期货法律法规知识点超全
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期货管理条例p1
一、期货交易所
1.监督管理:国务院期货监督管理机构------------期货市场
中国证监会 ----------------------期货交易所
2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督
3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织
4.不得担任期货负责人:解除职务5年,律师等撤销资格5年
5.期货交易所职责:设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会
员监督
制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规
6.交易所不得从事,信托,股票,非自用不动产投资
7.交易所制度:保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备
金,
(分级结算)结算担保金
8.期货市场异常:提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易
9.需要国期督批准:制定修改章程、交易规则,上市终止取消p【
二、期货公司
1.期货公司申请条件:注本3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股
东3,年无重大违法,合格场所,风险管理内部控制
2.国期督6个月批不批
3.国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于85%
4.期司不得:融资,对外担保,期货自营
5.国期督批准:合并,变更业务,变更注本股权(20天),5%股权变动
6.其他2个月,批不批
7.注销公司:执照被注销,3个月没开业,无当停业3月,主动申请
8.注销前返还客户资产
三、交易规则
1.结算统一由交易所进行
2.分级结算,交易所----结算会员-----非结算会员-----客户
3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格,由国务院银行
业监督管理机构
4.国有企业期货的,套期保值原则
5.不得从事期货:国家机关,事业单位,期货工作人员,禁入这,不
能提供开户资料的
6.期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定
四、期协
1.期协自律性组织
2.期协章程由会员大会制定,国期督报备
3.期协职责:纪律处分,从业资格认定管理撤销,向国期督反应会员
要求,交流研究
4.国期督监督措施:现场检查,调查取证,询问,查阅,查询保证金
和银行账户,
调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限制当事人期货交易,15天,延长至30天
5.期货投资者保障基金:具体方法由国期督和国务院财政部门
6.持续性经营:净本与净产,净本与境内/境外期货经纪,流产与流债
等比例
7.不持续经营:(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的,
采取措施:限制暂停业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制
转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利
整改验收的,3天内解除措施
整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构
8.期公违法经营,重大风险秩序利益---------停业整顿,托管接管监管-----通过
国期督批准对董监高负-------限制出境,禁止转移财产
五、法律责任-----重点
一、期货投资者保障基金
1.证监会、财政部,指定机构代为管理保障基金
2.期货交易原则:公开公平公正,投资者决策自主,风险自担
3.保障基金筹集原则:取之于市场,用之于市场
4.保障基金管理运用原则:公开合理有效,安全稳健
5.保障基金使用原则:保障投资者合法权益和公平救助
6.保障基金由中国证监会集中管理统筹,实行比例补偿
7.启动资金:截止到2006.12.31风险准备金15%
8.后续资金:交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10
9.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定
10.缴纳时间:每季度15天
11.暂停缴纳:8亿元,遭受重大突发风险或不可抵抗力
12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部
13.证监会,业务监管,财政部,财务监管
14.高风险的期公,每月像保障金提供报表
15.补偿方式:10一下全额,10以上,个人90%机构80%,保障基金不够的,后续补
偿
16.使用前,证监会和保障机构监督核实,自有资金和变现资产不能的
17.保障机构拥有受偿权
二、交所管理办法2007.4.15
1.公司制----------股份有限公司
2.会员制----------注册资本出资认缴
3.证监会监督管理
4.章程:注册资本,营业期限,组织机构规则,基本业务制度,风险准备金制度,
变更终止条件,章程修改
5.会员制:加上,会员资格管理,会员权利义务,纪律处分
6.交易规则:交易、结算、交割制度,风险管理制度,交易异常处理,保证金管理
使用制度,交易信息发布方法,违约行为机器处理,交易纠纷处理
7.变更名称、注册资本,证监会
8.交所合并后债券,债务继承
9.联网交易的,决定起10日报告证监会
10.解散:营业期满,会员股东大会决定解散,证监会决定关闭
11.会员大会职权:审定章程,交易规则,修改草案。选举理事。审议工作报告,审
议预算方案决算报告,风险准备金使用。决定注册资本,合并分立。
12.理事会职权:召集会员大会,拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告,合并分立,提交会员大会通过。
决定专门委员会,会员接纳,变更名称营业所。
审批细则和办法,风准金使用,总经发展规划和工作计划,对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议,高管。组织财会报告审计,决定会计事务所聘用。
13.理事长职权:主持会员大会、理事会,组织协调专门委员会工作,检查理事会决
议实施并向理事会报告