供应商审核

机制或管理流程
录
7
有没有根据不合格的统计数据，作出相应的改 有管理指标和台帐记录，有制定防止再发生对
善对策？
策的具体实例
8 给客户供货时是否签订质量保证书？
抽查3家以上主要客户主供产品的质保书
1 是否有各部门有效文件的清单？
有体系文件、管理文件、三级文件
2 是否有程序化的文件控制文件的发放和更改？ 有效文件有受控管理
重危害员工安全的风险。
综合得分：
0
第 3 页，共 3 页
过程审核（评分规则） 第 1 页 共 1 页
1. 过程要素的单项评分: Ee (%)
对每项提问都根据各自要求对其是否一贯符合以及过程是否可靠等情况来评分，每个问题的得分 可以：是0,4,6,8,10分，以符合要求的程度作为评分标准。
分数 10 8 6 4 0
必要的培训？
2. 有设备操作，管理培训资料，培训记录
保存
1 是否有面向所有员工的正式的培训计划？ 是否有培训计划（例如年度计划）
2 教育、训练是否与各部门需求相适应？
各部门是否有专项培训
3 是否有文件化的系统来评估培训的效果?
培训评判标准（文件）
4 环境保护条件是否满足政府管制要求？
13
培训、环境与 安全
有客户评价记录，内容详实
3 是否有供应商索赔统计情况？
有台帐管理，内容详实
1
作业指导书内容是否全面，明确？粘贴位置是 内容是否容易理解，作业人员在工作时是否易
否合适？
查阅
2 每个制造工序是否都有检验项目清单？
作业指导书上明确写明检验项目，有检查记录
8
作业标准指导 和生产过程自
检
3
作业人员的自检项目、方法有没有明确？有无 作业指导书上明确写明检查项目和检查方法、
的措施？
效
7
有方法和手段，控制产品的搬运，存储，防护 和交付，以保证产品的质量？有相关的流程 吗？
有内部管理流程，明确搬运，存储，防护和交 付过程的质量要求，且有原始记录
1 是否有质量反馈统计，分析和改进措施？ 7 质量反馈处理
2 是否有客户的评价？
有产品质量反馈统计，包括反馈分类，反馈描 述、原因分析、临时对策，防止措施等
对符合要求的评定 完全符合 绝大部分符合，只有微小的偏差 部分符合要求，有较大的偏差 小部分符合，有严重的偏差 完全不符合
注：“绝大部分符合”指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别风险。
2. 过程要素符合率Ee计算公式:
Ee (%) = 各相关问题实际得分的总和
各相关问题满分的总和
×100%
5
危险废弃物是否由有资格的单位处理？
是否有环评报告 是否有危险品单独存放，如何处理
6
是否对生产所产生的废水、废气和废物进行无 害化处理
相对应的符合标注的环保处理设备
7Βιβλιοθήκη Baidu
是否有对员工进行必要的劳动保护，并提供劳 动保护用品？
劳保发放记录
是否符合国家用工要求。没有强迫工作、使用 8 童工、没有支付工资及其加班费和现场存在严 有无违反安全生产的行为和风险
改进计划
序号
▲弱项/△建议
应对措施
1
2
3
4 5 6 7 8
第1页共1页
期限/状态/负责人
措施验证
供应商过程审核报告
供方名称：
地 址： 被审核过程/产品/服务:
报告编号： 日 期：
审核结果
符合率： 0 评定级别：
评审等级： A≥90 70≤ B ＜90 C＜70
符合 有条件符合 不符合
结论/要求
详细内容请参考改进计划，所列不符合项，请供方尽快采取措施，一周内提交改进 措施计划，一个月内提交证据。
1. 新订货产品
2. 设计变更产品
1
是否对新产品定义进行明确？体系管理文件中 是否有写明？
3.
工序变更的产品
4. 购入材料和零部件有变更的产品
5. 不合格品改善后的首件品
1. 有无明确规定新产品标识
2 有无对新产品的管理流程？
2. 有无符合新产品的事项必须向客户报检 的规定
3. 检验报告书是否进行保管 4. 如何让作业人员识别新产品 5. 有无作业指导书和检验指导书制定要求
3
对新进厂人员，或者工位人员变动是否有质量 有质量办法，且按规定执行，并提供原始实施
控制办法？
记录
4 当发生质量问题时，有无相关处理流程？
有相应的管理流程，且能提供台帐记录，和至 少2份案例处理记录
5 有无工序间的质量管理办法？
有内部管理规定，且能提供质量记录
6
质量上有存在疑问或者变更时，有无迅速处理 主要责任人，联系方式明确，且有原始实施记
1 发生异常时，是否能迅速反映？
有管理办法、且按规定执行，并提供原始实施 记录
2
发生异常时，是否对各工序的在制品，在库品 有管理办法，且按规定执行，并提供原始实施
进行处理？
记录
10
异常处理
3
在对策没有实施前，有无采取防止不合格品的 有管理办法，且按规定执行，并提供原始实施
出库的措施？
记录
4
发生异常的原因，防止对策的记录是否都有保 存？
如有特殊原因不能按如上期限完成,应提出未能完成原因。
改进措施期限：
签 字： 审核员：
分发：
供应商
签 字： 供方代表：
评审部门
共1 页 第 1页
供应商审核表
序号 1
2
项目 质量方针
质量管理
No
内容
审核要点
1
有无制定质量方针，编制质量计划并具体的实 有质量方针和目标，可操作的计划安排，定期
施？
进度跟踪记录和反馈
2 有无设定目标分解与结果评价？
有详细目标分解，对应的 结果评价和追溯， 后续工作计划
1 是否已通过ISO9000或者IATF16949体系认证？ 汽车机械产品及零部件必须通过iso9000认证
2
质量保证部门分工是否明确？是否有书面文 件？
有专门部门。有专职质量人员，并在组织架构 上体现，有明确岗位职责，质量人员基本简历
自己记录？
并有原始检查记录
4
制造条件有变化时，是否有进行自检并向质量 有内部管理规定，并有执行的原始记录，按照
部门报告？
规定保存
5
管理监督人员是否对自检结果进行检查确认？
有内部管理规定，并有执行的原始记录，按照 规定保存
1
图纸、检验指导书和技术标准等必要的检查项 有内部管理规定，明确必要资料的使用进行管
3 新产品是否有作业指导书？
与新产品管理流程一致
4
新产品是否在制造过程中有新产品标识？如何 与批量在制品区分？
有明确的新产品标识方法，且有具体实例
5 新产品是否有检验指导书？ 4 新产品管理
6 是否按照PPAP相关要求提交认可文件？
与新产品管理流程一致
1. 可销售产品的设计记录 2. 任何授权的工程变更文件 3. 顾客工程变更批准，如果被要求 4. D-FMEA，如果组织有产品设计职责 5. 过程流程图 6. PFMEA 7. 控制计划 8. 测量系统分析研究 9. 全尺寸测量结果 10. 材料，性能试验结果记录 11. 初始过程研究 12. 合格实验室的文件要求 13. 外观批准报告，如果适用
目所需要的必要的资料是最新的吗？
理
2
检验基准书上，有无明确的检查特性，检验方 在检验基准书上有写明特性、方法、工具和检
法、检验工具、检验数量等？
验数量
9
专检
3 检验记录是否整理并保存？
有入库检验、成品检验、出库检验记录、并按 管理规定保存完整
4 检验记录的内容与制造工序的内容是否一致？ 检验项目、检验数量
3 否都有辅助生产的工装模具保证效率及稳定 列举2个以上关键工序实际情况
11 生产现场管理
性？
4
对于整个生产加工过程是否有一套完整的生产 实际的加工生产工艺与书面标准的工艺流程一
工艺流程，是否形成书面文件？
致，且适用于整个工艺流程
5
生产现场各工位、区域的标识是否明确，清 晰？
有醒目的工位标识、物料摆放区域标识等
6
生产现场是否有违规操作的行为？现场次序如 何？
物料占道，设备操作人员违规作业等
第 2 页，共 3 页
1
有无制定计量器具、试验设备的精度管理方法 有制定公司内部管理规定，并按照要求执行，
的规定？
原始记录详实
2
是否有需要定期校正的计量器具，试验设备台 有管理台帐，明确记录效验和效验时间，内容
帐？
真实
6
仓储管理
4
材料的管理是否采取先进先出政策？是否有可 明确记录进货日期，并随物料标识清楚，有出
控文件规定？
库发货记录台帐，按先进先出进行管理
5
在生产，交货各个阶段中对材料和产品的标识 信息能被有效的追溯吗？
有科学可靠的标识管理方法，且能有效追溯
6
在最终检验和测试后，是否对产品质量有保护 有对可销售产品的质量管理方法，保护措施有
3.
有无防止混料的对策措施
4. 有无防止产品品质劣化（外观不良等）
的措施
1 是否能提供原材料的质量凭证？
材质检验报告 不良品怎么处理，相关记录 入库检验记录等
2
是否有防止质量劣化（外观不良等）的对策措 施？
有防止外观不良等的对策措施
3 零件，成品，半成品是否有不同的存放地点？ 有明确区域标识，且无混放现象
有管理台帐，明确记录效检人和效检时间，内 容真实
12
设备、仪器， 模具管理
7
是否对工装进行标识防止误用？
标识表示方法简明易懂
8
是否制定了工装模具的程序方法？是否有专门 有制定公司内部管理规定，并按照要求执行，
的区域放置？
原始记录详实
9
是否有设备定期效验、保养计划？效验项目是 有保养计划，有具体时间，责任人，效验项具
3. 过程审核的定级:
总符合率（%） 90至100
70至小于90 小于70
对过程的评定
符合
有足够的质量能力
大部分符合
有条件的质量能力
不符合
无质量能力
级别 A B C
注： 1.若总符合率超过90%，但其在一个或多个要素上符合率只达到90%以下，则从A降到B或从B降 到C；
2.若有的提问得分为0，此不符合要求可能会给产品质量和过程绘制量造成严重的影响，则可 从A降到B或从B降到C级。在特别情况下，也可由A降为C级。 3.须说明降级的原因。
有明确的问题描述，原因分析，对策措施等
5 对不合格品返工后的产品有无检查？
作为新产品进行检查，并有具体实例
1
车间的6s有无仔细执行？安全隐患项是否识别 有管理办法，且按规定执行，并提供原始实施
并明确标识？
记录
2
作业环境好吗？特殊作业是否有单独的区域并 隔离防护？
高温，特殊作业，焊接等
对于作业困难，加工精度难以保证的工序，是
3
是否对定期进行校正记录，证明书进行保存？
有管理台帐，明确记录效验和效验时间，内容 真实
4
计量器具、试验设备有无正确保管、使用？
计量器具和试验设备上明确写明保管方法和使 用方法，并正确使用
5 是否进行计量器具识别？
在哪些生产检验环节应有哪些计量器具，实际 器具有哪些
6
工装模具是否有定期检查校正修理的记录？
3
文件管理
3
新修订的文件是否在发布前都得到了审核和批 准？
正在使用的文件是否有审核和批准
1. 各种规则，标准
有无书面的管理规则，每条规则对应的管理办 2. 各种固定格式文件、基准书、指导书
4 法、管理责任人是否明确？是否有按规定执
行？文件记录的保管方法是否妥当？
3. 有关质量的各种会议纪要
4. 检验报告和相关数据
14. 生产件样品，组织必须按照客户规定提 供产品样品 15. 标准样品 16. 检查辅具 17. 符合顾客特殊要求的记录
现状
第 1 页，共 3 页
得分
备注
1. 已检和未检品标识区分放置的场所
2. 不合格品区域的标识
5
在制品库存管 理
1
对于在制品库存的管理方法，有没有形成书面 文件？车间是否按照规定实施？
否具体明确？实际实施情况如何？
体明确，记录真实、详实
10 有无设备状态记录的清单？
设备出厂年限、维修记录（特别是大修记录）
11
报废的设备、模具是否有进行清楚的标识和隔 离？
有管理台账，明确报废时间和处理方式
1. 有操作规程，且方针作业区域方便作业
12
有无相应的设备操作规程？操作人员是否受过 人员查阅的位置