营业部交易业务管理暂行办法

营业部交易业务管理暂行

办法

The pony was revised in January 2021

营业部交易业务管理暂行办法

第一章总则

第一条为加强营业部交易业务管理，防范和化解经营风险，制定本办法。

第二章营业部各业务岗位职责

第二条营业部在营业部总经理直接领导下，下设业务岗位有开户资金岗、委托交割岗、客户服务岗、业务发展岗、网上经纪岗。

第三条营业部总经理职责

（一）主持营业部的全面工作；

（二）制定营业部年度工作计划及各种业务规则、管理制度与工作流程；

（三）带领员工保质保量地完成上级下达的经营指标和各项工作，不越权、不违规；

（四）加强经营管理，建立内部监管体系，防范经营风险，发现并能妥善处理各种突发事件或问题；

（五）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；

（六）负责制定、落实营业部岗位责任制，加强员工队伍建设和自律管理，组织考评工作；

（七）严格遵守公司各项规章制度，合理运用经营权；

（八）负责柜台系统密码的授权管理及超级用户密码的管理与授权；

（九）定期向主管部门汇报业务开展情况；

（十）与有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象。

第四条营业部副总经理职责

（一）协助营业部总经理开展工作；

（二）做好所分管部门的工作；

（三）负责内部监管体系的运作，切实防范经营系统风险；

（四）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；

（五）负责员工的岗位培训与日常考评工作；

（六）经常向营业部总经理汇报工作开展情况；

（七）负责与媒体的联络，做好形象宣传工作；

（八）当营业部总经理外出时，经总经理授权，代行总经理职权。

第五条办公室主任（可兼任）职责

（一）负责组织做好文秘工作，管理文件；

（二）负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务；

（三）负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全；

（四）负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社会各界、周边单位的公共关系；

（五）接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检等法律手续；

（六）负责属下员工的岗位培训；

（七）与当地公安、工商、环卫等职能部门保持联络，保障营业部的正常经营；

（八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。

第六条业务主管职责

（一）负责营业部日常交易业务，具体安排属下的工作分工；

（二）在规范经营、控制风险的前提下，为客户提供优良服务；

（三）熟悉交易流程，及时、妥善地处理工作中出现的问题，解决与客户的纠纷；

（四）认真学习，勤于思考，勇于创新，积极开拓新的服务内容和服务手段；

（五）负责下属员工的岗位培训；

（六）向客户积极宣传公司的经营理念和服务内容；

（七）负责业务部门同其他部门的协调和沟通，防止工作脱节；

（八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。

第七条开户资金岗

（一）办理日常业务：开户、销户、挂失、资金存取、资料修改及客户间的授权委托等；

（二）做好资金平账工作，做到日清日结，帐实相符；

（三）业务终了，做好客户开户资料、资金存取资料的分类、整理、装订工作，并做好以上资料的保管、保密工作，定期将相关资料归入档案库；

（四）及时搜集客户关于开户工作的建议和意见，不断完善开户和资金存取工作。

第八条委托交割岗

（一）为客户办理符合手续的证券委托交割业务和查询股票成交情况、持仓情况。接受客户关于股票发行情况、配股情况、配售情况的咨询；

（二）为客户办理符合手续的指定交易、撤销指定交易、转托管等业务；

（三）耐心与客户解释有关委托、交割业务中的疑问，发现问题及时汇报；

（四）每日闭市后，查询委托明细表，复核当日委托情况，配股及撤销指定交易情况，及时核对，统计汇总；

（五）整理、装订各种单据，及时移交档案库。

第九条客户服务岗

（一）加强与大户间的沟通，与客户建立正常、良好的工作关系，在行情波动或特殊情况时及时通知客户；

（二）掌握每位客户的资金及交易情况并建立客户档案，妥善保管和保密；

（三）及时了解客户需要，并予以解决或及时向负责人反馈；

（四）加强证券投资咨询业务的学习，提高分析及解决问题的能力。

第十条业务发展岗

（一）主要负责对国债及回购交易、B股交易的推介，以及其它新上市证券交易品种的开发和管理；

（二）经常性地对金融市场进行市场调研，分析市场情况变化、搜集有关业务规则和资料，把握市场发展趋势。积极主动地为“三类企业”提供服务，努力发展潜在机构客户。

第十一条网上经纪岗

（一）负责网上交易专项业务的客户开发、服务和管理；

（二）回答客户对网上交易办理与操作的各种咨询；

（三）加强与公司网络经纪部门的工作联系；

（四）每日闭市后，将各种业务资料分类整理，妥善保管；

（五）会同其它部门对网上交易进行各种形式的推介工作。

第三章交易业务印章管理

第十二条营业部交易业务印章包括开户专用章、业务专用章一、业务专用章二、转托管章、现金收讫章、现金付讫章、现金转讫章。

第十三条交易业务印章由专人负责保管。每日营业终了，印章必须入柜（保险柜）保管，严防遗失和被盗用。

第十四条交易业务印章的使用范围：

（一）与客户签订开户协议书时加盖“开户专用章”；

（二）办理转托管业务使用“转托管章”；

（三）撤销指定、办理授权委托书、客户资料及状态修改等业务使用“业务专用章一”；

（四）打印交割单、证券资金对帐单、存取款凭条使用“业务专用章二”；

（五）客户办理现金存款，加盖“现金收讫章”；客户办理现金取款，加盖“现金付讫章”；客户办理现金内转，加盖“现金转讫章”。

第十五条交易业务印章的使用

（一）交易凭证（委托单、交割单）、打印凭条、各类协议书等及装订后的凭证封面应由有关人员签名，并加盖相应交易业务印章；

（二）印章管理人员因故请假，由营业部管理者指定临时管理人员，并做好交接记录。

第四章营业部柜台操作权限管理

第十六条为明确责权，保证业务安全，遵循最小化原则对操作员实行分工授权管理。