2017 风险和机遇评估分析表

1
3
3
低
定期检查库存、定合理的损耗率，在仓存 √ 条件允许下，对常用料或易损耗料多备备 品。 √ √ √ 定订单提前安排，预留一个订单生产空 间，以备插单。 按采购程序管理并对供应商进行评估，筛 选出合格供应商名单 发出购销合同前仔细核对，采购SOP数量 √ 按需求选择合格设备、配件供应滴采购 外购供应商选择具有资质合格的供应商并 有替代供应商，发现问题时及时通知供应 商 1、提前备料 2、生产前详细生产计划推演 1、新员工上线要现场管理线上培训，自 己动作操作后，让新员工实际操作在旁边 观看能完全独立操作无误后方可离开。 2、巡检必须首件到位按标准作业，对新 员工工作重点巡查。
每月
不能调动员工的积 薪酬设计与 因薪酬体系设计不科学合理或 极性或引起劳资纠 薪资发放 薪资发放不准时 纷 员工招聘不 导致员工招聘失 到位风险 败，影响生产 招聘者和求职者之间信息不对 称，导致招聘失败或因产能季 节调整要求增加员工
1
2
2
低
√ 按公司管理制度每月发放薪资
每月
2
3
6
高
√
长期与劳务公司，人才市场、网上招聘信 息，在紧缺人员时及补充
每月
设备
设备安全
2
3
6
高
√
每月
外部停电
1
2
2
低
每月
集体罢工风 生产中断 险 管理队伍断 影响管理水平 层风险
1
2
2
低
√
每月
1
2
2
低
√
每月
人力 资源 管理 过程
一般工伤 管理课 人员流失
人员受伤
1
3
3
低
√
建立生产安全小组，定期对公司各车间检 查隐患，平时多做安全培训与宣导。
每月
妨碍正常经营
1
3
3
中
√
改善工作环境，提高公司待遇
每月
制程 检 验过 程
造成成本损失或造 不良率超标 成订单数量不够， 没有严格按流程要求检验 影响交货 品管课 仪器不能满 检验产品不标准， 仪器未经过校准使用不合格仪 足检验 不能满足产品要求 器
2
3
6
中
√
每月
1
3
3
低
√
每月
验过 程 1、作业指导书由品管与项目工程人员参 与逐一核对无误后再授控使用。 2、品管检验按作业指导书逐一检验，认 真核对检验项目。
1
2
2
低
√
1
2
2
低
√
仓库
同一原村料选择一家以上供应商，同时在 其它条件类似时优先选择运输距离近、交 货快的供应商 制定产品乱搬运储存标准，产品摆放限高 限宽标准 领料员、发料员核对订单，核对外箱标示 后再开箱核对实物
每月
2
2
4
中
√
每月
发错料
1
2
2
低
√
每月
收错料
1
2
3
低
要求供应商内部上工序送货每箱标示顺着 √ 同一方向向外，核对对一一清点，再开箱 验实物。
每月
标识不符
顾客抱怨
错、漏检标签、标识不清 标识不清
2 2
2 2
4 4
中 中
√ √
首件检验，巡查，产品全检 首件检验，巡查，产品全检 仓库建立仓存看板一览表，标注出货时间 、数量 各车间工序首件确认单、过程首件巡检 记录 √ 仪器定员使用，定时保养 1、每个班组仪器编号定员使用 2、辞职人员离职前由交接人员核对仪器 治具无误后签名方可 结算工资离职。 按仪器使用规定定时对仪器校准 严格按文件管理程序执行，认真做好文件 收发工作。 严格按文件管理程序执行文件保存工作
风险和机遇评估分析表
过程 部门 风险描述 产生的影响 原因分析 风 风险应对 严重 险 风险 频度 度 系 等级 风险 风险 风险 降低 规避 接受 数 3 2 6 高 √ 控制措施 责任人 跟踪 频率
缺损、颜色 、 影响后续加工或无 供应商没有严格按照顾客要求 数量、尺寸 法加工 加工制造 不符 品管课 材料相混 来料 检查 影响后续加工或无 供应商发货时未进行最终检查 法加工
通知供应商改善或要求供应商提供出厂检 验报告 通知供应商改善或要求供应商提供出厂检 验报告
2
2
4
中
√
每月
批量原材料 影响后续加工或无 因验收标准偏差或把关失误 质量风险 法加工 材料化学特 性有害物质 直接影响产品使用 供应商没有严格按照顾客要求 环境课 、化学成分 安全 加工制造 超标 材料相混 领料时错拿料 无材料标识及不同材料没有区 分区域隔离放置
每月
入过 程
生技课
新物料不 易采购
业务接 单评审 业务跟单 评审不正确 过程
影响样板进度，样 采购物料信息不够 品不能及时交付 影响生产、交付 错误评估公司生产实际情况
1 1
3 3
3 4
低 低
√ √
采购多备供应商信息，建立多种平台建立 采购信息 多审核、多核对订单排期 1、合理计算公司的实际产能， 2、依据产品特点和公司实际产能合时安 排生产计划； 3、全程跟进生产计划的实现过程。 √ 从计划员，到审批，到生产部门或采购都 须核对所下订单
每月
新产 品导 入过 程
延迟样品及时交 样品不及时 付，影响客户满意 工作进度慢 交付 度，同行业抢先市 场 生技课 试产不通过 影响正常生产 工程资料错误，产前未开产前 会议
1
3
3
低
√
制定样品工作进度计划表，责任到人
每月
1
3
3
低
√
产前完成所有产品工程资料，试产前完成 各项资料后召开相关部门产前会议。各项 目工程人员跟踪各自项目现场指导。
每月
设备故障 设备 管理 过程
影响生产或生产中 设备维护保养、点检没按规定 断 执行或没有明确规定 使员工人身安全受 生产操作管理、设备安全管理 到威胁、发生事故 方面出现漏洞 、造成财产损失 生产中断 特殊时段地区电力供应偏紧 因用工政策或管理措施不当， 导致劳资双方严重对立 因培训速度跟不上公司发展需 要，或短时间内流失的管理人 员较多 因员工个人失误或意外导致非 严重工伤导致

漏检项目
产品报废或影响品 作业指导书不完整或检验员疏 质 忽漏检
1
3
3
低
√
每月
产品误判
影响客户使用
检验员错检漏检或量具失效
1
3
3
低
√
定期考核检验员，校验量具
每月
成品 检验 过程
包装过程中 可能对后续操作人 利器的使用管理没有严格执行 品管课 混入剪刀等 员造成伤害 利器
1
3
3
低
√
制定利器管制规定：对利器的领用、发放 进行记录；管理人员巡查是否有落实
1
2
2
低
√ 来料检验，发现有问题时通知供应商改善
1
3
3
高
√
要求供应商提供有效的检测报告
每月
1
3
3
中
√
定期检查材料是否按规定位置摆放，做好 材料标识并贴上，不同材料按区域隔离放 置 定期巡查库存是滞有漏雨或用湿度测量湿 度，实行先进先出使用原则，平时5S检查
每月
过期、受潮 影响后续加或材料 仓库漏雨、受潮或虫鼠控制不 、虫鼠侵害 失效 完善 仓库 管 理过 程 库存过大或 造成资金占用或生 计划失误或客户突然增加订单 过小 产中断 数 材料损坏、 影响后续加工或无 搬运储存方法不合理，设备参 变形 法使用 数不合理 无法生产，影响生 没核准订单，工作不细心 产，浪费人工成本 需退供应商，影响 供应商或公司上工序送错来 生产交期 料，仓库没仔细核对订单
3
中
√
制定相应程序文件，组织各人员参与岗位 环境因素识别，岗位及车间重要环境因素 的培训 加强定期识别、收集，定期更新，重要条 款予以培训或纳入制度中
全年
法律法规识 ISO中心 别适用性不 够 特殊岗位 保护不足
1
2
2
低
√
全年
制造课
职业病的发生
2
3
6
高
√
完善职业病警告标志，加强环保设施的日 常维护和管理
2
3
6
高
√
每月
2
3
6
中
√
每月
组装错误
报废或返工
2
3
6
中
√
每月
数量不准确
多做增加成本，少 物料员统计不准 做影响交货 1、增加公司成本 2、增大员工劳动 强度 3、影响交期 1、来料不良比例大或来料供 应不畅 2、新员工对作业不熟 3、设备经常故障
1
3
3
低
√
选择两种易点数的组件点清上线作参考生 产数量，不定时对此两种组件清点不良 数，确认生产数量 1、发现影响生产效率过大的因素，及时 通知相关部门处理，同时通知业务与客户 沟通推迟交期 2、待影响生产进度、品质排除后再上线 生产。 1、定职位固定人员包装 2、包装后全检配件包 3、上线后QC再检查 4、包装入箱人员再随时查看后再入箱 按作业指导书逐一项目检查，核对图面、 核对样板再进行试装测试。
1
3
3
低
√
按国家和要地法律法规执行公司用工制 度，接轨社会责任条款要求。
每月
物料用错
报废或返工，造成 有物料形状相似没注意标示 损失或影响交期 误，QC未严格核对检验
3
3
9
高
√
有形状相似物料物别注明隔离，所有产品 上线生产必须经QC核对确认使用 建立品质履历，每月做品质分析，改善品 质不良，防止不良再发生，降低不良率 定期对仪器校准，不能使用的仪器杜绝使 用，对不能维修的仪器及时申请报废，及 时申请新仪器。