风险与机遇评估分析表.
风险和机遇评估分析表-质量部
风险和机遇评估分析表-质量部1. 背景随着企业竞争的日益激烈，质量管理在企业的重要性越来越凸显。
质量部作为企业质量控制的核心部门，承担着质量管理、风险评估和机遇分析的重要职责。
为了有效管理风险和把握机遇，质量部需要建立一份综合的风险和机遇评估分析表。
2. 目的本文档的目的是为质量部提供一个风险和机遇评估分析表的模板，以便质量部能够系统地分析和评估不同质量方面的风险和机遇，并制定相应的措施和策略，保证产品和服务的质量。
3. 风险和机遇评估分析表模板3.1 风险评估风险类型风险描述风险级别（高/中/低）影响范围风险原因预防措施应对措施负责人完成时间说明：•风险类型：具体的风险类型，如技术风险、质量风险、市场风险等。
•风险描述：对该风险的详细描述，包括可能的影响和潜在的损失。
•风险级别：根据风险的严重程度，分为高、中、低三个级别。
•影响范围：该风险可能影响的方面，如产品质量、项目进度、客户满意度等。
•风险原因：导致该风险发生的原因，如人为操作失误、技术不稳定等。
•预防措施：对该风险的预防措施，如加强培训、改进工艺等。
•应对措施：在风险发生时，采取的应对措施，如制定应急预案、及时沟通等。
•负责人：负责该风险评估和解决的责任人。
•完成时间：解决该风险的预计完成时间。
3.2 机遇分析机遇类型机遇描述机遇级别（高/中/低）影响范围机遇原因利用机遇措施负责人完成时间说明：•机遇类型：具体的机遇类型，如技术创新机遇、市场需求增加机遇等。
•机遇描述：对该机遇的详细描述，包括可能的好处和优势。
•机遇级别：根据机遇的重要程度，分为高、中、低三个级别。
•影响范围：该机遇可能影响的方面，如产品质量改进、市场份额扩大等。
•机遇原因：导致该机遇出现的原因，如新技术的出现、市场的需求变化等。
•利用机遇措施：对该机遇的利用措施，如加大研发投入、拓展新市场等。
•负责人：负责该机遇分析和利用的责任人。
•完成时间：利用该机遇的预计完成时间。
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
IATF16949风险和机遇评估分析表
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
5.所有变更需要验证。
相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
3.工程变更未能及时通知到相关部门 。
4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产服务提 2.生产不能准时完成计划。
供过程风险 3.不良率过高。
4.效率太低。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表(行政部、财务法务)
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
风险和机遇评估分析表
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
财务部--2023年风险与机遇评估分析表
财务部
全年
税项目。
及时掌握各类国家及银行优惠
低
政策，按期归不贷款本金及支 付贷款利息，保持与银行良好
财务部
全年
的信贷合作关系。
1. 及时分析整理应收账款，
督促销售加大清收力度。
中
2.评估客户信用等级核定授信 额度，具体责任到人，及时对 账，重视对账单时效性，对于
财务部 销售部
全年
对账及回款存在问题的客户发
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
风险：因原材料有部份以欧元结算，人
1
经济
汇率变化风险
民币与欧元汇率变动，对产品成本增加 有一定的风险。
财务部
全年
出做调整。
中
及时做好库存分析，对不合理 库存占压及时解决，落实责任 人及方案；合理调配现有存货 资源，减少不必要的购入，减 少及避免呆滞发生。
财务部 采购部 销售部 生产部 计划部 研发部
全年
低
销售部加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现 的风险。
财务部 销售部
全年
编制/日期:
Байду номын сангаас
批准/日 期：
律师函或采取诉讼手段。
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
人事行政部--2023年风险与机遇评估分析表
5
人员特点
公司中高层管理 人员都有较高的 学历和丰富的经 验，能够满足岗 位的要求，且人 员离职率较低
风险：人才储配不足，没有形成 一套完善的人才评测系统，缺乏 职业晋升机制。 机遇：新财年各部门均增加岗位 及人员，引入及着手培训新人
3
2
3
18
1. 对岗位说明书、核心价值观做
梳理与定义
低
2. 制定胜任力模型及定义，逐步 完善人才评测系统
规、行业规范和标准；
1. 人才库-订定人才标准、要求，
内部选拔培养接班人
2. 招聘-深挖线上线下招聘渠道，
低
根据市场及公司现状，对人才选 拔标准进行优化，人才画像清晰
人事行政部 全年
3. 培养-完善新人培训规划，职业
规划
4. 文化-丰富员工福利及活动
1. 领导干部-加强价值观培训和输 出，加强认知沟通，构建良性价 值观，为企业发展服务； 低 2. 一线员工-通过定期和不定期举 人事行政部 全年 行联欢会、比赛，旅游等增强了 公司的凝聚力和员工的认同感、 归属感
政府对企业环保及法规要求提 高，导致大批工厂外迁，劳务人 员招聘难度大 机遇： 二三线城市对人才和企
3
3
3
27
业政策倾斜
外部
因素
风险：高科技人才竞争激烈，市
2
经济环境
物价上涨导致员 工工资上涨
场薪资水平偏高，人员技术水平 良莠不齐 机遇：液压领域市场发展迅速品需求日益增长
风险：目前中高层异动较为频
内部 因素
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
人事行政部 风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
风险和机遇识别评估表
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
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低
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。
技术部、生产部
全年
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇
1×2=2
低
管理部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料可能会降低
2×2=4
低
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
采购部、品质部
全年
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
外部因素及相关方描述
风险和机遇
风险等级*风险频度
等级
执行部门
时限
外部因素
外部因素
相关方要求
客户的需求
3.营业部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
营业部、技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工Байду номын сангаас、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
1×2=3
低
1.生产制造部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
生产制造部
全年
售后服务
风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；
机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。
管理部
全年
原材料供应
原材料价格
供应渠道
风险：目前公司其他原材料供应稳定，原料供应发生很大的变化，供不应求，给公司的采购带来一定的风险。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
1×2=2
低
1.物资采购部要提前制定好全年采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
采购部
全年
内部因素
公司运营
管理流程
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
风险等级*风险频度
等级
执行部门
时限
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
1×3=3
低
生产部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
执行部门
时限
编制人：日期：审核人：审核日期：
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
2×2=4
低
1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行流程的评审。
各级部门
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
3×2=6
一般
1.技术部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法
技术部、生产部、营业部
全年
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行
生产部
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
全年
2.贸易部门加大市场开拓
营业部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
1×2=2
低
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
全公司
全年
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
管理部
全年
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
风险等级*风险频度
等级
执行部门
时限
内部因素
公司运营
生产能力
风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普通提取物较难大的发展，为公司发展提供限制。
机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台新政策的良机，积极开拓市场，为公司发展提供新机遇。
2×2=4
低
1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
营业部、管理部
全年
2.贸易部门加大市场开拓
营业部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
1×2=2
低
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
营业部、技术部
2×3=6
一般
营业部门和质量管理部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。
营业部、技术部、质量管理部
全年
财务状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
1×2=2
低
1.营业部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、营业部
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
风险等级*风险频度
等级
执行部门
时限
内部因素
人力资源
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
2×2=4
低
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
管理部
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。