战略投资尽调资料清单
投资项目尽调清单
投资项目尽调清单项目尽调清单一、公司现期相关文件1.公司基本情况表，由工商管理部门或海外管理机构出具。
2.公司营业执照及其副本，需加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号。
3.公司获奖、荣誉证书及排名情况。
4.公司组织结构。
5.公司需前置审批的文件（如有）。
6.其他相关情况。
二、历史沿革的相关文件1.公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件。
2.公司设立至今历次有效的营业执照。
3.公司的历次章程、资产评估报告及验资报告。
4.公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）。
5.其他相关文件。
三、公司的股权结构情况1.公司股东（含原始股东）基本情况及说明，需披露至自然人股东。
同时说明是否存在代持、质押等情况。
2.公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，需附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料。
关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。
如为联营企业，还应提供联营合同。
3.其他相关公司的情况及说明。
四、公司高级管理人员情况1.公司的高级管理人员（XXX、监、高、财务负责人）基本情况。
2.公司股东与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明，包括直系、旁系三代以内亲属、在外投资以及任职情况。
3.其他相关情况说明。
五、公司资产情况1.公司主要资产状况，包括土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等。
2.土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件。
3.公司享有的无形资产的对外许可使用情况，需附许可使用合同。
4.公司在建工程相关审批文件（如有）。
5.其他相关情况说明。
六、公司的重大合同1.银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）。
2.公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）。
3.与产品供销有关的重大合同。
公司投资尽职调查清单
公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。
2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。
3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。
如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。
4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。
若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。
6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。
7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。
8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。
9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。
10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。
11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。
如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。
12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。
如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。
(可研报告)投资现场尽职调查及可行性研究所需资料清单.doc
年份
第1年
第2年
第3年
第4年
第5年
销售收入
市场份额
公司未来3年或5年的销售收入预测（融资成功情况下）（单位：万元）
年份
第1年
第2年
第3年
第4年
第5年
销售收入
市场份额
第六部分 营销策略
产品销售成本的构成及销售价格制定的依据
如果产品已经在市场上形成了竞争优势，请具体说明其优势：
为配合我公司进行全面的尽职调查，企业需提供以下资料：
1、企业营业执照
2、公司章程
3、设立时验资报告
4、贷款证
5、资信证明
6、法人代码证书
7、税务登记证
8、近三年经审计的财务报表
9、专利证书、鉴定报告
10、高新技术企业、高新技术项目证书
11、公司未来的发展战略规划
12、其他表明企业特点的资料
13、项目计划书
年份
第1年
第2年
第3年
第4年
第5年
资金投入（万元）
人员投入（人）
第五部分 行业及市场情况
行业情况（行业发展历史及趋势，哪些行业的变化对产品利润、利润率影响较大，进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制等，行业市场前景分析与预测）
过去3年或5年各年全行业销售总额：（单位：万元）
年份
前5年
前4年
前3年
前2年
联系电话
1
董事长
2
副董事长
3
董事
4
董事
5
董事
6
董事
7
董事
董事长
姓名性别年龄籍贯联系电话学历学位
最全尽职调查清单
战略投资尽职调查清单（一期）谨呈xxxx事业部：根据xxx资本与贵司初步达成的战略投资意向，xxx资本需就公司（以下简称“公司”）、公司下属子公司及公司关联方进行财务、业务与技术、关联交易、同业竞争等方面的尽职调查，本轮尽职调查清单仅为初步尽职调查；后续，xxx资本将在与贵司充分沟通的基础上，进行更为详尽的尽职调查并出具相应的尽职调查报告。
战略投资尽职调查清单（一期）一、公司及子公司的设立及历史沿革1. 请提供，公司及子公司的股权架构图（追溯到实际控制人）。
2. 请提供，公司及子公司自成立至今的全套工商档案材料的复印件（自工商行政管理部门调取并加盖“工商档案查询专用章”）。
如公司及子公司最新变更尚无法在工商部门调档，请提供，公司及子公司提交到工商部门的资料。
3. 请提供，相关方就公司及子公司历次增资或股权变动签订的、但未报工商部门的协议，包括但不限于相关方签订的增资补充协议、股权转让补充协议等。
4. 请提供，公司及子公司历次股权转让的股权价款的支付凭证；5. 请提供，公司及子公司历次出资、增资的资金来源证明文件；6. 请提供，公司及子公司通过最近年度工商年检的《企业法人营业执照》。
7. 请提供，公司现行有效的外商投资企业批准证书、批复"外商投资企业适用）。
8. 请提供，公司及子公司持有的外汇登记卡或外汇登记证"外商投资企业适用）。
9. 请提供，公司及子公司现行有效的组织机构代码证。
10.请提供，公司及子公司最近三个会计年度的审计报告以及截至最近一期的全套财务报表。
11.请提供，公司及子公司持有的海关文件，包括但不限于对外贸易经营者备案登记表、进出口货物收发货人报关注册登记证书。
12.请提供，公司及子公司的开户许可证及全部银行账户资料（包括基本存款账户、一般账户、专用存款账户和临时存款账户）。
13.如公司及子公司存在境外借款，请提供外债登记证。
14.如公司及子公司于境外投资设立任何公司、企业或商业实体，请提供在设立时及历次变更时所有的境内审批文件，包括但不限于发展改革部门的核准文件、商务部门颁发的《企业境外投资证书》、外汇管理部门核发的境外直接投资外汇登记证，以及所设立的该等公司、企业或商业实体于注册地取得的注册证书、股东名册及公司章程和公司章程细则。
投资公司尽调要求提供的材料清单
分类索引内容说明状态(已提供、未提供、
不适用)
1.1股权架构图1.2
近两年审计报告、最近一期的财务报告2.1
公司技术路径2.2
公司主要产品技术架构2.3公司技术主要指标及主要竞争优势、与主要竞
争对手的比较
3.1前十大供应商采购额及占年度采购结构
3.2前十大客户销售额及占年度销售结构
4.1组织结构图
4.2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的
简历、兼职情况4.3员工情况（员工数量、年龄、学历、岗位结
构）
分类索引内容说明
状态(已提供
、未提供、
不适用)5.1
近两年一期的销售收入、成本、毛利明细表（按产品或服务种类划分）5.2销售模式、主要销售对象及目标市场、定价策
略、销售网络
5.3近两年一期前十大客户销售合同
清单，后续尽调现场查看原件采购情况 6.1近两年一期前十大供应商的采购合同清单
公司资质7.1商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非
专利技术、业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书列表
清单。
后续尽调现场查看原件
8.1未来2-3年的发展规划
8.2未来3年盈利预测计算底稿(需说明预测假设)
9.1控股股东、实际控制人、其他主要股东控制的
企业的营业执照
如无则不提供9.2重大关联交易合同（采购、销售、租赁、贷款
、担保等）与定价原则
如无则不提供10.1公司历次融资时间、估值及股东变动情况
10.2本次募集资金金额及投向销售情况盈利预测同业竞争及关联交易调查融资情况投资公司要求提供的尽调资料清单
财务情况技术情况业务情况公司团队。
投资尽职调查清单
尽职调查完整资料清单一、公司设立及历史沿革文件1、公司最新经年检的营业执照复印件，及公司成立的批文（若有）。
2、公司历次注册资本变更的验资报告、评估报告（若有)、公司决议。
3、公司历次股权变更的说明，以及股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、公司决议。
二、公司内外部结构资料1、公司组织结构图（1）外部组织结构图：包括控股股东及其他股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）；（2）内部组织结构图：包括股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等（若有）。
2、股东及成员企业资料，包括：（1）控股的机构股东基本资料（营业执照、注册登记证、股东构成及控制情况、主营业务说明）；如有股权代持关系，请说明；（2）控股的自然人股东和实际控制人的基本资料（身份证复印件、对外投资及对外兼职情况、所持股权是否质押等说明）；如有股权代持关系，请说明；（3）请说明公司现有股东所投资其他公司的其他股东、公司的下属公司的其他股东是否是本公司的关联方；（4）股东所投资其他公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等。
3、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会运作情况；（2）公司经营管理机构的职权划分；（3）公司高管人员的基本介绍及简历。
4、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况，包括营业执照、主营业务、股权结构、基本财务数字等。
三、公司主营业务情况1、公司的投资和运营模式，商业定位，各类业务的业务模式；2、请提供近三年按业务（产品）划分公司的主营业务情况（包括但不限于：各业务（产品）收入、成本、毛利率、回款方式和期限等）。
3、公司的营销策略及销售体系介绍，包括但不限于公司的销售部门的人员和地区设置，各种销售渠道或方式的定价策略、信用政策、收入确认方法，各种渠道的占比以及在产品、客户、毛利率、销售费用等方面的区别。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
投资银行尽职调查资料清单
投资银行尽职调查资料清单投资银行尽职调查资料清单在前期调查阶段，主要了解公司各方面的基本情况，需要公司根据以下清单提供相关资料。
（一）公司基本情况1、公司基本资料（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；（2）公司营业执照；（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。
2、历史沿革（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；（5）自设立以来的历次公司章程。
3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。
如有，用方框图列示其结构关系；（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。
4、公司架构（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
5、公司组织机构设置（1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。
6、员工情况（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。
如有，请说明。
（二）公司财务状况1、公司最近两年（2006、2007年度）经审计财务报告（如有）或财务报表2、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等（1）公司开户银行、银行帐号、税务登记号等；（2）公司所有的房屋产权证明；（3）公司所有的土地使用权证明；（4）公司所有的其他形态资产所有权证明。
投资分析-尽职调查清单(模板四)
尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。
2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。
二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。
尽职调查清单(投资行业详细通用版)
尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。
本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。
本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。
凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。
后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。
本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。
如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。
11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。
1-1-2 请提供公司历次验资报告。
1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。
项目尽职调查清单(投资公司)
项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。
）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。
4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。
8、收入确认原则。
三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。
2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。
3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。
4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。
5、财务制度、审计制度及人员情况。
6、关联交易情况调查。
7、会计政策及关联交易等。
8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。
9、存货分大类明细。
10、固定资产清单及折旧政策等。
四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。
2、公司治理、重大事项决策调查。
3、子公司所有权、合资企业情况调查。
4、管理团队技术骨干教育及工作背景。
5、考核及激励机制。
五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。
2、资金募集投向。
3、重大合同情况。
尽调清单
关于对XXXXXX公司初步尽职调查所需资料清单致：XXXXXX公司：为对贵公司进行战略投资工作的顺利进行，请贵公司配合提供资料清单如下。
贵公司所提供的资料中涉及的商业秘密，除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本公司将会保密，在任何场合不将贵公司所提供资料中涉及的商业秘密披露给任何无关的第三方或社会公众。
本清单所列资料并不代表本公司要求的全部资料或信息，根据我们对贵公司提供资料的审查结果，可能需要贵公司提供进一步说明和/或证明文件。
对贵公司的理解与支持，我们深表谢意!说明：1）本初步尽职调查资料清单共包含两部分，共37项内容。
2）近三年一期是指2013年、2014年、2015年、2016年1-6月份；近两年一期是指2014年、2016年1-6月份。
3）请尽量提供电子文档；无法提供电子文档的，请提供扫描件；内容较多时可提供纸质文件。
4）在提供资料清单时，请按照序号在正文中（或另建word文档）逐条列示；需要提供附件的，请另建文件夹，并在其中标明每个附件的序号与名称。
5）请指定专门人选负责资料提供、各部门及中介机构的居间协调。
初步尽职调查资料清单一、请公司提供的有关资料1、公司营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织机构代码证书复印件、银行信用报告证书复印件；2、公司主要股东简介，董事、监事、高管名单，控股股股东、实际控制人的身份证照复印件；3、在工商部门调取的盖有工商部门骑缝章的全套工商档案资料；4、公司近三年及一期的财务报表、财务报告、所得税汇算清缴文件，以及财务内部控制方面的规章制度；5、公司所有或租赁的土地和房产的情况列表与说明，以及所持有的土地使用权证和房产证；6、公司关联企业（主要股东、高级管理人员对外投资的其他企业）列表与关联企业简介；7、公司组织结构一览表（内部组织结构结构图：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司、子公司或生产车间等）；8、公司享受的税收优惠情况及相关政府免税与税收优惠批文/证书；9、无形资产证书及明细表（模板见附件1），包括专利、非专利技术、商标、土地使用权等的明细列表及证书复印件；业务许可资格或特许经营权.。
投资尽调项目资料采集清单
2
序号
项目
备注
C 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
销售和产品
所有涉及产品营销的文件资料，包括公司介绍，广告，产品样本，宣传手册， 过去三年间主要产品的介绍: 功能和目标客户的定位 产品如何销售，销售过程，销售渠道，营销策略，和实施情况的详细资料 过去三年的广告，推广，营销费用明细分类，按产品，按品牌，按地区,按媒体种类 SWOT （优势，劣势，机会和挑战） 分析 过去一年间排列前 10 位的用户名单及所在地、交易量和收入 过去一年内公司对区域合作商的政策 现有正在商议的重要合作伙伴 复印件以及电子件 电子件 电子件 电子件 电子件 电子文件 复印件以及电子件 合作伙伴清单 电子件
3
序号
项目
备注
行业概况
D
1. 2. 3. 4. 5. 6.
所有公司能得到的所有行业、市场调研报告等文件资料
电子文件 电子文件 电子文件 电子文件 电子文件 电子文件
竞争对手清单，及市场对其产品和品牌接受程度以及趋势变化， 客户定位的比较 所有关于行业的法律，法规或颁布的行业惯例，政府指导性文件、政策、要求、通知和批准的细节 市场细分的分析（按产品功能和等级分类） 市场地位的详细资料：市场份额，渗透率，区域分布 过去 3 年各类主打产品与市场同类竞争产品市场比较
序号
项目
备注
A. 1. 2. 3.
法律 法人股东公司及其子公司或关联公司的公司股权结构图 公司股东身份证、学历学位证。 公司所有子公司或关联公司的设立及注册的法律文件的复印件，包括批准证书、许可、登记证，营业执照及其随后的所有展 期复印件。 所有公司现在和以前的所有股东的详细资料，母公司现在及/或以前的股东之间的所有股东协议副本，或者与公司持股情况有 关的其他协议副本。 所有子公司的分公司、业务组织或办事处之详情及它们各自的公司注册文件。 所有母公司，子公司现有投资总额和注册资本之详情以及公司成立以来投资总额和注册资本增加或变动之记录和证明。 公司或其任何子公司为其一方当事人的主要（现存、未定或威胁要提出的）诉讼、仲裁、争议、政府程序或调查之详情 公司或其子公司与客户订立的任何重要的协议或合同。 就母公司或其子公司之资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司或其子公司之全部或部分资产、财产或业务的所有抵 押、留置权、质权、信用债券、担保、保赔、选择权或信托计划或任何其他保证协议或债权之详情和副本。 公司及其子公司使用的所有不动产之详情，包括一切所有权文件、土地使用权证书、土地使用权转让或出让合同、规划许 可、占用许可和与之相关所需的其他许可、同意和批准之副本。房产证等等 公司或其任何子公司在其中拥有任何权益但并未使用或占用的任何不动产之详情。 公司或其子公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、软件著作权、版权或其他知识产权之副本，及所有有 关的注册、许可（包括计算机软件使用许可）或用户协议之副本（和所有未决申请之详情）。 尽调材料中提供 复印件以及电子件 复印件以及电子件 复印件以及电子件 复印件以及电子件 复印件以及电子件 电子文件 复印件以及电子件 复印件以及电子件 复印件以及电子件 复印件以及电子件 复印件以及电子件
投资尽职调查清单参考范本
投资尽职调查清单致：有限责任公司根据投资项目的需要，我们起草了适用于贵公司的法律尽职调查清单如下，供贵司与相关方讨论使用。
1基本情况1.1公司基本情况及组织结构文件1.1.1公司最新的营业执照（正/副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.2公司注册资本实缴证明(公司及其子公司的验资报告，资产评估报告及投资证明)。
1.1.3所有会议记录，以及未在会议记录予以记载的董事、董事会及担保权人的书面同意书，及任何提交给董事会成员的报告。
1.1.4有关过去及现在董事会、董事书面同意书或决议。
1.1.5所有在政府机关进行备案登记的文件。
1.1.6公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.7房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）。
1.1.8公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户。
1.1.9公司进行经营活动所需的其它批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等）。
1.1.10公司现在的组织结构图。
1.1.11公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程，注明公司名称、业务名称、公司成立形式、注册登记号、与公司的关系、公司负责人及其拥有的有投票权股份的比例。
1.2历史沿革1.2.1历次变更i.任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）。
ii.公司注册资本历次变革的证明文件和工商变更登记。
iii.公司历任法定代表人、董事会成员、及高级管理人员的姓名、委任/聘用文件、简历、任职期限及相关证明文件。
iv.公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件。
v.公司历任股东转（受）让公司股权的合同或协议及相关文件。
vi.董事会/股东会决议。
vii.相关部门的批准文件、许可证书viii.《企业法人营业执照》ix.《章程修订书》x.中国注册会计师就历次变更出具的验资报告。
尽调前需提供资料清单资料清单
尽调前需提供资料清单资料清单
****公司尽调前需提供资料清单
1、工商登记资料（营业执照、税务登记证、公司章程、工商底档
资料等）
2、公司历史沿革情况描述；
3、公司业务情况描述；
4、公司组织结构图、股权结构图及主要股东情况
5、近三年财务报表及最近一期是财务报表及科目余额表（最末
级）；
6、公司近一年一期关联方往来情况；
7、公司近年资金使用情况、经营性现金流情况说明；
8、公司信用报告（最新）；
9、产品销售策略及实际运营情况
10、公司竞争优劣势分析情况分析；
11、近三年销售额最大的前5名客户名称及其相应的销售额及销
售占比；
12、公司设立以来是否进行过合并、分立、增资扩股、股权转让、
资产收购、资产置换及其他使公司在资产规模、营业记录方面发生重大改变的事项，如有，请提供相关协议/合同，并提供与上述事件相关的内部决策会议决议（包括但不限于股东会决议、董事会决议、总经理会议纪录）及政府批准或备案文件、对价支付凭证。
13、公司高新技术企业证书或申请高新技术企业的现状，公司享有
的税收优惠情况。
14、公司核心竞争优势；
15、公司的局限和目前主要的困难；
16、管理及研发团队情况；
17、公司主要资质情况；
18、公司主要获得的荣誉情况；
19、公司主要实物资产产权情况（主要是房产、土地和车辆）；
20、公司近三年规划情况。
投资分析-尽职调查清单(模板六-招商合作项目)
招商合作项目--投资主体尽职调查清单一、投资主体概况企业名称：注册地址：办公地址：法人：注册资本：成立日期：经营范围：网址：二、创立及历史股权变更情况1.发起人协议、股东协议、收购协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件。
2.成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。
三、主要股东情况1.现有股东背景资料、介绍。
2.法人股东的请提供该股东的股东情况说明。
3.存在委托持股情况的请提供相关名单、份额、协议。
四、信用信息1.企业信用信息查询单或国家企业信息登记报告。
2.请提供近三年银行贷款合同及抵押担保合同。
3.请说明公司目前银行资信情况。
五、资金实力与经营业绩1.请提供投资主体2017、2018、2019、2020年1-6月的审计报告或财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，时间点的报表提供相应会计期限结束日时点的报表）。
2.请说明投资主体近三年申领政府资金及使用情况，并提供相关批复、银行流水。
3.请对当前资产负债、应收账款、投资状况进行分析。
4.请提供未来三年财务预测。
六、研发创新能力1.专利、商标、软件著作权等情况。
七、参股及控股公司情况（如有）1.参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
八、公司治理情况（如有）1.公司组织结构图。
2.董事、监事及高管人员履历。
3.经理层人员履历及其劳动合同、薪资待遇、相关协议。
4.公司三年来三会开展情况，并提供相关会议纪要、文件。
注：若有多个投资主体请分别列示。
2。
战略投资尽调资料清单
战略投资尽调资料清单收件人：xx有限公司发件人：xx有限公司内容：尽职调查所需资料清单日期： 2018年01月25日xx有限公司：为了尽职调查工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。
对于贵公司的配合，我们将不胜感激。
一基本资料1、公司宣传材料-已提供部分宣传材料如有更多宣传材料望补充（形式包括但不限于文字类企业介绍、宣传PPT、图片、视频等内容包括但不限于主打产品、工艺流程、主要设备、主要技术、获奖情况、媒体宣传等）；2、公司的章程、营业执照、各类评估报告、行业特许经营许可证；3、旗下子公司介绍（主要包含成立的目的、发展战略、主要产品、经营方向等）；4、主要管理人员基本资料（包含但不限于过往履历、成果案例、媒体宣传、获奖以及荣誉）；5、公司所属行业发展趋势及现阶段行业情况（包含但不限于公司内部或外部做出的行研报告、政策研究及梳理、对标企业情况、公司在所属的行业的行业地位以及荣誉等）。
二财务资料1、公司发展计划、经营计划；2、公司2015、2016年审计报告以及2017年全年财务报表；3、公司截止2017年的对外借款情况（包含但不限于借款人、借款日期、期限、额度、利率等内容）；三其他资料1、企业的员工情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布等；2、主要客户及供应商的资料（前五名）；3、截至目前有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额；4、截止目前存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁、质押情况等，如有，贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。
5、鉴于目前资料为公司2017年5月之融资计划书，烦请提供公司现阶段最新的融资计划（包括但不限于公司最新估值情况、每股股价、融资金额、融资进展、融资用途、业绩对赌等）6、整体的上市计划介绍。
投资公司尽调清单资料讲解
组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）
5
如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照
6
公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照
7
公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。
14
所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二
行业及业务情况
（一）行业状况、法律及监管环境
1．
公司所属行业监管机构、行业协会名称
三
经营模式
（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)
1.
说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
维苏威、兴源、
2.
请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况
（三）经营模式—技术
1.பைடு நூலகம்
企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）
8
公司现时内部机构设置图
9
内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）
（三）其他情况
10
调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11
调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料
投资银行尽职调查所需资料清单
投资银行尽职调查所需资料清单致目标公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向投资公司提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
第一部分目标公司基本情况第一条目标公司其基本情况，主要包括：（一）注册中、英文名称及缩写；（二）法定代表人；（三）设立（工商注册）日期；（四）住所及其邮政编码；（五）电话、传真号码；（六）互联网网址；（七）电子信箱。
第二条历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：（一）目标公司设立方式；（二）发起人；（三）历次股本形成及股权变化情况；（四）发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例。
第三条设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，披露这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对目标公司业务、控制权及管理层、以及经营业绩的影响。
第四条简要介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况。
第五条公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。
对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。
第六条简介员工及其社会保障情况，主要包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
第七条公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，目标公司是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。
尽调资料清单
投资项目尽职调查资料清单公司基本情况调查历史沿革情况历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。
投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。
发起人、股东的出资情况投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)投资项目成立以来历次验资报告投资项目成立以来历次公司章程控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。
该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等）控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告公司所参股公司的最近一年一期的审计报告员工及其独立情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明资产权属及其独立、合规情况公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等）资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果公司财务会计部门的有关规章制度；分、子公司的财务规章制度及财务人员的清单投资项目的组织机构图、组织制度商业信用情况监管机构的监管记录和处罚文件内部职工股(如适用)历次职工股审批文件、募股文件、缴款证明、验资报告职工股历次转让文件、历次托管证明文件内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违反转让和交易、法人股个人化等资料内部职工股潜在问题和风险隐患股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证(如有)省级政府对内部职工股托管情况及真实性的确认文件业务与技术行业情况及竞争状况介绍行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征的介绍公司对行业上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势看法。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
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收件人：xx有限公司
发件人：xx有限公司
内容：尽职调查所需资料清单
日期： 2018年01月25日
xx有限公司：
为了尽职调查工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。
对于贵公司的配合，我们将不胜感激。
一基本资料
1、公司宣传材料-已提供部分宣传材料如有更多宣传材料望补充（形式包括
但不限于文字类企业介绍、宣传PPT、图片、视频等内容包括但不限于主
打产品、工艺流程、主要设备、主要技术、获奖情况、媒体宣传等）；
2、公司的章程、营业执照、各类评估报告、行业特许经营许可证；
3、旗下子公司介绍（主要包含成立的目的、发展战略、主要产品、经营方向
等）；
4、主要管理人员基本资料（包含但不限于过往履历、成果案例、媒体宣传、
获奖以及荣誉）；
5、公司所属行业发展趋势及现阶段行业情况（包含但不限于公司内部或外部
做出的行研报告、政策研究及梳理、对标企业情况、公司在所属的行业的
行业地位以及荣誉等）。
二财务资料
1、公司发展计划、经营计划；
2、公司2015、2016年审计报告以及2017年全年财务报表；
3、公司截止2017年的对外借款情况（包含但不限于借款人、借款日期、期
限、额度、利率等内容）；
三其他资料
1、企业的员工情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工
受教育程度、员工年龄分布等；
2、主要客户及供应商的资料（前五名）；
3、截至目前有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔
偿（牵涉）的金额；
4、截止目前存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁、质押情况等，如有，
贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。
5、鉴于目前资料为公司2017年5月之融资计划书，烦请提供公司现阶段最
新的融资计划（包括但不限于公司最新估值情况、每股股价、融资金额、融资进展、融资用途、业绩对赌等）
6、整体的上市计划介绍。