IATF16949-2016产品标识和可追溯性控制程序

1．目的

为防止生产过程中原辅材料到半成品、成品及不合格品的混用或误用，确保产品符合客户要求，并可追溯产品及过程的品质状况，特制定本程序。

2．适用范围

适用于原/辅材料接收、制造过程到出货等所有阶段中不同的标识和可追溯方法。

适用于原/辅材料、外协件、半成品、成品、产品监视和测量及产品可追溯均适用。

3．职责与权限

3.1 品质保证部：

3.1.1负责原材料批次的检验状态追溯及供应商来料检验报告归档。

3.1.2 出货时出货信息的记录，建立电子表单。

3.1.3 负责生产执行状况的巡查，并要求制造各部对不符合进行改善。

3.1.4 负责所有结批批次的流程单档案的归档，并及时转给企管管理。

3.1.5 负责检查报检物料批次与实际供应商来货批次是否相符。

3.2 供应链管理部：

3.2.1入库原辅材料、外协件、半成品、成品及产品的标识，监视和测量状态的控制，并在有可追溯性要

求时，协助相关部门。

3.2.2负责原材料存储所属区域内产品的标识，及不同产品状态的区域划分及标识的维护。

3.2.3定期对仓库超期、优先使用、不合格物料的处理,负责组织呆滞物料的处理。

3.2.4仓库按照先进先出原则，报检时负责按照供应商批次进行报检，领料时按批次进行发料。

3.3 制造各部：

3.3.1负责生产过程原辅材料、外协件、半成品、成品及产品的标识。

3.3.2负责所属区域内产品监视和测量状态的标识，负责不同产品状态的区域划分及标识的维护。

3.3.3电芯产线负责生产过程批次的区分，各工序辅批号的编制、标识和区分，流程单的填写和归档，以

便于查阅，并建立电子档追溯记录，及其它有可追溯性要求的标识管理。

3.3.4 Pack产线负责各工序成品、半成品打码标识，流程单的填写。

3.4计划管理部：负责计划批次的确定、下达及管理。

3.5 相关部门：配合实施本程序。

4．术语和定义

4.1 标识：以指定的方式提供用以区别产品状态的标记。

4.2可追溯性：为溯源，根据产品标识，对产品的历史、应用情况和所处场所的判断。

4.3 主批次：简称批次，相同工艺文件，同一匀浆灌，相同外界条件生产的浆料制作的电池为一电池批次。

4.4辅批号：简称批号，为各工序生产时因机台和工序的不同而产生，一个主批次可以对应若干个辅批号，多少由制程情况而定，辅批号用于区分机台、生产日期、班别等。

4.5物料编码：物料经研发确认合格，根据材料名称、规格型号、生产厂家等由系统生成的唯一代码，在公司内部代表一种物料的唯一标识。

4.6 B级品：过程中经返修、返工后还达不到合格品要求，但又未达到报废标准，有加工价值的产品，具体判定标准参见各产品的技术文件。

5．内容

5.1 原材料的标识与追溯

5.1.1供应链管理部在接收到供应商来料时，按物料批次通过K3系统进行物料入库操作。

5.1.2 品质保证部IQC检验完成后，需在原材料外包装上张贴检验标签，检验标签包含物料检验状态和

检验日期两部分，以便于识别和追溯。

5.1.3 品质保证部IQC对来料进行检验，检验报告按月和顺序编号存档保管（编号规则见《来料检验控

制程序》QSP-021），以备查阅。

5.1.4 对于仓库中的已存放物料，按已检查和待检的物料规定划分待验、合格、不合格等不同的区域，

并将区域作好明显的标识，具体按《产品搬运储存包装防护和交付管理程序》执行。

5.2 仓储管理

供应链管理部负责对合格及特采物料做入库管理，发料时确认物料状态、标识，有疑问的物料需向品保证部IQC人员确认其检验状态，超过有效期限的物料，未经评审不允许发放。

5.3 生产过程管理

电芯追溯以正负极价值高的物料为基础进行，主要表现在卷绕或叠片配对时的原则，当价值高的物料辅批

号变动时，卷绕或叠片需变更辅批号，根据公司情况生产上班分为白班和晚班两个班次；白班用大写字母A标示，夜班用大写字母B标示.

5.3.1计划管理部在下达生产计划时，按批次和型号下达，生产过程中计划下达的批次全程不变，做为

结批状况、批次合格率、批次成本、批次追溯的唯一标识。

5.3.1.1批次的生成原则：相同工艺文件，同一日期同一匀浆罐生产的浆料制作的电池为一电池批次，

出货时追溯主批次，计划管理部按计划排产日期生成主批次；辅批号为各工序生产时因机台和工序的不同而产生，一个主批次可以对应若干个辅批号，多少由制成情况而定，辅批号用于区分机台、生产日期、班别等。

5.3.1.2 批次的编码原则：

年份（1位）+月份（1位）+日期（2位）+序号（1位）+“状态标识（1位）”

注：1. 年份和月份用1位大写字母表示，代码见附录9.1喷码字母代表原则。

2. 排产日期用2位阿拉伯数字表示，不足2位的开头用0占位，如01、15等。

3. 序号用1位大写字母表示，由计划当日按A、B、C……顺延(大写字母I、O不用)，可断号，

为明显区分匀浆罐，序号按匀浆罐分段，参见附件9.1《同一日期批次序号字母号段对应匀浆

罐关系》。

4. 状态标识：正常产品在批次后加A，试生产产品在批次后加B，实验品在批次后加C。状态

识别码只为制作过程批次性质的识别，在过程中标识，喷码时不喷。

5. 对于配方相同，涂布面密度和尺寸不同的，根据实际情况计划管理部可以排两个主批次，生

产过程中同一匀浆罐生产，在涂布时分批。

6. 在公司内部主批次（5位）是唯一的，在同极性的极片内不同型号主批次不能同名。

7. 主批次为排产计划定的批次标识，具体生产日期以匀浆辅批号日期为准。

例计划2014年1月6日排产型号为IXP76/72/112（V05a）和IXP55/140/185PC（P04a-Ⅱ）的电池。