2010年5月证券从业资格考试投资基金真题
2010年山东省证券从业考试证券投资基金真题及答案考试技巧、答题原则
1、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：102、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。
( )3、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用( )主编的教材。
这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。
A.欧洲金融分析师协会B.瑞士金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会4、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)( )5、技术作为生产要素的收入可分为( )层次。
A.技术劳动收入B.技术专利转让收入C.技术人股收入D.技术补贴收入6、如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。
( )7、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家8、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问9、ACIIA会员分为( )。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
证券从业考试证券投资分析真题2010年5月
证券从业考试证券投资分析真题2010年5月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题（60小题，每道题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(总题数：60，分数：30.00)1. （）是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
（分数：0.50）A.货币政策B.财政政策√C.利率政策D.汇率政策解析：解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
2.（）是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
（分数：0.50）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析√解析：3.（）是影响债券定价的内部因素。
（分数：0.50）A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇√D.市场利率解析：解析：影响债券定价的内部因素包括期限的长短、息票利率、提前赎回规定、税收待遇、市场性和拖欠的可能性等。
4. 假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为5年的债券，则该投资者的当前收益率为（）。
（分数：0.50）A.10%B.12.5% √C.8%D.20%解析：5.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为lo%。
当前股票市价为45元，该公司股票是否有投资价值？（）（分数：0.50）A.可有可无B.有√C.没有D.条件不够解析：6.1975年，（）开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。
（分数：0.50）A.芝加哥商品交易所√B.纽约期货交易所C.纽约商品交易所D.伦敦国际金融期货交易所解析：7.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。
（分数：0.50）A.之下B.之上√C.相等的水平D.都不是解析：8.证券组合管理理论最早由（）系统地提出。
2010年5月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
2010年5月证券从业资格考试证券交易真题
2010年5月证券从业资格考试证券交易真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。
A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。
A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批8.标准券的折算率是指()。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析.
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题
2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基金的说法，正确的是()。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。
A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.公司以货币形式支付的股息，称为()。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是()。
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》不定项选择习题(1)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》不定项选择习题（1）总分：100分及格：60分考试时间：120分不定项选择题（每题0.5分，共80题）(1)影响债券投资收益率的因素有（）。
(2)开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由（）办理。
(3)根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。
(4)基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。
(5)市场分割理论认为（）。
(6)证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。
(7)下列各项中，属于逆时针曲线理论的八大循环的有（）。
(8)下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。
(9)对基金投融资比例的监督包括但不限于（）。
(10)与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有（）等特点。
(11)在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）。
(12)以下关于消极投资策略的表述正确的是（）。
(13)基金业最常用的营业推广手段有（）。
(14)基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（）。
(15)优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（）问题。
(16)目前，我国国债流通市场包括（）。
(17)通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题（）。
(18)深证基金指数的发布日为（）。
(19)证券投资基金的发起人可以是（）。
(20)在下列有关詹森指数的描述中，正确的是（）。
(21)下列关于本期利润的说法正确的有（）。
(22)封闭式基金的交易遵从（）的原则。
(23)证券交易过程的执行成本主要包括（）。
(24)基金交易费用包括（）。
(25)估计公平市场价格的方法包括（）。
(26)优先置产理论认为（）。
(27)营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。
这便构成了“4个P”，即（）。
(28)基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（）。
]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
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]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 ( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
7、下列关于基金的说法，正确的是( )。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
A．货币政策B．财政政策C．利率政策D．汇率政策正确答案：B解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
2．( )主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业正确答案：A解析：增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
3．( )是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析正确答案：C解析：财务比率是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
4．( )是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．技术分析正确答案：D解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
5．K线起源于200多年前的( )A．中国B．美国C．英国D．日本正确答案：D解析：K线起源于200多年前的日本。
6．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )A．高B．低C．一样D．都不是正确答案：A7．( )是影响债券定价的内部因素。
2010年证券从业资格《投资基金》考试真题及答案
2010年证券从业资格《投资基金》考试真题及答案一、单选题1．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（B ）A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金A．50% B．60%C．70% D．80%7．个别证券特有的风险是（C）。
A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ C ）。
A．5% B．8% C．10% D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。
A．100 B．200 C．500 D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。
A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。
A．1%B．2%C．5%D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。
A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。
A注册资本不低于5亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度.公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。
2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题
2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A. 集合理财B. 专业管理C. 组合投资D. 利益共享答案：A2. 在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。
A. 基金份额上市交易公告书B. 招募说明书C. 基金合同D. 基金托管协议答案：C3. 1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A. 英国B. 美国C. 瑞士D. 法国答案：B4. 基金管理人的最主要职责是负责（）。
A. 受托资产管理B. 基金资产清算和会计复核C. 基金资产的保管D. 基金资产的投资运作答案：D5. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（）。
A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 货币市场基金答案：C6. 保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A. 本金保证B. 收益保证C. 红利保证D. 风险保证答案：D7. 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（）。
A. 1年以内(含1年)的银行定期存款B. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券C. 信用等级较高的可转换债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案：C8. ETF一般采用（）的投资策略。
A. 完全主动式B. 完全被动式C. 被动式和主动式相结合D. 被动式和主动式相交替答案：B9. 基金募集失败，（）应承担法定责任。
A. 投资者B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金注册登记机构答案：C10. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%答案：C11. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。
A 基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
第2题证券投资基金诞生于（）。
A 美国B 英国C 德国D 法国【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
第3题资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A 较高B 适中C 较低D 极高【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第4题时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A 分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
第5题在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第6题。
2010年证券从业资格考试《投资基金》习题与答案解析： 11-15章汇总下载
时代学习社区（ ）是一个专门提供计算机类、外语类、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类等教育信息服务的教育学习交流社区。
希望大家本着人人为我，我为人人的服务态度相互信任，相互支持，分享学习，共同成长，为广大学者创造一个和谐干净、积极向上和有素养的学习交流场所，时代学习社区会因为你们的到来而更加精彩。
2010年证券从业资格考试《投资基金》习题与答案解析：11-15章汇总下载第十一章证券组合管理理论(答案解析)一、单项选择题1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A.避税型B.收入型C.增长型D.货币市场型2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.市场效率B.风险意识C.资金的拥有量D.投资业绩3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A.单因素模型B.多因素模型C.APT模型D.CAPM模型4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A. 心理偏差B. 保守性偏差C.过度自信D.选择性偏差5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A.弱势有效市场B.有效市场，C.半强势有效市场D.强势有效市场6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A.强势有效市场B.半强势有效市场C.有效市场D.弱势有效市场7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。
全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A.半强势有效市场B.有效市场C.强势有效市场D.弱势有效市场8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A.事件异常B.日历异常C.会计异常D.公司异常9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。
A.证券组合的期望收益率B.证券各自的权重C.证券间的相关系数D.β系数10.套利定价理论的基本假设不包括( )。
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2010年5月证券从业资格考试投资基金真题(总分100, 考试时间120分钟)一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。
A基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场回答:√该问题分值: 0.5答案:C解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2. 证券投资基金诞生于（）。
A美国B 英国C 德国D 法国该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A较高B 适中C 较低D 极高该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B4. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B6. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。
A风险警示内容B 基金份额发售方式C 基金合同摘要D 基金持有人结构及前十名基金持有人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期;（2）基金管理人、基金托管人的基本情况;（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要;（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限;（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;（8）风险警示内容;（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
A投资决策委员会B 风险控制委员会C 董事会D 基金份额持有人大会该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B8. 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（）。
A证券的期望收益率B 收益率的方差C 证券间的协方差D 证券的贝塔值该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个证券的期望收益率、方差，以及每一对证券之间的协方差或相关系数。
9. 根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行开放基金的募集。
A 2B 3C 1D 6该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D10. （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。
A基金规模B 基金收益率C 基金资产净值D 基金赎回率该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C解析：基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金份额持有人的权益。
基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
11. （）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A签署基金合同B 基金终止C 基金运作D 基金募集该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C解析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。
12. 积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。
A相机抉择B 指数化投资C 长期持有D 投资高风险高收益的产品该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A13. 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。
A 9～10年B 6～8年C 3～5年D 1～2年该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C解析：一般来说，情景综合分析法的预测期间在3～5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。
14. 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。
A基金管理人B 基金托管人C 基金监管机构D 基金持有人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A15. 我国基金管理公司全部为（）。
A有限责任公司B 股份有限公司C 股份公司D 合伙公司该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A16. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）人民币。
A 10000元B 5000元C 1000元D 100元该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
17. 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（）。
A ETFB 货币基金C LOFD 封闭式基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下（例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买），可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
18. 基金会计核算的责任主体是（）。
A基金持有人大会B 基金监管部门C 基金持有人D 基金管理公司该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：企业会计核算以企业为会计核算主体，证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理公司与基金托管人，其中前者承担主会计责任。
19. 消极债券组合的管理者通常把（）看作均衡交易价格。
A买方报价B 卖方报价C 市场价格D 债券面值该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C20. 已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（）。
A特雷诺指数B 詹森指数C M2测度D 夏普指数该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D21. 关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A只适合长期投资B 只适合短期投资C 没有投资风险D 既适合短期投资，也适合长期投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：与其他类型基金比较，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。
货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。
但需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
22. 下列基金类型中，投资风险最高的是（）。
A混合基金B 股票基金C 货币市场基金D 债券基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B23. （）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。
A资产保管B 资金清算C 资产核算D 资金交割该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。
24. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（）。
A收入型基金B 平衡型基金C 指数型基金D 成长型基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C25. 基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A基金管理人B 基金托管人与基金管理人C 基金托管人D 基金份额持有人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A解析：凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。
26. 乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（）。
A摆动型指标B 震荡型指标C 量能指标D 超买超卖型指标该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：乖离率（BIAS）是测量股价偏离市场平均线大小程度的指标。
当股价偏离市场平均成本太大时，都有一个回归的过程，即所谓的“物极必反”。
乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于超买超卖型指标。
27. 基金清算账册以及有关文件由（）来保存。
A基金托管人B 基金发起人C 基金管理人D 基金清算小组该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A28. 债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。
A凸度B 收益C 久期与信用等级D 发行人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C29. 下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。
A持续性B 营利性C 专业性D 服务性该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品名销，有其特殊性，主要体现在其服务性、专业性、持续性和适用性四个方面。
30. （）对威廉•夏普的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。
A马柯威茨B 詹森C 法玛D 罗斯该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D31. （），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A 20世纪90年代末B 20世纪80年代以后C 20世纪60年代以后D 20世纪40年代以后该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
32. 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（）核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A基金上市的证券交易所B 基金份额持有人大会C 中国人民银行D 证券业协会该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书！经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
33. 合理的基金费用可以从（）中支付。
A管理人收益B 托管人收益C 基金资产D 投资人受益该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C34. 甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（）份。
A 9900B 9901C 9900.99D 10000该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C35. 证券投资基金市场营销的中心是（）。