证券投资学试题1-5章

第一章

单选

1、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C．国有企业改制成股份公司形成的股份

D．社会公众投资形成的股份

2、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

A．人民币B．美元C．港元D．日元

3、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。

A．产权B．债权C．物权D．所有权

4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

5、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债6、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系7、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债

8、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金

9、基金持有人与托管人之间的关系是（）。

A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系

C．持有与监管的关系D．委托与受托的关系

10、不是普通股股东享有的权利主要有（）。

A．公司重大决策的参与权B．选择管理者

C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权

11、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率B．规定利率

C．标明折价D．不标明折价

12、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证

C．收入凭证D．资本凭证

13、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票

C．银行债权D．普通债权

14、（D ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证

A．地方债券B．金融债券C．公司债券D．国家债券

15、()是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票

A．成长股B．投机股C．防守股D．绩优股

多选题

16、按债券的发行主体分，可分为（）

A．国债B．地方债C．金融债D．公司债

17、按照性质分，证券分为（）。

A．有价证券B．无价证券

C．资本证券D．货币证券

18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。

A．商品B．货币

C．利息收入D．股息收入

19、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。

A．提货单B．运货单

C．仓库栈单D．存款单

20、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

A．银行本票B．银行汇票

C．银行支票D．定期存单

21、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。

A．股息率固定B．股息分派优先

C．剩余资产分配优先D．一般无表决权

22、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。

A． A股B． N股C． H股D． B股

23、债券具有（）的基本性质。

A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本

C．债券是债权的体现D．一种综合权利证券

24、债券与股票相同的地方表现在（）。

A．两者都是有价证券B．两者都是筹资手段

C．两者收益率相互影响D．两者的风险差不多

25、公债的特征有（）。

A．安全性高B．流动性好

C．收益稳定D．免税待遇

26、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。

A．政府证券B．金融证券

C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券

27、基金的运作中的主要费用有（）。

A．管理费B．托管费C．风险费D．投资费

28、优先股的优先权主要表现在（）。

A．认股权B．分配剩余资产

C．分配公司收益D．公司经营表决权

29、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

A．风险水平不同B．收益水平不同

C．所筹资金的投向不同D．所反映的关系不同

30、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。

A．投资者的身份不同

B．期限和发行规模限制不同

C．基金单位交易方式和价格计算标准不同

D．投资策略不同

31、证券投资基金的当事人主要有（）。

A．基金持有人B．基金发起人

C．基金托管人D．基金管理人

三、判断题

1、股票属于货币证券的范畴

2、投资基金是一种金融信托形式

3、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

4、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

5、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

6、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

7、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

8、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

9、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

10、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

11、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

12、股息和红利是一样的。

13、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

第二章

一、单项选择题

1. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自

行购入的承销方式称为_______。

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、包销

2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。

A、全额包销

B、余额包销

C、包销

D、代销

3. 公司配售股票的对象为： ( )

A、全体股东

B、配售当日的全体股东

C、股权登记日登记在册的全体股东

D、持有股票一年以上的股东