员外 语水平。
&*.34*5./)*5-1 %36345./)*1 )I1 ()* +,-./*01 2*0/*334+，现 有 $# 个 国家和 地区会 员协会 。 %&’&(的总 部设在瑞士洛 桑。中国工程咨 询协
会于 PRRU 年代 表中国工 程咨询业 加入了该 组 织。
%&’&( 合同 条款是 %&’&(下 设土木 工程 合
,
积 极服务 于民间 投资、 外商 投资， 参
与国际 竞争 由于 历史 原 因过 去 我国 政府 投 资很 大 ， 工 程咨 询业 一直 都是 以 服务 于政 府 为主 ， 但 据有关 资料统计 ， 我国民 间投资 （ 包括外商 投 资） 的 投资比重， 自 %’ 世纪 -’ 年代中后期开 始 以两位 数的增长幅度， 在快速增长。据国家 统 计局 %’’% 年 底统计， 其投资比 重已经达 到)’ 左右 ， 因此 ， 工程 咨询行 业特别 是投 资咨询 领 域 应从服 务政府 投资方 面拓展 到为民 间投 资 服 务这一 个新领 域来。 民间投 资者一 般自 身 具 有一定 的市场 运作经 验，他 们对工 程咨 询 服 务的要 求是比 较苛刻 的， 在 资金的 安全性 、 投 资回报 率及资 金的 使用效 率上都 比政府 投 资 要求高 。这 对于工 程咨询 业来讲 既是挑 战 也 是机 遇， 为此 ， 工程 咨询业 要通 过提供 高质 量的服 务， 树 立公正 权威的 形象， 取得民 间投 资者的信任及认 可。!
!"#"$要求 不符的。
我国 咨询业 的现 状是： 具备宏 观经 济和 管理知 识的人 员， 其 专业技 术知识 往往欠 缺； 专业技 术知识 功底 扎实的 人员， 其宏观 知识 水平 又欠缺 ，普遍 存在重 技术、 轻管理 的现 象， 在经营 理念上与国际接 轨的差距较大 。与 国际 工程咨 询界的 同行相 比，我 国工程 咨询 单位 欠缺的 是： 对 市场的 分析和 了解不 够， 缺 乏对 法律、 法规知 识及国 际法规 原则的 掌握， 经营理念 还比较落后。 中 国咨询 业的 发展期 待着优 秀的工 程咨 询人 才。一 个项 目进展 的各个 阶段对 工程咨 询的 要求不 一样， 既需要 有低层 次的 ， 也要有 高层 次的， 但就中 国工程 咨询 业队伍 来说， 较 高层 次的 专业人 员， 即 复合型 人才尤 为缺乏 。 作 为一个 工程咨 询专家 ，应该 是以 专业技 术 知 识为基 础， 综 合运用 包括宏 观经济 学、 管理 科 学、 心 理学、 市场经 济战略 等各种 知识和 技 术 ，具有 丰富 的实践 经验和 专业技 术知识 的 专 门人才。 中国 工程师 的专业 水平、 技术 能力和 现 场经验 比外国 人要强 ，但如 果作为 国际咨 询 工程 师， 欠缺 的是 经济 、法 律 、海 外 经验 、
（投 资）执业资 格制 度， 同时印 发 《 注册 咨询 工程师 （ 投资） 执 业资格制 度暂行规 定》 和
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施工与 管理
其 公正地 位如果 遭到质 疑，对 各方的 协作 都 非常 不利。因此， 业主应通 过维护工程师的 公 正 地位， 加 强合 同各方 之间的 信任、 紧密协 作 和 配合， 通过认 真履行 各自 义务最 终完成 合 同 的目标。 咨询工 程师 的基本 业务主 要包括 ：联 系 和 交往 、 计 划 和进 度控 制、 现场 协调 、 质量管 理 和监督 、 计量 支付和 变更、 索赔和 争议的 处 理 等。 工程 师 在施 工管 理 方面 的 职责 包 括： 向 承 包商 发布信 息和指 示、评 价承包 商工作 的 各种措施 、 保证 材料和 工艺 符合规 定、 计 量己 完成的工作量、 审核并向雇主送 交付款证书。 工程 师在合 同管理 中的职 责包 括：正 确 地解释合 同， 指 示工作 范围、 尺寸、 数量、 程序 等有 关的 变化 ， 评 定变 更、 索赔 、 争 议 等引 起 的有关费用和 施工期限的变化 。 !"#"$条款 的 一 项 基 本 原则 就 是 工 程 师有 权 决 定 额 外 付 款。这有利 于高效率的管理 和避免重复工 作， 它 还能保 证高效 率的承 包商提 报较低 的投 标 价。如果雇 主希望限制工 程师的权力， 则应 在
%&’&( 条款 在我国 的应用 并不 普遍， 改革
开 放 初期 只 是 在 由 世界 银 行 贷 款 项目 中 应 用， 因 为这是 世行的 要求， 比如鲁 布革引 水系 统工 程项目 、 京津 塘高速 公路项 目采用 %&’&( 条款第 三版 ； 二滩水 电站 采用 %&’&( 条款 第四 版。实践证明这些项 目在建设周期、 工程质量 和投资控 制等方面均 收到理想 效果。 其实在 我国 制定的 建设合 同范本 中或多 或少借 鉴了 但在 以上提 到的第 二条和 第三 %&’&( 的内容 ， 条上 ， 我国目 前的 管理模 式与 %&’&( 的差 距是 巨大的。 随着近期建 设部颁布的 《建 设工程量 清单计价 规范》 的实 施， 单价 合同会逐 步推广 开来 。就此 看来咨 询工程 师成为 下一步 全面 接轨的重 点。 按 %&’&(条 款， 国 际上工 程咨询 的概 念是 指为 项 目投 资建 设全 过程 提供 服 务的 行业 ， 包括项 目规 划、编 制项目 建议书 、可行 性报 告、 对 建议书 和可行 性报告 进行评 估、 勘 查设 计 招投 标咨 询、 采购 代理 咨询 、 工 程监 理 、 投 产后 经济评 估咨询 等。咨 询工程 师就是 指那 些从事这 些工作的专业 人员。 我 国在 T##P 年年底 ， 由人事 部、 国家 计委 联合发 文， 决定在 全国建 立注册 咨询工 程师
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