战略投资尽调资料清单

收件人：xx有限公司

发件人：xx有限公司

内容：尽职调查所需资料清单

日期： 2018年01月25日

xx有限公司：

为了尽职调查工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合，我们将不胜感激。

一基本资料

1、公司宣传材料-已提供部分宣传材料如有更多宣传材料望补充（形式包括

但不限于文字类企业介绍、宣传PPT、图片、视频等内容包括但不限于主

打产品、工艺流程、主要设备、主要技术、获奖情况、媒体宣传等）；

2、公司的章程、营业执照、各类评估报告、行业特许经营许可证；

3、旗下子公司介绍（主要包含成立的目的、发展战略、主要产品、经营方向

等）；

4、主要管理人员基本资料（包含但不限于过往履历、成果案例、媒体宣传、

获奖以及荣誉）；

5、公司所属行业发展趋势及现阶段行业情况（包含但不限于公司内部或外部

做出的行研报告、政策研究及梳理、对标企业情况、公司在所属的行业的

行业地位以及荣誉等）。

二财务资料

1、公司发展计划、经营计划；

2、公司2015、2016年审计报告以及2017年全年财务报表；

3、公司截止2017年的对外借款情况（包含但不限于借款人、借款日期、期

限、额度、利率等内容）；

三其他资料

1、企业的员工情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工

受教育程度、员工年龄分布等；

2、主要客户及供应商的资料（前五名）；

3、截至目前有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔

偿（牵涉）的金额；

4、截止目前存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁、质押情况等，如有，

贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。

5、鉴于目前资料为公司2017年5月之融资计划书，烦请提供公司现阶段最

新的融资计划（包括但不限于公司最新估值情况、每股股价、融资金额、融资进展、融资用途、业绩对赌等）

6、整体的上市计划介绍。