新制度主义经济学11

诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市，获得 加利福尼亚大学伯克利分校学士学位及博士学位。从1946 年开始，他先后任教于伯克利分校，华盛顿大学，赖斯大 学，剑桥大学等，1982年重新回到华盛顿大学，现任该大 学经济系卢斯讲座教授。主要著作有《美国从1790年至 1860年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济 史》《西方世界的兴起：新经济史》、《制度变迁与美国 经济增长》《制度、制度变革与经济绩效》等。 诺斯对经济学的贡献主要包括三个方面：第一，用制度 经济学的方法来解释历史上的经济增长；第二，作为新制 度经济学的开创者之一，诺斯重新论证了包括产权制度在 内的制度的作用；第三，作为经济学家的诺斯将新古典经 济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到 经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦 理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大地发展了 制度变迁理论。产权理论、国家理论和意识形态理论是诺 斯的制度变迁理论的三大基石。

当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便 产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费 用较低的企业内部交易代替费用较高的市场交易；当市场 交易的边际成本等于企业内部管理协调的边际成本时，就 是企业规模扩张的界限。所以交易成本的节省是企业产生 和存在以及替代市场机制的唯一原因和动力。科斯另一篇 著名论文是1961年发表的《社会成本问题》，该文重新研 究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于 “外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产 权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部 性）的场合也同样有效。科斯发现，一旦假定交易成本 （费用）为零，而且对产权（指财产使用权，即运行和操 作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响 合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要 交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过市场自由 交易达到资源的最佳配置。斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济 学奖得主）将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下， 私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。

科斯等人之所以对制度经济学不抱好感， 主要是因为制度经济学在理论上的攻击对 象是当时的西方主流经济学——新古典经 济学，而新制度经济学则是以新古典理论 为其基本分析工具的。
二、新制度主义经济学派的代表人物和形成

1.代表人物。该学派的主要代表人物有科斯，诺斯，威廉姆森，托马斯
和张五常等人。 新制度经济学的代表作
新制度主义经济学派
第一节 新制度经济学概述

一、新制度经济学发展简史 第一阶段：凡勃伦等；19C~20C20年代。 “凡勃伦传统”A批判正统的资产阶级经济 学，建立以研究制度演进过程为基本内容 的经济理论。B批判资本主义社会的弊端， 主张从制度或结构上来改革资本主义社会。
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第二阶段：米恩斯等：20C30~50年代； 20世纪30～40年代，美国制度学派有了新的发展。这时凡 勃伦已经去世，但另一些美国制度学派的经济学家继续宣 传凡勃伦的思想，并在此基础上有所发展。这一时期制度 学派理论的代表人物有米恩斯、伯利、艾尔斯等人。伯利 和米恩斯合著的《现代公司与私有财产》一书出版于1932 年。它从企业权力结构和掌握权力的人的经济地位进行分 析，强调法律制度和法律形式对于企业所有权和经营方式 变化的作用。 他们认为，在现代资本主义社会中，由于所有权与管理 的分离，经济中将会出现经理人员拥有越来越大的权力的 趋势。这种趋势既可能有利于经济的发展，也可能使经理 人员的利益凌驾于社会利益之上，而使社会利益服从于公 司的利益，即经理人员的利益。米恩斯和伯利认为，要设 法控制公司的活动，使公司的活动置于社会利益之下。这 个结论是与凡勃伦的思想基本一致的。
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第四阶段：科斯、诺思；90年代以后。 虽然制度经济学为科斯、诺思等人为代表的新 制度经济学提供了不少素材和思想，但是科斯等 人不承认他们是制度经济学的直接继承者。科斯 曾经说，20世纪30年代的制度经济学家及其当代 传人加尔布雷思“不是直接走在我们前面的人”。 他认为制度经济学“不是理论性的，而是反理论 (指新古典理论)的”，制度经济学家的著作只是一 些“描述性的材料”。柯武刚和史漫飞在他们合 作的《制度经济学》一书中也认为：“新制度经 济学，如本书所定义的，与美国的旧制度主义者 及其欧洲的‘历史学派’伙伴没有什么共同之 处。”

科斯的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权 在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活 动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文， 其一是1937年发表的《企业的本质》，该文通过 引入交易成本（费用）概念，讨论了企业存在的 原因及企业的结构和规模边界的决定问题。所谓 交易成本，即“利用价格机制的费用”或“利用 市场的交换手段进行交易的费用”，包括提供价 格的费用、讨价还价的费用、订立和执行合同的 费用等。科斯认为，



科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》 （1960）等； 诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的 结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩 效》（1990）等； 威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、 《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； 张无常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》 （1983）等。
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第三阶段：加尔布雷斯等；50~80年代；
新制度主义（Neo-Institutional Economics)的经 济思想 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔 20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代 制度主义学派 代表著作：《丰裕社会》、《新工业国》、《经济学 与公共目标》等 沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作 中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合， 社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国 家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处 理解决问题的尝试。 在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。


其中科斯和诺斯是这一学派最著名的代表人物。 科斯1910年出生于英国威尔斯登，早年就读于英 国伦敦经济学院，并分获商学学士学位和理学博 士学位，曾在丹迪经济学校、利物浦大学、伦敦 经济学院任教，后移居美国，先后任教于布法罗 大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。他的作品 《企业的性质》和《社会成本问题》均已成为经 典性作品，广为引用，而且成为他的新制度经济 学的两块基石。1991年，科斯获得了诺贝尔经济 学奖。