风险和机遇评估分析表

一般风险
按《产品和过程的批准程序》 执行
5
1 4 低风险 技术部长
2
8
一风 险
技术部长
2
10
一般风 险
技术部长
1 5 低风险 技术部长
1 5 低风险 技术部长 1 5 低风险 技术部长 1 5 低风险 技术部长
1 4 低风险 技术部长
1 5 低风险 技术部长
QR 0003-02
风险
严重 程度
发生 频度
风险 系数 D
级别
责任人
3
3.设计和开发
4 4.产品和过程的批准
内部
PPAP资料不完整，顾客未能批准，而 试产。
4
2
内部
产品或过程未经批准而预先生产，造 成产品积压。
4
3
内部
顾客要求、法律法规要求识别不清晰 。
5
1
内部 产品设计一般参数理解失误
43
技术部
内部 产品设计重要参数理解失误 内部 设计图纸资料制作不及时
8
一般风险
制定安全库存，制定生产计划 。
4
1
4 低风险 生产部长
车间的设备布局应按产品的工
9
一般风险
艺流程布置， 合理布局。
3
2
6
一般风 险
生产部长
5
5.生产计划管理和过 程控制
生产
生产 生产 生产 生产 生产
生产
生产
1.项目在试产前所有的重点参 数必须受控.
内部 成型工艺参数的设置不合理
42
8
一般风险
工作。
9
1.人力资源管理
行政经营部
内部
人工成本没有合理的管控导致人工成 本过高
4
2
1.根据PMC每月的产值计划合理
8 一般风险 规划人工费用。
4 1 4 低风险 综合部长
2.与各部门负责人沟通并管控
内部
技术、销售骨干流失，引起业务萎缩 。
4
2
加强公司内部的技术能力和技 8 一般风险 术积累，随时保持在行业顶尖 4 1 4 低风险 综合部长
规定合同评审的内容，通过合
内部 合同要求识别不全,顾客要求不能满足 5 2 10 一般风险 同评审识别可行性与风险，以 5 1 5 低风险 综合部长
降低来处订单及其变化的风险
内部 项目质量检验规范制作不符要求
5 1 5 低风险
QR 0003-02
2017.09.15更新
实施时间 (开始～完成)
备注
评价 措施 有效
风险 系数 D
级别
责任人
2017.09.15更新
实施时间 (开始～完成)
1、未按控制计划执行生产过程控制，
严格按工艺文件，控制计划生
生产
内部 不合格产品增加，PPM指标不能完成
42
8 一般风险 产，并由技术、生产、品质三 4 1 4 低风险 生产部长
2.交付的产品不符合客户的要求。
个部门进行考核。
生产
未能确保能够满足客户要求就签署合 内部 同，会造成公司应收减少，或是付款 4 2
周期拉长，或是报价错误
（是否为现有客户，外销订单
8
一般风险
还需要审核客户注册地址是否 符合美金交易要求，国外客户
4
1
4 低风险 综合部长
或保税区注册或境外法人），
接单方（是否是已经知道），
料号及单价（是否跟报价单符
合），付款条件及交易模式
5
1.按设计开发控制程序管控设
计验证、确认过程。2.记录设
10
一般风险
计验证、确认过程中的问题， 同时提出管理措施、责任人及
5
完成日期。3.每天早会确认所
有项目完成状况。 1.工艺验证OK并组织相关部门
进行承认。
8 一般风险 2.对临时增加的工艺进行成本 4
、性能评估，确认后再进行导
入。
5 低风险
10
6
一般风险
所有作业人员必须经过培训考 核通过，方可上岗操作。
2
2
4 低风险 生产部长
6
一般风险
所有作业人员必须经过培训考 核通过，方可上岗操作。
2
2
4 低风险 生产部长
1、制定有效以订单推动的生产 计划。
内部
1、不能按时按量交付。 2、交付的产品不符合客户的要求。
42
8
一般风险
2、所有机台定期检查。 3、做好物料控制，防止待料。
4
1
4 低风险 综合部长
内部
顾客抱怨没有及时回复8D报告，顾客 满意度下降。
4
2
8 一般风险 对顾客抱怨定专人及时回复。 4 1 4 低风险 综合部长
外部
顾客对产品降价10%，期望值提升，给 公司生产管理提出新要求。
5
1
5 低风险
1.顾客要求的识别和
1.确定与客户签署合同前落实
1 评审
行政经营部
合同评审事宜。2.拿到客户合 同订单后，需核对下单抬头
5
2
10
一般风险
1.加强安全培训。 2.规范操作手法。
5 1 5 低风险 生产部长
内部 生产模具备件管控不及时
5
2
10
一般风险
1.备件管控制度化。 2.做好生产模具备件统计。
5 1 5 低风险 生产部长
操作准备不充分、操作方法不当、作 内部 业位置不安全、操作姿势不正确、动 2 3
作不协调导致出现安全事故 操作准备不充分、操作方法不当、作 内部 业位置不安全、操作姿势不正确、动 2 3 作不协调导致出现安全事故
有效
有效 有效 有效 有效 有效
有效
有效
第 3 页，共 16 页
重庆XXXXX有限公司
文件编号：
QR 0003-02
风险和机遇来源
序 号
责任部门
内外 部
管控过程
风险和机遇内容
风险和机遇评估识别分析表
风险分析
风险 严重 发生 风险 级别 程度 频度 系数D
管理措施
采取措施后的
风险分析
风险
严重 程度
发生 频度
内部
产品质量问题，被主机厂要求召回服 务，因此产生巨额费用。
4 5
2 3
8
一般风险
1.按顾客为中心，提供服务。 2.向顾客详细解释。
4
15
高风险
建立和保持质量体系运行有 效，杜绝召回事件发生。
5
1 4 低风险 综合部长
2
10
一般风 险
综合部长
内部 没有按顾客要求提供服务，顾客抱怨 5
2
10
一般风险
建立和保持顾客的沟通，积极 服务，减少抱怨事件发生。
2.建立标准成型参数管控表， 参数变动必须在标准浮动范围
4
1
4 低风险 生产部长
内，例如：(速度，压力，模具 温度，料管温度，)
内部 模具设计不能满足批量生产
1.生产、加工、组模部门充分
5 2 10 一般风险 做好模具设计评审。
5 1 5 低风险 生产部长
2.及时改善评审问题。
内部 上模过程安全不到位
免设计失误。
1.规范图纸资料制作流程，并
10
一般风险
培训所有设计人员。 2.设计项目输入提出图纸资料
5
制作完成日期。
1.严格按设计开发控制程序、
设备变更控制程序要求管控设
10 一般风险 计变更。
5
2.加强宣导，专人跟进设计变
更相关事项的处理。
10
一般风险
1.加强工艺设计评审； 2.加强设备师工艺设计培训。
4
3
按订单拉动，结合库房的库 12 一般风险 存，订立生产计划
4
2
8
一般风 险
生产部长
生产 生产
未定生产计划，产品未有安全库存， 内部 订单来了，才开始生产，导致有些订 4 2
单未能如期交付，产生超额运费。
注塑辅助设备未按使用频度排列，造 内部 成生产场地拥挤，作业空间缩小，作 3 3
业者操作受到妨碍
53 52
内部 设计变更提出不及时
52
内部 产品工艺评估失误导致项目失败
52
内部
设计验证、确认过程中确定的问题未 采取必要的措施
5
2
技术部
内部 工艺流程未进行验证并固化
42
内部
设计、产品包装材料、包装方式/产品 标识变更未提出ECR/ECN
5
1
内部
产品PPAP未经顾客，批准，擅自生 产，造成产品积压。
5
1
5 低风险 综合部长
采取适当措施，包括对在职人
内部
重要岗位人员不足、能力不足、沟通 不畅。
4
2
8
一般风险
员进行培训、辅导或重新分配 工作，或者招聘具备能力的人
4
1
4 低风险 综合部长
员等。
采取适当措施，包括对在职人
内部 普通生产岗位人员不足、能力不足。 3 2
6 一般风险 员进行培训、辅导或重新分配 3 1 3 低风险 综合部长
5 1 5 低风险 生产部长
行政经营部
内部
客户或外部供方的信息（如知识产权 、个人资料）泄露。
5
1
5 低风险
内部
顾客要求产品服务，未满足，导致顾 客满意度下降，订单骤减。
4
2
8
一般风险
1.按顾客为中心，提供服务。 2.向顾客详细解释。
4
1
4 低风险 综合部长
8
8.服务管理
行政经营部
内部
产品在OEM工厂中，未满足服务承诺， 遭到顾客投诉。