2021年期货从业考试法律法规知识点整理
期货法规知识点总结
期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。
期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。
2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。
二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。
期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。
2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。
监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。
3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。
4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。
5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。
6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。
三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。
2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结【让人头疼的数字篇】1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。
而【期货公司】是【5个工作日】。
与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。
如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。
、2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。
3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。
每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。
4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。
机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。
5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。
法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。
6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。
7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。
如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。
且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。
8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。
且均具有大学本科学历。
如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。
9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。
如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货从业考试基础、法规两门记忆要点
我国各期货交易所商品交易品种的交割规定集中交割上海期货交易所所有品种：最后交易日的结算价（合约月份的16日一20日，遇节假日顺延，保证5个交割日）郑州商品交易所一一棉花、白糖、PTA :交割月第一个交易日起至最后一个交易日所有结算价的加权平均价滚动交割郑州商品交易所——小麦:配对日结算价大连商品交易所所有品种：1、交割月第一个交易日至最后交易日之间的交割一一配对日结算价期权套利的几种方式转换套利1、转换套利（执行价格和到期日都相同）:买进看跌期权，卖出看涨期权，买进期货合约利润=（卖出看涨权利金-买进看跌权利金）-（期货合约价格-期权执行价格）2、反向转换套利（执行价格和到期日都相同）:买进看涨期权，卖出看跌期权，卖出期货合约利润=（卖出看跌权利金-买进看涨权利金）-（期权执行价格-期货合约价格）垂直套利1、多头看涨/牛市看涨期权（买低涨,卖高涨）：最大风险值=买权利金-卖权利金最大收益值=卖执行价-买执行价-最大风险值盈亏平衡点=买执行价+最大风险值=卖执行价-最大收益值最大风险值〈最大收益值（风险、收益均有限）（预测价格将上涨，又缺乏明显信心）2、空头看涨/熊市看涨期权（买高涨,卖低涨）：最大收益值=卖权利金-买权利金最大风险值=买执行价-卖执行价-最大收益值盈亏平衡点=卖执行价+最大收益值=买执行价-最大风险值最大风险值＞最大收益值（预测行情将下跌）3、多头看跌/牛市看跌期权（买彳氐跌, 卖高跌）:最大收益值=卖权利金-买权利金最大风险值=卖执行价-买执行价-最大收益值盈亏平衡点=买执行价+最风险值=卖执行价-最大收益值最大风险值＞最大收益值（预测行情将上涨）4、空头看跌/熊市看跌期权（买高跌、卖低跌）：最大风险值=买权利金-卖权利金最大收益值=买执行价-卖执行价-最大风险值盈亏平衡点=卖执行价+最大收益值=买执行价-最大风险值最大风险值〈最大收益值（风险、收益均有限）（预测价格将将下跌至一定水平，希望从熊市中获利）跨式套利1、跨式套利（执行价格、买卖方向和到期日相同，种类不同）⑴、买进跨式套利（买涨买跌）：最大风险值=总权利金损益平衡点：高——执行价格+总权利金，低——执行价格-总权利金收益：价格上涨——期货价格-（执行价格+总权利金）价格下跌——（执行价格-总权利金）-期货价格盈利在高低平衡点区外，风险有限，收益无限（后市方向不明确，波动性增大）⑵、卖出跨式套利（卖涨卖跌）：最大收益值=总权利金损益平衡点：高——执行价格+总权利金，低——执行价格-总权利金风险：价格上涨——（执行价格+总权利金）-期货价格价格下跌——期货价格-（执行价格-总权利金）盈利在高低平衡点区内，收益有限，风险有限（预测价格变动很小，波动性减小）2、宽跨式套利（执行价格和种类不同,买卖方向和到期日相同）⑴、买进宽跨式套利（买高涨买低跌）：最大风险值=总权利金损益平衡点：高——高执行价格+总权利金，低——低执行价格-总权利金收益：价格上涨——期货价格-（高执行价格+总权利金）价格下跌——（低执行价格-总权利金）-期货价格盈利在高低平衡点区外，风险有限，收益无限（后市有大的变动，方向不明确，波动性增大）⑵、卖出宽跨式套利（卖高涨卖低跌）：最大收益值=总权利金损益平衡点：高——高执行价格+总权利金，低——低执行价格-总权利金风险：价格上涨——（高执行价格+总权利金）-期货价格价格下跌——期货价格-（低执行价格-总权利金）盈利在高低平衡点区内，收益有限，风险有限（后市方向不明确，预测价格有变动，波动性减小）蝶式套利（低执行价、居中执行价和高执行价之间的间距相等）1、买入蝶式套利（买1低、卖中、买2高）：最大风险值（净权利金）=（买1权利金+买2权利金）-2*卖权利金最大收益值=居中执行价-低执行价-最大风险值损益平衡点：高居中执行价+最大收益值低居中执行价-最大收益值收益〉风险（期货价格为居中价时收益最大）（认为标的物价格不可能发生较大波动）2、卖出蝶式套利（卖1低、买中、卖2高）：最大收益值（净权利金）=（卖1权利金+卖2权利金）-2*买权利金最大风险值=居中执行价-低执行价-最大收益值损益平衡点：高居中执行价+最大风险值低居中执行价-最大风险值收益〈风险（期货价格为居中价时风险最大）（认为标的物价格可能发生较大波动）法律法规方面对上报主管部门期限的规定（记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了）1、〈〈期货交易所管理办法〉〉（2007/04/15施行）：10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围）2、〈〈期货公司管理办法〉〉（2007/04/15施行）：5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）3、〈〈期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）：10个工作日内4、〈〈期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）：5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）5、〈〈证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（2007/04/20施行）：5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）6、〈〈期货公司金融结算业务试行办法》（2007/04/19施行）：3个工作日内7、〈〈期货公司风险监管指标试行办法》（2007/04/18施行）：5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）8、〈〈期货从业人员执业行为准则》（2003/07/01施行）：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格考试法律法规所有知识点
期货法律法规汇编〔所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了〕1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金与资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监视管理2个月合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金〔20日内〕5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构〔两个月内〕三个月或者连续未开场营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款与税收不可用有价证券。
4. 国企遵循：套期保值原那么。
5. 内幕交易经监视负责人限制交易不过15个交易日复杂30日。
6. 保障基金的筹集管理与使用方法：国务院期货监视管理会同财政部门制定。
7. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监视机构报告。
8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金缺乏交易，参及期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额与大户持仓报告制度拒绝或者阻碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处分：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金缺乏下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货从业资格考试法律法规重点总结
【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变5%以上股权，报国监。
6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
8. 境外商品期货品种核准：商务主管。
9. 股指期货，适当性备案“交易所”。
10. 派出机构：法人、场所、分支。
11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21. 协会建立从业人员诚信记录。
22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业资格考试法律法规记忆总结
以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家，减少复习难度。
批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
期货从业资格考试《期货法律法规》考点
期货从业资格考试期货法律法规考点《期货投资者保障基金管理暂行办法》1、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
2、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
3、保障基金的启动资金由期货交易所从期积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金帐户总额的15%缴纳形成的。
保障金后续来源包括：（1）期货货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。
（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。
（3）保障基金管理机构追偿或者接受其他合法财产。
4、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。
期货交易所应当在每个季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金。
当保障基金总额达到8亿元人民币后，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
5、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿。
（1）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。
（2）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。
6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
《期货交易所管理办法》1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
2、会员制期货公司。
会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
期货交易所设理事会，每届任期3年。
理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
2021年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部份行政法规期货交易所期货交易的原那么：发布、公平、公正和老实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一治理，证监会派出机构依照证监会的授权履行监督治理职责。
《期货交易治理条例》是国务院制定，2021年4月15日执行，《期货交易治理方式》是证监会制定。
期交所设立要通过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律治理。
以其全数资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：一、提供场所，设施，效劳。
二、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规那么和实施细那么。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督治理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险治理制度：保证金制度、当日无欠债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险预备金制度。
分级结算的交易所还要成立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规那么和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要第一用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司记录机关记录，并取得证监会批准（6个月内做出批准仍是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，要紧股东或实际操纵人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务实施许可制。
除能够申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，和对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
归并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生转变都是2个月做决定。
2021期货从业资格考试温习资料期货法律法规业务
第六条
申请设立期货公司，除应当符合《期货交易治理条例》第十六条规定的条件外，还应当具有以下条件：
（一）具有人员资格的人员很多于15人；
（二）具有任职资格的高级治理人员很多于3人。
第七条
持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，应当具有以下条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；
（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政惩罚或刑事惩罚；
（三）中国证监会依照审慎监管原那么规定的其他条件。
第二十二条
期货公司变更居处，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交以下申请材料：
（一）申请书；
（二）拟变更后的居处所有权或利用权证明和相关消防合格证明材料；
（三）客户资产处置情形报告；
（四）中国证监会规定的其他材料。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司居处地中国证监会派出机构批准。
第十八条
期货公司变更股权有本方式第十七条所列情形的，应当具有以下条件：
（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；
（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；
（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易治理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管方式的情形；
（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事惩罚或行政惩罚。但期货公司控股股东或实际操纵人变更，高级治理人员变更比例超过50%，对显现上述情形负有责任的高级治理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司居处地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
2021年11月期货从业资格考试期货法律法规真题汇编6
2021年11月期货从业资格考试期货法律法规真题汇编6姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心√D.期货保证金存管银行解析：《期货市场客户开户管理规定》第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
2.自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1B.2 √C.3D.4解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
3.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。
A.依法予以警告√B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
4.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。
A.独立√B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
5.下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第一章期货管理条例4月15日一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中华人民共和国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所：不以赚钱为目由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-------应当是公司法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实行交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当天无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调节涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终结、取消或恢复交易品种二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场合和设施，风险管理内部控制2.国期督6个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不不大于85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其她2个月，批不批）6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，积极申请7.注销前返还客户保证金和其他资产三、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有公司期货，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料6、期交所应及时发布即时行情，不得发布价格预测信息。
（未经期货交易所允许，不得发布即时行情）7、期司收取保证金只能用于依客户规定支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金局限性时，未按规定自行追加或平仓，有期司强行平仓，损失由客户承担。
9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参加交易10、会员违约，期司先以客户保证金承担，局限性期司以风险准备金和自有资金代垫，并获得追偿权。
11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
12、期货交易收费原则，由，国务院关于部门制定四、期协1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。
2、期协章程由会员大会制定，国期督报备3、期协职责：制定自律性规则并予以纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，向国期督反映会员规定，组织培训和交流研究五、监督管理1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参加者期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指引期协，违规行为查处，开展交流合伙。
2、国期督监督办法：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超15个工作日，复杂可延长至30个交易日3、期货投资者保障基金：筹集详细办法由国期督会同国务院财政部门制定4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内/境外期货经纪比例，流动资产与流动负债等比例，对期司各方面提出规定。
5、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等办法或责令限期整治并验收。
（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重，6、采用办法：限制暂停某些业务，停止批准新业务，限制分派红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整治验收通过，3天内解除办法整治仍未通过验收，严重，撤销期货业务允许，关闭分支机构7、期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益：-停业整顿，托管或接管监管-等办法。
通过国期督批准，可对董监高采用：限制出境，禁止转移财产或财产上设定权利等办法-。
8督提交书面报告。
六、法律责任（理解即可）1、期交所、非期司结算会员下列行为，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分派收益，违规发布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，限制交割总量，任用无资格期从人员。
2、期交所下列行为，改正、警告并没收违法所得（所得1倍以上5倍如下罚款；无所得或不满10W，处10W以上50W如下罚款，严重，停业整顿。
擅自办理业务，容许会员保证金局限性交易，直接或间接参加交易或从事与职责无关，违规收或挪用保证金，伪造交易资料，第二章期货投资者保障基金.8.11.证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救济6.保障基金由中华人民共和国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.启动资金：截止到.12.31风险准备金15%8.后续资金：交所收取手续费3%+期司收取千分之5~109.详细缴纳比例由中华人民共和国证监会依照期货市场发展善、市场风险水平拟定。
对管理不当，财务状况恶化期司，由证监会依照期司风险状况拟定。
期交、期司缴纳保障基金在营业成本中列支10.缴纳时间：期交所每年度结束后30个工作日（前一年度）交，并代缴期司11.暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构独立核算，定期报告给证监会、财政部13.证监会负责业务监管，财政部负责财务监管14.高风险期司每月向保障基金提供监管报表15.补偿方式：10W如下某些全额；10W以上，个人90%机构80%，保障基金不够，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核算期司投资者保证金权益及损失，先以期司自有资金和变现资产，局限性或紧急，方能使用保基。
17.保障机构拥有受偿权，可依法与期司清算。
第三章期交所管理办法.4.151.期交所：不以营利为目，按章程和交易规则实行自律管理法人2.公司制采用股份有限公司组织形式；会员制-----注册资本划分均等份额，会员出资认缴3.证监会对其实行集中统一监督管理4.章程载明：目和职责、名称和场合、注册资本、营业期限，组织机构规则、管理人员、基本业务制度，风险准备金制度，变更终结条件，章程修改5.会员制章程还需：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常解决，保证金管理使用制度，交易信息发布办法，违规违约行为解决，交易纠纷解决7.变改名称、注册资本、合并及分立，证监会批8.交所合并后债权，债务继承9.联网交易，决定之日起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭。
（前2条须向证监会报告）11.会员大会职权：审定章程、交易规则、修改草案。
选举理事。
审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。
决定注册资本，合并分立。
12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。
决定专门委员会，会员接纳，变改名称营业所。
审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作筹划，对外投资筹划* 审议结算担保金。
监督总经实行决策，高管。
组织财会报告审计，决定会计事务所聘任。
理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决策实行并向理事会报告。
理事长因故暂时不能履行职权，由理事长指定副理事长或者理事代其履行职权。
13.总经理职权：组织实行决策，拟定细则拟定实行发展规划，工作筹划，对外投资。
拟定合并分立，变改名称、营业场合方案。
决定机构设立方案，聘请人员，决定结算担保金使用。
是期货交易所法定代表人14.监事会职权：（不得少于三人），检查财务，监督执行，提出提案15.董事会秘书职责：会议筹集，文献保管，股东资料整顿16.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，固然理事17.召开暂时会员大会情形之一：理事局限性2/3，1/3会员联名建议，理事会以为有必要18.暂时理事会议:1/3理事建议，证监会建议19.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。
理事会每半年一次。
10天前告知20.理事会议2/3出席有效，决策须一半通过21.理事会可设立专门委员会22.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文献-------证监会23.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派24.总经理，正副理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过25.交所任免中层，决定之日起10日内向证监会报告26.期货交易所应当设独立董事27.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人28.批准取消会员向证监会报告29.中金所---分级结算其她全员结算30.期交所对结算会员结算，---非结算会员---受托客户31.结算会员构成：特别、全面、交易会员32.交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务33.分级结算期交所可依照会员资信和业务开展状况，限制结算会员业务范畴，但3天内报告证监会34.保证金管理制度：收保证金原则和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置办法‘35.有价证券抵冲保证金涉及：原则仓单、流通国债、其她有价证券。
不得高于账户资金4倍，证券价值80%原则仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低收盘价36.亏损、费用、贷款、税金，不得抵冲，应以货币资金支付。
客户以有价证券充抵保证金，应将有价证券提交到期交所37.分级结算期交所，建立结算担保金，涉及基本结算和变动结算担保金38.期交所调节基本计算担保金，调节前报告证监会39.风险准备金--按手续费收入20%提取。
证监会依照期所规模，发展筹划以及潜在风险，决定风准规模40.期交所实行限仓制度、套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当天无负债结算制度41.期所可以依照市场风险状况调节持仓报告原则42.分级结算期所，风险管理方向是，期所-----结算会员----非结算会员----客户43.期所采用会员客户暂时办法：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金原则（后三项实行后还需报告证监会）44.期货价格浮现同方向持续涨跌停板，期交所可采用调节涨跌停板幅度、提高交易保证金原则及按一定原则减仓等办法化解风险45.期交所实行风险警示制度。