中基协私募证券投资基金合同
私募基金合同样本5篇
私募基金合同样本5篇篇1甲方(投资者):_____________________乙方(私募基金管理人):_____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则,就甲方参与乙方设立的私募基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、合同主体及基本信息1. 甲方:_____________________ ,作为本基金的投资人,自愿出资参与本基金。
2. 乙方:_____________________ ,作为本基金的管理人,负责基金的日常管理和投资运作。
二、基金基本情况1. 基金名称:_____________________ 。
2. 基金类型:私募基金。
3. 基金投资范围:本基金的投资范围主要为证券市场投资、股权投资等。
具体投资比例和投资方向按照基金说明书及合伙协议约定执行。
4. 基金期限:本基金期限为年。
自成立之日起计算。
期满后根据实际情况可决定续期或清算。
三、投资金额与份额分配甲方投资金额:人民币_________万元整。
具体份额分配以实际出资额为准。
份额分配按照每份额人民币______元计算。
剩余份额归乙方所有。
四、投资策略与管理模式乙方负责制定投资策略,负责基金的日常管理和投资运作。
甲方对投资策略享有知情权,但不得干涉投资策略的制定和实施。
投资决策由乙方负责并承担相应责任。
同时,乙方应定期向甲方报告基金的运营情况。
五、风险管理及风险控制措施篇2甲方(投资者):__________________乙方(私募基金管理人):______________鉴于:1. 甲方为合法的投资者,有一定的资金实力和投资意愿,愿意委托乙方进行私募基金投资活动;2. 乙方拥有专业的投资管理团队和良好的投资业绩,愿意接受甲方的委托,为甲方提供私募基金管理服务。
为明确双方权利义务,保障投资者的合法权益,甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定,在平等、自愿的基础上,经友好协商,达成如下协议:一、合同背景及目的本合同旨在明确甲乙双方在进行私募基金投资活动中的权利义务关系,保护甲方的合法权益,促进甲乙双方的合作与发展。
中基协基金合同7篇
中基协基金合同7篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(基金管理人):中国基金业协会成员单位根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上,经友好协商,就甲方参与乙方设立的中基协基金事宜达成如下协议:一、合同概况1. 基金名称:____________________基金2. 基金类型:____________________(如:股票型、债券型、混合型等)3. 基金规模:人民币______元4. 基金存续时间:自本合同生效之日起______年二、基金的发行与认购1. 乙方按照有关法律法规的规定及本合同的约定,在中国基金业协会备案后,发行本基金。
2. 甲方自愿认购本基金份额,认购资金为人民币______元。
3. 认购款项应在合同签订后______个工作日内支付至乙方指定账户。
三、基金管理人的职责1. 依法设立和管理基金,确保基金的合法运作。
2. 对基金财产进行投资管理和运作,实现基金的保值增值。
3. 定期向投资者披露基金的运营情况、净值等信息。
4. 遵守法律法规和本合同的约定,维护投资者的合法权益。
四、基金投资者的权利与义务(一)甲方的权利:1. 获得基金收益分配权;2. 了解基金的运营情况、财务状况和投资决策等信息;3. 按照本合同的约定转让其持有的基金份额。
(二)甲方的义务:1. 按照本合同的约定支付认购款项;2. 承担基金运营中产生的相关费用;3. 遵守法律法规和本合同的约定,不干预基金的合法运作。
五、基金的投资策略与管理方式乙方根据本基金的投资目标、投资策略和风险收益特征,进行投资组合管理,以实现基金的保值增值。
具体投资策略和管理方式详见本合同附件。
六、基金的收益分配与风险控制(一)收益分配:乙方应按照法律法规和本合同的约定,对基金收益进行分配。
(二)风险控制:乙方应严格遵守风险管理规定,控制投资风险,保障投资者的合法权益。
私募证券基金 合同3篇
私募证券基金合同3篇篇1甲方(投资者):___________________乙方(基金管理人):___________________鉴于甲方具有一定的投资能力,自愿投资于私募证券基金,乙方作为专业的基金管理人,同意接受甲方的委托,本着公平、公正、诚信的原则,甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定,经友好协商,达成如下合同协议:一、基金概述1. 本基金是由乙方设立并管理的私募证券投资基金。
2. 基金名称:___________________私募证券投资基金。
3. 基金投资目标:追求长期资本增值。
4. 基金投资策略:以股票、债券等证券市场投资为主,辅以其他投资工具。
二、投资金额与份额1. 甲方投资金额:人民币________万元。
2. 甲方持有的基金份额比例:根据甲方投资金额确定。
三、基金管理人的职责1. 负责基金的日常管理和运作。
2. 负责基金资产的合理配置。
3. 负责基金的买卖交易。
4. 定期向甲方报告基金运作情况。
5. 遵守法律法规和本合同约定,确保基金运作的合法性。
四、投资者的权利与义务1. 甲方有权了解基金的运作情况。
2. 甲方有权按照持有份额比例分享基金收益。
3. 甲方有义务遵守本合同的约定,不得擅自转让投资。
4. 甲方有义务支付投资款项,确保资金来源合法。
五、基金运作与风险管理1. 乙方应根据法律法规和本合同约定,进行基金的运作和管理。
2. 乙方应建立风险管理制度,对基金运作中的风险进行识别、评估和控制。
3. 乙方应定期进行风险评估和监测,确保基金运作的安全稳健。
4. 甲方和乙方共同承担投资风险,按照持有份额比例分享投资收益或承担投资损失。
六、基金的收益分配与费用承担1. 基金的收益分配应遵循公平、公正的原则。
2. 基金管理费由乙方收取,用于覆盖基金的日常管理和运营成本。
3. 基金的其他费用,如审计费、法律费等,由甲方和乙方按照持有份额比例共同承担。
七、合同的变更与终止1. 本合同一经签订,未经甲乙双方协商一致,不得擅自变更。
中基协基金合同7篇
中基协基金合同7篇篇1中国证券投资基金业协会基金合同范本基金合同甲方(基金管理人):[管理人名称]乙方(基金投资者):[投资者姓名或机构名称]鉴于:1. 为实现投资基金之目的,[管理人名称](以下简称“甲方”)发起设立本基金,并聘请专业团队进行基金管理。
2. [投资者姓名或机构名称](以下简称“乙方”)自愿参与本基金的投资,并同意接受本合同约定的相关事宜。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定,甲乙双方在平等、自愿的基础上,经过友好协商,达成以下基金合同:一、定义与释义------本合同中涉及的术语含义应依照相关法律法规、规则及本合同的约定进行解释。
如遇特殊约定或有歧义,双方应以实际履行的交易行为与背景理解为基准进行解释。
本合同涉及的各项词汇的解释、交易事项的执行和确定依据等均应符合法律法规的规定。
二、基金基本情况介绍---------基金名称:[基金名称]。
基金类型:[基金类型(如股票型基金、债券型基金等)]。
基金规模:[基金规模]。
投资目标:[投资目标描述]。
投资范围:[投资范围描述]。
投资策略:[投资策略描述]。
风险等级:[风险等级描述]。
收益分配政策:[收益分配政策描述]。
具体分红日期与金额将根据基金实际情况进行调整。
若调整策略等须由全体投资人大会通过后方可执行。
否则违约方需承担相应责任。
若投资人对此类事项不同意则需提前退出该基金。
否则视为同意。
本合同对此类事项有明确规定。
双方应严格遵守。
否则应承担违约责任。
具体内容详见本合同相关条款。
……(根据实际需要继续补充基金基本情况)三、基金的设立与发行---------设立日期:[设立日期]。
发行总额:[发行总额]。
发行价格:[发行价格]。
发行方式:[发行方式描述]。
发行对象:[发行对象描述]。
申购及赎回的方式与时间等。
[申购及赎回方式与时间等事项的描述]。
本合同发行总额可能根据实际需要进行增减调整。
但须经过双方协商并签署书面协议方可实施。
2024年私募基金合作协议范文
2024年私募基金合作协议范文合作协议书甲方:(以下简称甲方)乙方:(以下简称乙方)鉴于甲方与乙方在私募基金方面具有相关的经验和资源,为了共同开展合作,双方经友好协商一致,达成如下合作协议:一、合作内容:1. 甲方与乙方将共同开展私募基金项目,并共同承担风险和收益。
2. 甲方负责私募基金项目的运营管理、投资决策等具体工作,乙方提供必要的支持和资金。
3. 双方将根据实际情况,共同制定合作计划和目标,努力实现共同利益最大化。
二、合作期限:本合作协议自双方签署之日起生效,有效期为3年,到期后经双方协商一致可续签。
三、权利与义务:1. 甲乙双方应本着诚实信用、平等互惠的原则,共同遵守合作协议的约定,全力协助对方完成合作目标。
2. 甲方应遵守与私募基金相关的法律法规,保证投资决策合规合理,维护乙方的合法权益。
3. 乙方应及时提供必要的资金支持,协助甲方开展私募基金项目,共同承担风险和收益。
四、保密条款:双方应对合作过程中获取的商业机密和其他相关信息保密,不得擅自泄露给第三方,否则应承担法律责任。
五、争议解决:因履行本合作协议所产生的任何争议,双方应友好协商解决,协商不成的,应提交中国仲裁协会,按照其仲裁规则进行仲裁。
六、其他事项:1. 本合作协议内容经双方确认后生效,不得擅自修改。
2. 本合作协议未尽事宜,双方可另行协商约定,如有争议应按照相关法律规定处理。
以上为双方共同遵守的合作协议,特此签署,以示确认。
甲方(签字):___________________ 日期:_____________乙方(签字):___________________ 日期:_____________。
私募基金合同范本5篇
私募基金合同范本5篇篇1甲方(投资者):_________________________乙方(基金管理人):_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方在平等、自愿的基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,达成如下协议:一、合同概述1. 合同目的:甲方投资于乙方管理的私募基金,乙方负责基金的日常管理和投资运作,以获取投资收益。
2. 投资类型:私募基金投资类型为_____________。
二、基金概况基金名称:_________________________私募投资基金。
基金规模:_________________________人民币。
基金投资期限:自基金成立之日起计算,共______年。
基金投资策略及方向:详参基金说明书。
三、投资金额及权益分配1. 甲方投资金额:人民币______元。
2. 投资收益及风险的承担方式:按照基金收益分配方案进行分配,共担风险。
3. 权益分配方式:根据基金的实际收益情况,按照投资比例分配收益。
四、基金管理人的职责与义务1. 乙方负责基金的日常管理和投资运作。
2. 乙方应按照诚信、勤勉、谨慎的原则进行投资运作。
3. 乙方应及时向甲方披露基金的重大事项和相关信息。
4. 乙方应按照本合同约定,对甲方的投资金额及收益进行合法合规的管理和运作。
五、投资者的权利与义务1. 甲方有权了解基金的运作情况,并获取相关投资信息。
2. 甲方应当按照本合同约定及时履行投资款项的支付义务。
3. 甲方有权参与基金的收益分配,并承担投资风险。
4. 甲方应当遵守相关法律法规的规定,不得干预基金的日常管理和投资运作。
六、基金的风险揭示与承担1. 本基金投资存在市场风险、政策风险和其他不确定风险,可能导致投资损失。
2. 乙方不保证基金的收益,甲方应当根据自身的风险承受能力进行投资决策。
3. 甲方应当充分理解并承担投资基金的风险,不得以任何理由要求乙方承担不必要的损失。
中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.12.15
•【文号】中基协发〔2023〕26号
•【施行日期】2024.03.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】尚未生效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕26号
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指
引》等自律规则的公告
为规范证券期货经营机构契约式私募资产管理计划合同内容与格式,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》等自律规则(以下合称合同指引)进行修订。
经协会理事会审议通过,现予发布。
合同指引自2024年3月1日起施行,施行后不对存量资产管理计划合同内容与格式做强制整改要求,管理人可以根据实际情况自行对存量资产管理计划的合同内容进行调整。
特此公告。
附件:1.集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
2.单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
3.资产管理计划风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年12月15日。
基金合同模板 中基协
基金合同模板中基协基金合同是私募基金和投资者之间达成的一种协议,用于规范双方的权利和义务。
下面是中基协提供的基金合同模板的相关参考内容。
一、基金合同的目的和背景基金合同是为了明确私募基金的基金管理人与投资者之间的权利和义务,保护双方的合法权益,并促进基金市场的健康发展。
本基金合同是基金管理人与投资者之间的法律文书,双方应遵守本基金合同的规定。
二、基金名称和基本信息1. 基金名称:XXX私募基金2. 基金管理人:XXX基金管理有限公司3. 基金托管人:XXX银行股份有限公司三、基金的设立和运作1. 基金成立日期及期限:基金成立日期为XXXX年XX月XX 日,期限为X年。
2. 投资策略和风险控制:a. 基金的投资策略是XXX。
b. 投资者应充分理解基金投资所具有的风险,包括但不限于市场风险、流动性风险和信用风险等。
四、基金份额和投资者权益1. 基金份额的发行:基金份额以XXXX为单位进行发行,发行价格为XXX元/份。
2. 基金份额的赎回和转让:a. 基金份额的赎回:投资者可以通过书面申请向基金管理人赎回基金份额。
b. 基金份额的转让:投资者可以向其他投资者转让自己持有的基金份额,但需符合基金管理人的转让规定。
五、费用和报酬1. 基金管理费:基金管理人按照约定向投资者收取管理费,管理费率为XXX%。
2. 基金托管费:基金托管人按照约定向基金管理人收取托管费,托管费率为XXX%。
3. 投资顾问费:如基金管理人委托投资顾问进行投资决策,则投资顾问费应按约定支付。
六、信息披露和报告义务1. 基金管理人应按照相关法律法规和监管要求,向投资者及时进行信息披露。
2. 基金管理人应按照约定定期向投资者提供基金运作情况报告及重要风险提示。
七、违约责任1. 若一方未履行本基金合同规定的任何义务,应承担违约责任。
2. 违约方应赔偿对方因违约而遭受的实际损失,并承担违约金。
八、争议解决基金管理人和投资者之间因本基金合同产生的争议,应协商解决。
中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)》的通知
中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.06.02•【文号】中基协字〔2022〕204号•【施行日期】2022.06.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)》的通知中基协字〔2022〕204号各相关机构:为规范私募基金电子合同业务发展,保护基金投资者及相关当事人合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国电子签名法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)制定《私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)》(以下简称《办法》)。
经协会理事会表决通过,现予以发布,自发布之日起实施,现将有关事项通知如下:一、关于私募投资基金电子合同服务机构登记要求申请来协会登记的相关机构,应按照《办法》第七条和第八条的要求,通过协会资产管理业务综合报送平台填报登记材料,相关系统测试和数据报送接口规范及登记填报系统开放时间另行通知。
协会将对外公示符合《办法》规定的电子合同业务服务机构。
二、关于私募投资基金电子合同业务规范要求各相关机构应当按照《办法》业务规范要求,合规开展相关业务。
私募基金管理人、托管人等相关合同当事人委托电子合同服务机构开展服务前,应当对电子合同业务服务机构开展尽职调查,对其运营能力和服务水平持续关注和定期评估。
特此通知。
附件:1.私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)2.《私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)》起草说明中国证券投资基金业协会2022年6月2日附件私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)第一章总则第一条为规范私募投资基金(以下简称私募基金)电子合同业务活动,促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国电子签名法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及中国证券投资基金业协会(以下简称协会)私募基金服务业务自律规则等制定本办法。
私募证券基金合作协议范本
私募证券基金合作协议范本甲方(基金管理人):【基金管理人名称】乙方(投资者):【投资者名称】根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上,就甲方作为基金管理人设立并管理的【私募证券基金名称】事宜,达成如下协议:第一条私募证券基金的设立1.1 甲方依据法律法规的规定,拟设立【私募证券基金名称】,基金类型为【私募证券投资基金】。
1.2 甲方作为基金管理人,负责发起、设立、管理、运作和终止本基金,并按照本协议的约定向乙方支付投资收益。
1.3 乙方自愿作为投资者,按照本协议的约定向甲方出资,并按照甲方的投资决策参与基金的投资活动。
第二条私募证券基金的规模与投资范围2.1 本基金的初始规模为人民币【金额】元。
2.2 本基金的投资范围包括但不限于:【投资范围】。
2.3 甲方应根据市场情况、投资策略和乙方需求,适时调整基金的投资范围。
第三条投资者的权利与义务3.1 乙方按照本协议的约定向甲方出资,并享有基金的投资收益。
3.2 乙方应按照甲方的要求提供相关信息,并配合甲方的投资管理工作。
3.3 乙方不得干预甲方的投资决策,不得要求甲方提供基金的投资详情。
3.4 乙方应按照本协议的约定承担基金的投资风险。
第四条基金管理人的权利与义务4.1 甲方作为基金管理人,负责基金的管理、运作和终止工作。
4.2 甲方应按照本协议的约定向乙方支付投资收益。
4.3 甲方应定期向乙方披露基金的投资详情,包括投资组合、资产净值、收益分配等信息。
4.4 甲方应采取合理措施,确保基金的安全运作,防范投资风险。
第五条收益分配5.1 本基金的收益分配方式为:【收益分配方式】。
5.2 甲方应按照本协议的约定,按时向乙方支付投资收益。
5.3 收益分配的计算方法为:【收益分配计算方法】。
第六条费用与支出6.1 甲方有权按照法律法规和基金合同的约定收取管理费、托管费等费用。
私募证券基金 合同5篇
私募证券基金合同5篇篇1甲方(投资者):_____________________乙方(基金管理人):_____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定,甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上,就甲方参与乙方管理的私募证券投资基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、合同主体及基金概述1. 甲方为具备投资能力的自然人或法人,自愿参与乙方管理的私募证券投资基金。
2. 乙方为具备基金管理资质的法人,负责基金的日常管理和投资运作。
二、基金投资1. 基金类型:私募证券投资基金。
2. 投资目标:追求长期资本增值。
3. 投资范围:国内依法发行的股票、债券、期货、基金等证券及衍生品。
4. 投资策略:乙方根据市场情况,合理配备资产,积极寻求投资机会。
三、基金管理1. 乙方负责基金的投资决策、资产配置、风险控制等日常管理工作。
2. 乙方应严格遵守法律法规、监管规定及本合同约定,勤勉尽责地履行管理职责。
3. 乙方应定期向甲方报告基金运作情况,及时披露重大事项。
四、基金份额及交易1. 甲方认购基金份额______万元,占基金总份额比例______%。
2. 基金份额的申购、赎回等交易应遵循乙方制定的相关规定。
3. 乙方可根据市场情况调整基金份额的交易规则,但应及时通知甲方。
五、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解基金投资风险,具备风险承受能力。
2. 乙方应充分揭示基金投资风险,引导甲方理性投资。
3. 基金运作过程中,因市场波动、政策调整等因素产生的投资风险由甲方承担。
六、收益分配与费用承担1. 基金收益分配应遵循乙方制定的收益分配政策。
2. 基金管理费、业绩报酬等费用由乙方按照约定收取。
3. 甲方应承担的基金份额交易费用、诉讼费等费用由甲方承担。
七、合同期限与终止1. 本合同自甲乙双方签字(盖章)之日起生效,合同期限为______年。
2. 合同到期前,双方可协商是否续签。
3. 合同终止时,乙方应按照约定进行清算,保障甲方权益。
私募基金合同5篇
私募基金合同5篇篇1甲方(投资者):____________________乙方(私募基金管理人):____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方在平等、自愿的基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,达成如下协议:一、合同目的甲方同意投资于乙方管理的私募基金,委托乙方进行资产管理,乙方同意接受甲方的委托,按照本合同约定的投资方式和投资期限,为甲方的资产进行合理配置和管理。
二、投资事项1. 基金名称:____________________私募基金。
2. 投资金额:甲方投资金额为人民币______万元。
3. 投资期限:自合同签订之日起______年。
4. 投资方式:本基金的投资策略主要包括股票投资、债券投资、期货投资等。
乙方根据市场情况和投资策略进行投资决策,甲方不得干涉乙方的投资决策。
三、资产管理1. 乙方应当对甲方的资产进行专业化、规范化的管理,确保资产的安全和增值。
2. 乙方应当按照本合同的约定,及时向甲方披露基金的投资情况、收益情况及其他重要信息。
3. 乙方应当对甲方的投资进行合理配置和管理,以期获得最佳的投资收益。
四、收益分配1. 本基金采用结构化收益分配方式,即优先级与劣后级份额按比例分配收益。
具体比例按照基金招募说明书约定执行。
2. 投资收益按照实际投资期限进行分配,投资期限内如发生亏损,由劣后级份额承担,若仍有不足,则由优先级份额按比例承担。
五、风险控制1. 乙方应当建立健全的风险管理制度和风险控制体系,确保基金的投资风险可控。
2. 乙方应当对基金的投资风险进行定期评估和监测,及时采取风险控制措施。
3. 甲方应当充分了解基金的投资风险,理性投资,自负盈亏。
六、合同变更和终止1. 本合同的变更和终止应当经甲乙双方协商一致,并书面确认。
2. 本合同到期或提前终止时,乙方应当在合理期限内完成清算,并向甲方返还剩余资产。
中国证券投资基金业协会 合伙协议范本
中国证券投资基金业协会合伙协议范本【合伙协议范本】《中国证券投资基金业协会合伙协议范本》本合伙协议(下称“本协议”)根据《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定,由签署本协议的各合伙人(下称“合伙人”)自愿达成,以明确合伙人之间的权益、义务和利益分配等事项,共同组建中国证券投资基金业协会。
第一章总则第一条合伙企业名称本合伙企业的名称为中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)。
第二条合伙期限本合伙企业的合伙期限为【合伙期限】。
第三条合伙目的本合伙企业的合伙目的是共同推动和发展中国证券投资基金业,加强中资证券投资基金机构之间的协作与交流,完善行业自律和监管机制,提高行业整体竞争力和公信力。
第四条合伙资本1.各合伙人的合伙资本应按照其宣告并认可的出资比例进行缴纳,并以人民币形式支付;2.合伙资本交纳的时间、方式及进度应在合伙协议中明确。
第二章组织结构第五条合伙人会议1.合伙人会议是合伙企业的决策机构,对于合伙企业的重大事项具有决策权;2.合伙人会议由所有合伙人参加,任何合伙人均有表决权;3.合伙人会议的召集、通知、表决及决议通过等事项应在合伙协议中明确。
第六条合伙人委派1.合伙人可以委派代表出席合伙人会议,并行使其表决权;2.合伙人委派代表的方式、程序及权限应在合伙协议中明确。
第三章分配与获利第七条盈利方式协会的盈利方式主要包括会费收入、会刊广告收入等。
第八条盈利分配1.协会的盈利按照合伙人的出资比例进行分配;2.分配利润的方式、时间及比例应在合伙协议中明确。
第九条损失分担1.协会的损失由各合伙人按照其出资比例承担;2.损失分担的方式、时间及比例应在合伙协议中明确。
第四章财务管理第十条财务管理1.协会设立独立的财务管理部门,负责合伙企业的财务管理工作;2.财务管理部门应按照会计准则进行核算和审计,并及时向合伙人报告财务状况。
第五章退出与终止第十一条退出1.每位合伙人有权根据合伙协议的规定提前退出合伙企业;2.退出合伙的程序、期限及赎回比例应在合伙协议中明确。
私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)(中国基金业协会2016版)
私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)一、根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《登记备案办法》)及其他相关规定,制定本指引。
二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的,应当按照本指引制定有限合伙协议(以下简称“合伙协议”)。
合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款,本指引必备条款未尽事宜,可以参考私募投资基金合同指引1号的相关内容。
协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求。
三、本指引所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业(以下简称“合伙企业”),由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
四、私募基金管理人及私募基金投资者应在合伙协议首页用加粗字体进行如下声明与承诺,包括但不限于:私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。
私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。
私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充分理解本合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险;私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。
中基协私募基金合伙协议模板
中基协私募基金合伙协议模板中基协私募基金合伙协议模板参考内容私募基金合伙协议本协议由下列各方于(日期)签署:甲方:地址:法定代表人:营业执照号码:乙方:地址:法定代表人:营业执照号码:丙方(基金管理人):地址:法定代表人:营业执照号码:鉴于:1. 甲方为具备一定风险投资经验和实力的投资机构,乙方为愿意出资并参与基金经营管理的个人或机构。
2. 甲乙双方拟与丙方合作成立一个私募基金来进行投资。
基于上述背景,各方通过友好协商达成以下协议:第一条定义1.1 "私募基金"指根据中华人民共和国相关法律法规组织成立的,由基金管理人负责运营管理的一种非公开募集的基金。
1.2 "基金管理人"指负责私募基金募集、投资、运营管理的,根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其相关法律法规设立的机构。
1.3 "基金份额"指私募基金的基本单位,乙方按照合同约定和基金管理人设定的规则认购和持有基金份额。
1.4 "出资人"指认购私募基金的投资机构或个人。
1.5 "募集期"指基金份额向出资人进行募集的期限。
1.6 "投资管理费"指基金管理人根据私募基金合同规定从私募基金资产中提取的用于投资管理费用的部分。
1.7 "投资顾问费"指基金管理人根据私募基金合同规定从私募基金资产中支付给投资顾问的费用。
第二条协议机构和基金的设立2.1 本协议的甲方、乙方和丙方共同组成了一个私募基金合伙,并为其以下称为"基金合伙人"。
2.2 基金合伙人根据中国证券监督管理委员会(CSRC)的监管要求,在法律法规允许的范围内,为合伙人提供私募基金和基金信息。
2.3 基金合伙人依法设立并登记了基金合伙,并应于收到监管部门审批通过的通知后予以公示。
第三条出资及基金份额3.1 甲方和乙方作为基金合伙人之一,分别以出资额度和比例的形式认购私募基金份额。
中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》-
中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》正文:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制,提高私募投资基金备案工作效率,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在此温馨提示,申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项:一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中,应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。
协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人(以下简称“管理人”)投资能力的认可,亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可,不作为对私募投资基金财产安全的保证。
投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借(存)贷活动。
下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围:1. 变相从事金融机构信(存)贷业务的,或直接投向金融机构信贷资产;2. 从事经常性、经营性民间借贷活动,包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动;3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借(存)贷活动,基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩;4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权;5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品(含私募投资基金,下同)等方式间接或变相从事上述活动。
中基协基金合同5篇
中基协基金合同5篇篇1甲方(投资人):__________乙方(基金管理人):中国基金业协会注册之投资基金公司根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿的基础上,经充分协商,就甲方投资于乙方所管理的投资基金事宜达成以下协议。
一、基金基本情况本合同所涉及投资基金为中国基金业协会备案之私募投资基金。
基金名称为:XXXX投资基金。
基金类型为:XXXX类型基金。
基金管理人为乙方,基金托管人为XX银行。
基金的投资目标、投资策略、投资范围等详见基金说明书。
二、投资金额与份额甲方自愿向本基金投资人民币______万元整。
投资完成后,甲方持有本基金份额占比为____%。
投资款项应在本合同签订后____个工作日内支付至本基金指定账户。
三、甲乙双方的权利与义务(一)甲方的权利与义务1. 甲方有权获取基金的运营信息,包括但不限于基金的投资情况、净值变动等;2. 甲方有权按照持有的基金份额获得投资收益;3. 甲方应按时足额支付投资款项;4. 甲方应遵守本基金的投资策略和投资限制;5. 甲方有义务保护本基金的商业秘密。
(二)乙方的权利与义务1. 乙方有权依照本合同约定管理本基金;2. 乙方应及时向甲方披露基金的运营信息;3. 乙方应按照本基金的投资策略和投资限制进行投资;4. 乙方应保护甲方的合法权益;5. 乙方应遵守法律法规,勤勉尽责地履行管理职责。
四、基金管理人的职责与权限1. 乙方作为基金管理人,负责基金的日常管理和投资决策;2. 乙方有权代表基金签订相关合同和协议;3. 乙方有权代表基金行使股东权利;4. 乙方应按照国家法律法规和本基金的要求,谨慎勤勉地履行管理职责。
五、风险揭示与承担1. 甲方应知晓并理解投资存在风险,包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等;2. 乙方应客观公正地揭示投资风险,但不对投资收益作出任何承诺或保证;3. 甲方应根据自身的风险承受能力进行投资决策,并承担投资风险。
中基协私募证券投资基金运作指引
一、概述私募证券投资基金是指由基金管理人通过非公开发行形式募集资金,投资于股票、债券等证券及衍生品中的一种基金。
随着我国金融市场的逐步完善,私募证券投资基金的规模和数量逐渐增加,已成为我国资本市场的重要组成部分。
为规范私募证券投资基金的运作,防范风险,我国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了《私募证券投资基金运作指引》(以下简称“指引”),对私募证券投资基金的管理和运作提出了一系列要求和规范,以促进私募证券投资基金的健康发展。
二、指引的主要内容1. 定位和投资范围指引要求私募证券投资基金应当明确自身的定位和投资范围,包括基金类型、投资策略、资产配置、风险控制等内容,并向投资者进行充分的披露。
基金管理人应当根据自身的定位和投资策略,制定相应的投资组合管理制度,并加强对投资者的风险揭示和投资者教育。
2. 费用和收益指引规定了私募证券投资基金的收费标准,包括基金管理费、托管费、业绩报酬等,并规定了这些费用的计算方法和披露要求。
基金管理人应当全面披露基金的费用结构和收益分配机制,向投资者提供真实、准确、完整的信息。
3. 风险管理指引要求私募证券投资基金应当建立健全的风险管理体系,包括制定适当的风险控制政策和流程,设置风险监测指标,实施风险控制措施,并建立健全的风险管理档案。
基金管理人应当建立尽职调查制度,对投资标的、交易对手、投资项目等进行全面、客观的风险评估。
4. 信息披露指引规定了私募证券投资基金的信息披露要求,包括基金的月度、季度、年度报告,基金的风险揭示书,基金的投资组合报告等。
基金管理人应当及时、真实、完整地向投资者披露基金的运作情况,提高信息披露的透明度和质量。
5. 业务合规指引要求私募证券投资基金应当严格遵守相关法律法规和制度要求,包括基金法、证券法、证券投资基金法、私募基金管理人登记备案办法等,加强内控管理,规范业务操作,防范市场操纵、内幕交易等违法违规行为。
6. 投资者权益保护指引强调了私募证券投资基金对投资者权益的保护,包括公平对待投资者、保护投资者的知情权、表决权、追索权,维护投资者的利益。
中基协私募基金协议模板
中基协私募基金协议模板[中基协私募基金协议模板]本协议由以下各方于__________年____月____日签订:甲方:__________(以下简称甲方)地址:__________法定代表人:__________注册资本:__________联系电话:__________经营范围:__________营业执照号码:__________乙方:__________(以下简称乙方)地址:__________法定代表人:__________注册资本:__________联系电话:__________经营范围:__________营业执照号码:__________丙方:中国基金业协会(以下简称“中基协”)地址:北京市______区______街______号法定代表人:__________联系电话:__________传真:__________电子邮箱:__________鉴于:1. 甲方是合法注册并获得基金管理资格的私募基金管理人;2. 乙方是愿意向甲方委托管理其私募基金资产的投资人;3. 中基协是中华人民共和国私募基金业的自律组织,愿意严格监督私募基金业的运作并发挥协调作用。
鉴于上述情况,各方同意按照有关法律法规的规定,就私募基金的管理、运作等事宜达成如下协议:第一条私募基金准入1. 甲方应当根据私募基金准入条件,向乙方提供私募基金管理的计划书、报告及相关材料,并履行中基协的备案手续,以便获得乙方委托的管理资格。
2. 乙方应当对甲方的私募基金管理计划进行审核,并对甲方的资质、经验及目标进行评估。
3. 中基协将对甲方的准入进行意见反馈,乙方应当按照中基协的意见进行调整和改进,以便获得中基协的备案。
第二条私募基金的管理与运作1. 甲方应当根据私募基金管理计划,投资乙方委托的资金,并按照相关法规进行投资决策。
2. 甲方应当将乙方委托的资金及时、全面地投资于各类资产,以使其获得收益。
3. 甲方应当按照法律法规的要求,对私募基金的信息进行披露,并按照乙方的要求对其投资进行透明度披露。
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中基协私募证券投资基金合同
中基协私募证券投资基金合同是由中国基金业协会(以下简称“中基协”)发布的用于私募证券投资基金(以下简称“私募基金”)的合同模板。
该合同包含了以下主要内容:
1. 合同签署方:包括私募基金管理人和私募基金托管人。
2. 基金设立和运作方式:包括基金的名称、类型、投资策略、募集规模、募集方式等。
3. 投资者适当性管理:明确了投资者的适当性评估和投资者分类管理的要求。
4. 基金份额的发行与赎回:规定了基金份额的发行与赎回的相关事项,包括申购和赎回的时间、方式、费用等。
5. 投资目标和约束:明确了基金的投资目标和约束,包括投资范围、风险控制、投资限制等。
6. 基金投资管理:规定了基金投资管理人的责任和义务,包括投资决策、投资管理、风险控制、信息披露等。
7. 净值计算和估值:明确了基金的净值计算和估值的方法和程序。
8. 基金托管服务:规定了基金托管人的责任和义务,包括基金资产的保管、结算、清算等。
9. 投资者权益保护:明确了投资者的权益保护措施,包括信息披露、风险提示、投资者保护机构的职责等。
10. 合同的生效、变更和解除:规定了合同的生效、变更和解除的程序和方式。
11. 争议解决:规定了合同争议的解决方式,包括仲裁和诉讼
的程序。
12. 其他约定:包括合同的附件和补充条款等。
需要注意的是,中基协私募证券投资基金合同是一份模板合同,具体的合同条款还需要根据各自基金的具体情况进行调整和完善。
同时,投资者在签署合同时也应该注意合同中的风险提示和相关责任的约定,以更好地保护自身的权益。