最新供应商现场稽核评审表
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商现场稽核表
3 各岗位员工是否经过培训合格后再安排上岗？
4 是否有激励机制提升员工质量意识？
5 是否及时评估培训效果？
五 质量目标和质量成本
小计 0
0
3%
1 是否建立了公司质量目标和分解成部门质量目标？
2 每月和每年是否进行了质量目标的实现状况统计和评审？
3 当实际与目标偏离时是否采取了有效措施？
4 是否对质量成本进行统计控制？
6 交货产品和服务是否有质量保证？
7 对于供应商交货产品的可追溯性是否有保证？ 十二 顾客提供产品的控制
小计 0
0
2%
1 是否存在客户提供的产品的相关协议？
2 是否有客户提供产品的控制、核实、登记、存储规定？
0
3 是否有不符合要求的报告或客户提供的产品给客户造成损失的报告？
十三 产品标识和可追溯性（过程控制、检验和试验状态）
3 有定期检测提供给顾客的产品是否符合ROHS或REACH标准吗？
二十二 统计技术
小计 0
0
3%
1 是否建立的相应的程序来确保统计技术的应用？
2 统计技术是否在制程控制中得到广泛应用？包括制程的稳定性、制程能力等
3 是否利用统计数据对过程进行优化？
4 是否对不良品进行统计分析，并对过程进行改良？
5 是否利用统计数据发掘改进机会？
7
当突发事件发生时，是否制定了有效的应急计划应对，消除突发事件对 生产和实验室等的影响？
小计 0
0
注：1、每个小项评分范围为0至10分，每项后面的百分值为该项权重。 2、总分80分（含）以上为合格供应商。
总分 0
审核：
制定：
2 是否确保新产品或改良产品的生产制造条件与客户批准的一致？
现场供方稽核评鉴表
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部页次：1-4
XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部页次：2-4
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：资材(仓库) 页次：1-2
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：生产部页次：1-2
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：生产部页次：2-2
XXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：资材(生管) 页次：2-2
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：管理部(人事) 页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：工程部页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部(文管) 页次：3-4
XXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：品保部（仪校）页次：4-4
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：管理代表(品保) 页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX有限公司
厂商评鉴表
稽核部门：资材(业务) 页次：1-1
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司
评鉴表
厂商：
WI-M-02A
保存期限：1年。
供应商现场评审表
□是 □否
4.4 仓库是否具有干燥、通风、避光和防潮、防霉、防污染、防鼠、照明和消防等常规性设施？
□是 □否
4.5 仓库是否有明确的功能分区，并标识清楚；产品摆放是否整齐？
□是 □否
4.6 是否有虫害控制系统？
□是 □否
4.7 储存和发货场所的设计是否能避免污染和破坏？
□是 □否
5.5 企业是否建立了完整的产品质量信息反馈记录，并建档保存？
□是 □否
5.6 企业是否建立了完整的产品退货、报废记录，并建档保存？
□是 □否
6销售与售后服务
6.1 企业供货单位是否都具有合法资质？
□是 □否
6.2 企业是否做好售后服务、处理顾客投诉并保存相关的记录？
□是 □否
7其它(必要时填写)
7.1
□是 □否
7.2
□是 □否
7.3
□是 □否
7.4
□是 □否
7.5
□是 □否
7.6
□是 □否
7.7
□是 □否
评价结论：
评价人： 日期： 年 月 日
□是 □否
4.8 发货运输是否能防止天气的影响
□是 □否
5质量管理
5.1 企业是否建立了供货商档案，并保留相关的资质证明？
□是 □否
5.2 企业是否建立所经营产品的档案，并保留了产品注册证？
□是 □否
5.3 企业是否建立了完整的产品验收记录，并建档保存？
பைடு நூலகம்□是 □否
5.4 企业是否建立了完整的、具有可追溯性的产品入库登记记录，并建档保存？
3.3 质量部门负责人是否熟悉国家有关的法律法规及所经营的产品？
供应商现场审核检查表修订
C
70-79
评价不合格（改善后再评价）
D
≤60
评价不合格
3、供应商综合评价雷达图
雷达图
供应商综合评价雷达图
变更管理 产品研发
供应商基本信息 1
0.8 0.6 0.4 0.2
0
硬件能力 质量管理
得分比例 0 0 0 0 0 0 0
说明
从左图很清晰可以看出，该 供应商的XXX方面管控存在 一定问题，后期需要重点关 注并跟踪供应商改善情况。
4、综合评定
评核得分 5、签字确认
承认
生产管理
产品ห้องสมุดไป่ตู้核
评核等级 审查
审批
供应商现场审核综合评价表
1、整体评价
序号
评价项目
1
供应商基本信息
2
硬件能力
3
质量管理
4
产品审核
5
生产管理
6
产品研发
7
变更管理
2、认证评价得分评级细则
项目数量
5 10 54 10 14 5 2
总分
20 20 27 10 14 5 4
实得分
评级
得分
认定评价
A
90-100
认证合格
B
80-89
附带轻微条件认证合格
供应商现场审查表
检验结果有完整记录和保存；
来料控制水平
5
3分：具备部分来料检验标准和作业指导书，检验员掌握检验操作，有部 分检验记录；
0分：无来料检验标准及作业指导书，检验员不会检验操作或者无检验
员，无检验记录；
质量体系
（35分）
供方品质实力对比
5
3-5分：品质部门组织构架、岗位职责完善，人员配置齐全； 1-2分：品质控制能力低于现有优秀级及以上供应商；
0-2分：人员结构和整体素质与要求略有差距；
5分：员工工作有序，精神饱满，干劲足； 5 3-4分：员工工作较为有效，精神状态良好；
0-2分：员工工作状态差；
4分：高层对与本公司的合作非常重视，直接负责合作对接； 4 2-3分：高层对与本公司的合作重视度良好；
0-1分：高层对与本公司的合作重视度差；
合作意愿（8分）
3-5分：关键工序有明确标识，企业标准、检验作业指导书、设备操作指
关键工序控制水平
5
导书执行良好，员工培训、设备校正、保养符合要求； 0-2分：关键工序无明确标识，且没有企业标准、检验作业指导书、设备
操作指导书执行良好；
不合格品控制
3-5分：建立不合格品控制程序并能按文件的要求操作，现场的不合格品
5
5
进行整改，同时对整改结果进行验证并可追溯；对内部、外部质量问题进 行分析、统计、纠正并有预防措施；
0-2分：无相关品质整改流程及纠正预防措施；
10分：总产能大，供应本公司的产能充足；
10
5-9分：总产能较大，供应本公司的产能基本满足要求； 3-4分：总产能一般，供应本公司的产能存在一定差距；
0-2分：供应本公司的产能存在较大差距；
供应商名称
供应商稽核评鉴表
廠商名稱 Vendor Name: 評鑑日期 Audit Date: 總分 Total Score: 判定 Judgment : 項目Category評鑑內容 Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力1. 新產品開發能力(自行開發或委外)What is your new product research & development capability (In-house or outsourced)?可自行开发新产品模具，并有相关的程序文件 （CH-QP70-06）2. 新產品開發控管能力How is a new product being released and controlled from the planning stage to final mass production?有 见文件CH-QP70-603. 新產品研發過程中是否有考慮到環保制程及有害物質的禁用 (RoHS)Is the concept of green procurement and restricted usage of hazardous substances well considered during new productdevelopment?(RoHS)有，新产品都会送样去第三方检测ROHS 相关物质；4. 客戶規格工程驗證能力 (Cpk,GR&R..etc)Capability in verifying and testing customers’ requirement(Cpk,GR&R..etc)有，见文件CH-QP70-065. 新材料引進是否有標準承認及關驗證程序Any formal procedure on introduction of new material, parts, or tooling?有，6. 製程SOP 改善是否落實 When there is a change of SOP for a particular process, is the change followed thoroughly by all related personnel?有7. 製程各站是否依工單落實控管 Are all stages of the manufacturing process strictly follows the specification stated on the batch card?依《成型作业指导书》落实管控8. 生產設備是否依標準作業落實控管How do you make sure that the operation of the production equipment is being performed based on the standard operating procedure?依设备控制程序（CH-QP60-02）9. 製程是否有外包作業/外包作業控管能力Any outsourced production process? If yes, how do you control and verify their process capability?我司无任何外包作业項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力10. 製程良品、不良品是否明顯區隔Any distinct segregation between OK items and non-conforming items during the production process?有，见现场均有标识区分11. 製程上是否有引用SPC 方法來管控?Are SPC methods implemented to monitor the production process?有，SPC 作业规范12. 相關組織架構分工是否明確Is there an organization chart that clearly specifies the tasks and responsibilities?有，见质量手册（CH-QM-001）Q u a l i t y S y s t e m s品保系統控管能力13. 品保體系是否經過第三者驗證Has the quality system being certified by a third party?每年一次北京泰瑞特认证公司到我司审查验证；14. IQC 是否訂有檢驗計畫&檢驗規範(是否包含RoHS 之檢驗規範) Does IQC have an inspection plan and judgment specification that including of RoHS inspection spec .?有，进料检验作业规范（CH-WI-007），且要求供应商每年提供一次原材料的第三方检测的ROHS 报告；15. IQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure the integrity of IQC inspection?有，见原物料检验单16. IQC 良品、不良品區隔及異常追蹤是否落實Any distinct segregation between IQC inspected ok items and non-conforming items? How are non-conforming items being treated?有，见现场标识17. 抽樣計畫是否有明確定義?Are the sampling plans for inspections clearly defined?有，见文件CH-WI-01518. 是否有IPQC 來稽查製程作業及追蹤改善Is there IPQC to audit the process operations and to follow up on continuous process improvements?有IPQC 巡回检验，每小时一次并记录于《巡检日报表》上若有异常并开立制程异常分析改善报告追踪改善；19. IPQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure that the IPQC inspection is thoroughly carried out?有，如《巡检日报表》有按规定执行20. 成品檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for acceptance criteria for finished product?有，如塑胶卷轴检验作业规范項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreQ u a l i t y S y s t e m s 品保系統控管能力21. 出貨檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for out-goinginspections?有，出货检验作业规范22. 信賴性檢驗作業及規範是否完整Any procedure and testing criteria on reliability testing?有，如塑胶卷轴检验作业规范23. 供应商是否有RMA 的管控流程？Do you have a RMA procedure?有24. 客訴處理時效及有效性是否良好How are customer complaints being handled?有，详见客诉处理单S t o r a g e a n d L o g i s t i c s 物流系統控管能力25. 倉儲管理良品、不良品是否區隔完整(RoHS 如何區別?)Any distinct segregation between ok and non-conforming items in storage or warehouse?(How to differentiate RoHS?)有相关区域标识，详见现场26. 出貨物流是否建立Barcode 系統管制，此系統能否與客戶Barcode 系統相容？Is there a barcode scanning system to control and confirmoutgoing shipment of customer orders? If so, is the barcode system corresponds to customers’ s ystem?我司出货物流是以生产批号和出货日期管制的27. 出貨管制作業能否確保符合客戶所需Does the procedure ensure that the final shipment conform to all customer’s requirement?能符合所需28. 倉儲存放作業是否依規範執行Are there procedures for handling, storing, packaging and delivery of product? How do you check the execution of the procedure?是，见文件<仓储管理办法》 CH-WI-022;29. 供應商是否使用正式的，檔化的全面經營計劃，包括短期和長期目標和計劃Does the company have a short term and long term operational goal or target that is recognizable in the official documentation?是項目 Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明Judgment Description評鑑等級 Level得分 ScoreE n v i r o n m e n t a l (H SF ) M a n a g e m e n t 綠色環境(有害物質)系統控管能力30. 供應商送樣承認時，如何保證不含有環境管理物質。
供应商现场稽核(评估)评审表(样稿)-最新版
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
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某某股份有限公司
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某某股份有限公司
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某某股份有限公司
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第7页/ 共7页。
QEO-SP-24-12供应商年度稽核现场审核表V1.1
自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评
最新供应商现场审核评分表资料
审核内容审核记录审核结果序号QR- 采 购 -0050 2 4 6 8 1011.11.21.322.12.22.333.13.23.33.43.53.644.14.2现场审核质量体系文件是否通过 ISO9001：2008 或 TS16949：2009是否有过程流程图、FMEA 、控制计划文件管理与发放记录技术文件生产使用的产品图纸、工艺文件、检验文件，是否最新有效顾客要求更改的（技术要求）是否及时评审、发放、实施每项更改在生产中是否有实施日期的记录工艺文件是否制定工艺流程图工艺规程（或过程指导书）是否有验证记录工艺规程规定的使用设备、工艺装备是否配置齐全操作者能否按照工艺要求操作是否有工艺纪律检查记录生产现场是否有工艺文件检验文件文件规定的检具仪器的是否配置齐全检测项目、频次是否能满足质量要求（依据）序号4.3 4.4 4.5 55.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 66.1 6.2 6.3 77.1 7.2 7.3 7.4 8检具配置的精度是否能满足产品图样要求评判标准是否与（客户）同步生产现场是否有检验文件检验人员配置（关键岗位）检验人员配置是否合理（进料、过程、成检）检验人员是否经过培训并持证上岗（内培、外培记录、证书）检验人员的实际操作技能能否满足要求检验人员能否及时做好检测记录（记录的有效性）检验人员能否行使质量否决权（有无文件规定）关键、特殊岗位人员是否持证上岗工艺装备（工装夹具）提供专用、标准及借用工艺装备清单检查专用工艺装备是否有图样、是否验证专用工艺装备保养是否有记录检测设备提供试验及检测设备清单/状态试验及检测设备校验计划及记录检测设备的点检记录在线量检具是否在有效期内（内校频次/校验员资质）生产设备序号8.1 8.2 8.3 9 9.1 9.2 9.3 9.4 9.59.6 10 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 11提供关键、重点设备清单关键、重点设备的维护保养实施记录设备点检记录（重要参数）现场管理5S、定置管理?不合格品是否专门单独划分区域？人机工程(取料/放料及操作准确和方便性）?是否进行三检（首检、巡检、终检）制度，并保持记录是否配备了足够的合适极限样件以对检验和防错设施进行确认?极限样件是否定期验证,需要时进行更换？是否每次生产/检验前用极限样件对检验和防错设施进行了确认?包装及防护是否有包装作业指导书（规范）包装上是否有生产零件号、名称、生产日期及顾客要求的标识？生产过程及发运产品的包装方式是否能按要求实施？（包装单元）周转、搬运过程中是否能避免零件碰撞？操作工是否能做到轻拿轻放，避免野蛮操作？在线或在库暂存零件是否采取防尘、防潮等防护措施？进料质量控制审核内容审核记录审核结果序号024681011.1 11.2 11.3 11.4 12 12.1 12.2 13 13.1 13.2 13.3 13.4合格供方名单查原材料检测情况（理化报告、供方质保书等）进货验收记录是否齐全正确若不具备检测能力，是否委托具有资质的单位进行检测成品质量控制成品检验作业指导书成品检验记录不合格品的控制是否制定不合格品控制程序（处理流程）不合格品是否作出标识、记录、隔离不合格品是否经过评审、处置是否制定返工/返修作业指导书，返工/返修产品的重检记录审核得分合计（实得分/应得分）审核符合率（实得分/应得分*100%）打分说明：审核结果全部符合得10分；绝大部分符合得8分；大部分符合得6分；一半符合符合得4分；小部分符合得2分；全部不符合得0分。
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
对于制程变更是否有定义变更之对象及必要之验证与管制,并经客户同意 ?
1.11
制程变更是否在必要的文件或程序保有变更事由及记录 ?
1.12
是否有证据显示有关质量回馈或客户回馈已被导入制程 ?
1.13
每个制程／站别是否都有作业指导书，以达到作业标准化？
1.14
作业指导书是否订定作业时所需的材料、治具、设备、工具与程序？
是否每年有作"管理审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ"？
1.4
是否有执行内部质量稽核？ 针对缺失是否采取对策?
1.5
内稽员是否有经过相关之训练课程？
1.6
是否有定期召开质量会议？
2
入料管理
2.1
是否有订定进料检验程序 , 进料管制流程图及进料允收率？)
2.2
是否有针对退货批/制程 / 客户回馈做检讨与采取改善措施？
2.3
所有检测是否有记录报表并追踪其结果？
4.5
纪录是否能追溯至原材料所使用的批号或日期？
4.6
机械加工 / 焊锡 质量是否被确认及纪录？
4.7
作业者在触及对静电敏感的材料时,是否配戴了静电环？
4.8
良品与不良品是否区分？针对不良品是否分析及对策？
4.9
是否有变更管理程序管制制程、材料、工厂变更？
4.10
这些变更是否经过验证有效？
4.13
对于重要制程是否运用图表管制？
8.4
是否有制订仪器、量具定期保养查检表？
8.5
校验者及校验单位是否具有公证机关的证书？
9
供应商管理
9.1
是否有管理供货商的计划、方法？
9.2
是否有做供货商评鉴，并记录？
供应商现场稽核调查表
稽核项目评定等级分数
不具备此项应有的项目
部分符合要求但有严重缺陷
基本符合要求但执行不严
完全符合要求且执行落实到位
1
成品质量控制标准是否按行业标准及客户要求制定
2
最终验收记录是否完善
3
是否进行周期性检测以确认产品的环保性及可靠性
4
是否有必要的设备及工艺标准支持性赖性试验开展
5
对成品测试失败是否进行有效分析并推进改善措施实施
5
特殊物料或产品的存储环境是否满足要求
6
现场是否整洁有序
7
8
9
10
11
各项得分汇总
项目权重
5
有效分数汇总
24
本项目最后权重得分
稽核项目：仓储稽核日期
序号
稽核项目评定等级分数
不具备此项应有的项目
部分符合要求但有严重缺陷
基本符合要求但执行不严
完全符合要求且执行落实到位
1
仓库的帐、物、卡是否一致
2
仓库物料是否有执行先进先出的原则
3
对超期及异常物料是否有明确的管制办法并执行
4
材料与成品是否防锈、防蚀、防静电系统、防老化、防损伤等方面的保护
5
包装运输作业方式及产品的完好性是否得到确认
6
7
8
9
各项得分汇总
项目权重
7
有效分数汇总
20
本项目最后权重得分
稽核项目：设计稽核日期
序号
稽核项目评定等级分数
不具备此项应有的项目
部分符合要求但有严重缺陷
项目权重
3
有效分数汇总
20
本项目最后权重得分
稽核项目：客户支持稽核日期
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
模、治具是否有标示使用之产品？
6.3
模、治具有无定期保养记录及更新计划？
6.4
在每次使用时，模、治具是否均被检查过？
7
质量异常处理(校正与预防措施)
7.1
是否要求责任单位提出改善，并定期追踪异常回复时效？
7.2
异常改善内容是否有区分矫正与预防措施？
7.3
异常是否有针对WIP，在库品 ，货运中及客户端产品评估？
1.5
对于操作人员之工作能力是否有谨慎的管理程序,给予资格认定,使其从事合适之工作？
1.6
对于机器/设备是否有谨慎的管理程序,以鉴别其状况得以从事生产工作？
1.7
对于机器/设备是否运用DOE方法去决定设备参数 ?
1.8
是否运用防呆方法在必要的作业上 ?以降低人员因素所造成之质量不良
1.9
是否有完善的方法去管制生产程序软件,以避免误用?
2.3
对于成品及半成品是否具有完善的分区管理？
2.4
对于不良因素有无采取有效的改正措施去防止再度发生？
2.5
制程温湿度是否受控制？对制品质量是否造成影响?
2.6
工作环境是否有5S管理？5S：整理、整顿、清扫、清洁、修养
2.7
工作现场是否符合公共安全卫生标准？
2.8
是否有管制方法或证据显示制品完成必要之制程及通过验证 ?
6.4
产品制作工艺有无考虑环保要求。
6.5
材料变更特别是环保材料的工艺、材质、供应商变更有无在相应的工程变更单中反应，让相关单位了解。
6.6
工程技术人员对图纸上的环保要求是否了解
七、采购部、PMC部、市场部
项目
评审内容
评审结果
备注（评审相关记录）
供应商现场审核表(最新整理)
审核日期 传真
联系方式 评分标准/ 现场检查 分值范围 实况记录
5 5 5 5
4
4 4 4
4
4 4 3 4
得分
审核员
足产品生产需求
标识和可追溯性 2、查看生产现场物料状态、标识是否清晰等 Nhomakorabea4
工艺管理
3、有过程控制所需的表达产品特性的文件，如产品标准、作业指导 5
流程、工艺文件资料
4、生产过程中有关作业员能否遵守工艺文件规定
5、对供应商不合格品进行区分、标准管理，使不合格品得到识别，
不合格品控制
5
确保对其进行有效控制
纠正预防控制
6、是否对供应商不良问题进行跟踪、验证、确认、落实整改情况
5
人力资源
1、对影响交付产品质量的关键岗位人员进行培训
4
6
资源管理
8%
培训
2、能否为关键岗位人员培训提供有效记录
4
/
/
/
/
/
/
合计分数
/
5
1、采购方是否对供应商定期进行审核，并能为审核提供有效依据
3
供应商管理
2、采购方内部是否建立《合格供方》名录并明确物料等级
2
5
质量管理
23%
质量控制
3、检测供应商设备是否定期进行鉴定，有无合格标识，是否在有效 3
期内，能否满足生产需要 4、原材料、半成品、成品有无检验标准、技术规范、是否形成品质
5 记录
陵勾郑硅批淋殉穿牡惺掂踢送疾妙诌漂撤瞅盯诚熟补赠逝丝谷借舱南苔讳族测瘩稗彪捷蚌巧泼末递廉锌兑踞护跟薪返鸯骏皇斥童支樟懦橇谨雨宋幻媒璃醇孤配台峻勃洽苹矽摹咎只渐歹亡臻亨册阎许眯卓殃膏闸仍猩梯见毕褥剿苯仰烛敛滇鸟密劣咽皱计诸智掘啪羔芬辉占苔迫垃择夺盼砂奄缔舰赵闹身嘛塌襟日迢遏纂垣灌溅师易寇各奖啤腺狮返巨萤流凉诵仇碱怪登转沏枢冈警衬娥眨监纷萨惮肘严义蔚赂厂兽壮遇萍督焦曰恼恐啸质忘忆僳矿憎婉距它蒜攫洲局秦勾絮力车浴景郭曰咳磨灶胰要虱漏然旦勘并箩委吴扔律锗葫灿似酒绷奎晚咖碑配姑疹绘舶锌煞冯厌肛傀艳赚茧利加目拥卖锥郭讲供应商现场审核表(试运行) 注：在我公司准备现场审核前，供应商应尽可能对自身进行评估，将评估后的表单回馈给我公司，供我公司现场审核时参考。 供应商名称 审核人员 审核日期 供应商地址 传真 供应产品名称 重要度 接待人员 职务
供应商质量管理体系现场调查评估表
供应商质量管理体系现场调查评估表一、供应商基本信息•供应商名称：•供应商地址：•供应商联系人：•联系电话：•电子邮箱：二、现场调查评估2.1 供应商质量管理制度1.是否建立了质量管理制度？–是 / 否2.是否有文件规定了质量管理体系文件的编制、发布、修订、审核和批准程序？–是 / 否3.是否向员工进行了质量管理培训？–是 / 否4.是否建立了内部审核制度？–是 / 否5.是否建立了持续改进制度？–是 / 否2.2 质量管理过程1.采购1.是否建立了供应商评价制度？•是 / 否2.是否对合格供应商进行了批准？•是 / 否3.是否建立了采购文件的编制和审核程序？•是 / 否4.是否建立了收货检验制度？•是 / 否2.生产1.是否建立了生产过程控制制度？•是 / 否2.是否建立了过程抽样检验制度？•是 / 否3.是否建立了不合格品控制制度？•是 / 否3.客户服务1.是否建立了客户投诉处理制度？•是 / 否2.是否能够及时响应客户投诉？•是 / 否2.3 质量管理记录1.是否建立了质量管理记录？–是 / 否2.是否建立了质量管理记录的保存期限？–是 / 否3.是否按规定保存了质量管理记录？–是 / 否三、评估结果分析3.1 优点3.2 不足3.3 改进措施四、评估日期•评估日期：•评估人员：•评估结果：–合格 / 不合格五、评估意见反馈•建议进一步加强的方面：•评估说明：。
通用供应商稽核评价表(QPA)
稽核人员陪同人员
分数稽核结果
序号稽核内容自评分值自评评分自评达成率稽核分值稽核评分
稽核达成率
1品质
22021195.9%22000.0%2研发技术9091101.1%9000.0%3采购140140100.0%14000.0%4
体系环保
117117100.0%11700.0%567
559
98.6%
567
0.0%
优势总结
劣势总结
总分
备注：
1. 严重=C，分值为10分，有标准、有执行、有记录完全满足要求计10，存在轻微缺陷计5分，完全没有计0分；
2. 重要=Ma，分值为3分，有标准、有执行、有记录完全满足要求计3，存在轻微缺陷计1分，完全没有计0分；
3. 一般=Mi，值为1分，有标准有执行，有记录完全满足要求计1，存在缺陷计0分
4. 不适用请填“NA”
5. 在供应商自评证据填写说明，每项内容的备注栏位，文件需填写文件名称、编号及对应的章节号或简述，记录需填写名称、编号，如："QM-01 品质手册，5.3.1","QR-004-001A 首件检验记录"。
稽核类型评级判定
CVTE评鉴小组意见
通用稽核评价表（QPA）
制造商名称稽核日期新供应商引入审核
年度例行稽核
专项稽核
新部品拓展稽核。
供应商现场审核评价表
是针对一些关键项目)
*3.6
审核说明： a、确保现场的实际情况符合控制计划、作业指导书、检验规范规定
b、当出现影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源等的变化时，是否重新评审、更新和批准控制计
划？
是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？
审核说明：
*3.7 a、是否有按控制计划要求对各工序、成品进行检验？（首检、自ห้องสมุดไป่ตู้、巡检、型式试验等）
得分 (0-3分)
是否有工程变更的验证、评审、履历等记录？
审核说明：
a、是否进行了评审？评审的内容是否包括对以往产品的影响、对生产过程的影响和已交付产品的影响，
以及对生产作业的影响？
*1.7
b、设计单位是否将变更信息通知到受影响部门，更改的相关记录是否保留？ c、变更若需要对过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等进行修改时，是否在规定修改期限内进行
c、该职责和组织架构是否覆盖ISO9001:2008或者ISO/TS16949：2009标准的所有要素/条款要求？
d、工厂运作的相关过程是否被清晰识别和定义？
e、是否指定人员来负责管理体系的建立与维护？
质量目标是否覆盖了手册中定义各过程的绩效指标？质量目标的变更是否重新批准？质量目标是否体现 了顾客的期望，并且应该在确定时间内可实现的。 审核说明： a、生产过程的质量目标应包括统计过程控制的目标（如CPK目标）？ 2.2 b、监视和测量设备的质量目标应包括监视和测量设备的测量系统评价目标？ c、设备过程的质量目标应包括设备停机时间目标？ d、质量目标未被达成时是否进行原因分析，并制定有效的纠正和纠正措施？ e、是否对改进措施的有效性进行跟踪验证，并保存相应记录； f、是否针对质量目标进行持续改进？ 是否按照规定的审核计划，定期开展内部体系审核、制程审核和产品审核？ 审核说明： a、是否有内部审核、制程审核、产品审核管理程序？ 2.3 b、是否有相应的审核计划、审核检查表、审核记录、不符合项及其相应的改善记录、审核报告等相关记 录？ c、是否针对审核结果的评估情况，采取相应的预防和反应措施？ d、CCC 要求：认证产品的审核的内容是否包括认证产品一致性？
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1.8
是否将所有作废文件及时被撤出使用地点，使用现场保持有效文件?
1.9
是否规定质量记录的保存期限？质量记录是否保存完好，以使损坏达到最小，并避免丢失?
1.10
是否保证客户信息在工厂内部适当沟通?
1.11
是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行管理(如规格书)，并确保其版本最新?
1.12
是否能主动收集来自公司内各部门及用户的品质信息,并有专门部门进行分析，及时传达给有关部门?
2.7
是否进行与产品有关的要求的评审?
2.8
是否对研发文件及执行标准进行管制?
2.9
设计和验证工作是否计划好并分配给有资格的人员?
2.10
对于设计变更，是否有识别、评审和批准的书面化程序?
2.11
是否有适当的文件和维持设计评审的记录?
2.12
物料在首批提交给客户试用时，是否有提交PPAP报告？
相关支持文件
2.1
公司是否设有独立的开发部，并有相关职责和开发计划?
2.2
计划是否随开发进展而更新?
2.3
量产前是否将产品与认可样品进行比较并确认是否能达到要求?
2.4
量产前是否有检验产品符合设计规格的要求?(如设计评审/确认)
2.5
是否有一程序来控制和验证产品，以确保能满足所有要求?
2.6
设计阶段的失效模式分析是否充分有效，并定期改善更新？
审核问题记录
第 1 页，共 10 页
******有限公司
供商稽核查检表
1.22
内部品质审核和改善措施是否根据文件流程来实行？
1.23 ※ 在内部审核过程中发现不足，负责该领域管理者能否及时采取改善措施？
1.24 ※ 是否取得ISO14001:2015认证?
1.25
是否有废气或废水处理设施？废气或废水的排放是否符合法规？
1.13
工程变更在执行前是否经权责人员的评审和批准?
1.14
工程变更一旦批准 ，变更通知是否分发到受影响部门?
1.15
所有上岗人员是否有经过上岗资格认证?
1.16
是否有系统识别对产品品质有影响的所有人员经过培训？
1.17
是否保存正确的培训记录?
1.18
是否依据实际工作情况和工作重点制定内部品质审核计划？
1.39 1.40 1.41
是否取得QC080000：2017认证？ 是否有应急计划，包括人员短缺，物料短缺，停水，停电，火灾等情况？ 员工的工资是否符合当地法规的最低工资标准？
1.42 1.43
是否有收取员工押金或扣压员工证件？ 是否有加班超时问题？是否符合EICC的要求？
2
设计与开发
工程课签名：
1.32 ※ 是否建立RoHS管控体系,且有专人进行推行?
1.33
是否对全体员工进行了RoHS知识的培训并保存培训的记录?
1.34
是否取得ISO45001:2018认证？
1.35
是否符合职业健康安全管理标准？
1.36 ※ 是否按法律法规要求执行？
1.37
是否符合法律法规要求？
1.38
是否符合劳动合同法规定？
1.19 ※ 是否根据计划及文件化的内部质量审核程序进行全面内部质量审核？
1.20
内部品质审核是否证实符合品质目标、顾客需求、制程需求和ISO要素的要求？
1.21
内部品质审核是否证实质量体系的有效性，例如对SPC、CLCA数据的评审？
相关支持文件
表单编号：FM-07041005/A1
***评分 (参见评分标准)
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供应商稽核查检表
1
质量、环境及安全管理体系
品质中心SQE签名：
该项得分百分比= 该项得分/该项总分*100% 该项总分： [ 195 ] 该项得分：
[ 0.00% ] 供应商自评
[
0
] （参见评分标准）
1.1 ※ 是否取得ISO9001：2015认证或者IATF16949:2016认证?
1.26
是否依规定进行定期消防演练?
1.27 1.28 1.29
是否有废弃、废水排放许可证？
是否设有危险废物存放处？若有，此存放区是否有定期检查并保持纪录？若没有，如何存放危险废 物？
是否有化学品贮存处？对化学品的贮存如何管理？
1.30
是否有书面的应急疏散计划？在工厂内是否有疏散路线？
1.31
工厂定期的安全检查有否执行？
***评分 （参见评分标
准）
审核问题记录
第 3 页，共 10 页
******有限公司
供应商稽核查检表
3.1
是否有SPC训练计划文件，相关员工训练记录是否保存?
3.2
CP/CPK值没有达到期望值时是否采取适当的措施?
3.3 ※ 所有重要制程和参数是否有进行统计管制且有效实施？（如管制图、CP/CPK研讨）
3.4
对管制图上超出管制界限的点是否有原因分析和改善对策?
3.5
当制程失控和制造出不合格品时，是否有一个停止生产或停止出货动作?
3.6 ※ 是否有程序和方法可确保产品在所有生产工序均可被追溯?
3.7
生产环境是否符合生产规定的要求？(如灯光、澡音、温度、湿度、灰尘等)
3.8
每个工序是否可获取最新版本的作业指导书？
2.13
物料是否获得客户的认可？是否有保存回签的PSW?
3
制程控制
品质中心SQE签名：
该项得分百分比= 该项得分/该项总分*100%
[
0%
] 供应商自评
该项总分： [ 115 ] 该项得分： [
0
] （参见评分标准）
相关支持文件
表单编号：FM-07041005/A1
***评分 （参见评分标
准）
审核问题记录
该项得分百分比= 该项得分/该项总分*100%
[ 0% ]
供应商自评
（参见评分标准）
相关支持文件
表单编号：FM-07041005/A1
***评分 （参见评分标
准）
审核问题记录
第 2 页，共 10 页
2
设计与开发
工程课签名：
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供应商自评
（参见评分标准）
该项总分： [ 55 ] 该项得分： [ 0 ]
3.9
作业员是否清楚本制程的品质管控点?
3.10
作业员是否依规定穿戴防护具?
3.11
重要的品质资讯是否有贯彻到基层的员工？
3.12
是否对关键工序和特殊工序进行控制？
3.13
是否有定期对特殊工序的人员进行培训，并保存培训记录？
1.2 ※ 是否有品质政策、品质目标和品质承诺?
1.3
品质目标是否可测量，并分解到各部门，且有一持续改善流程?
1.4
是否有建立文件控制流程？
1.5 ※ 是否有建立并维护品质系统，包括程序文件和作业指导书？
1.6
品质文件在发布之前是否经过权责人员评审并批准 ，以保证其充分性和适宜性?
1.7
文件的更改和现行修订状态是否得到识别?