第一章 证券投资分析概论习题

第一章证券投资分析概论

一、名词解释

1、证券投资：证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

2、证券组合：证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。

3、基本分析：教材第3页。

4、技术分析：教材第4页。

5、A股、B股、H股、N股（非证券专业）

6、蓝筹股、垃圾股（非证券专业）

7、套牢与踏空（非证券专业）

8、割肉（非证券专业）

9、牛市（非证券专业）

10、熊市（非证券专业）

11、除权（非证券专业）

12、股权登记日（非证券专业）

13、除权基准日（非证券专业）

14、集合竞价（非证券专业）

15、连续竞价（非证券专业）

16、资本利得（非证券专业）

17、发行中签率（非证券专业）

18、一级市场（非证券专业）

19、二级市场（非证券专业）

20、投资与投机（非证券专业）

二、判断题

1、技术分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。

2、公司分析主要包括经济分析、行业分析、公司分析三个方面的内容。

3、基本分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。

4、基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。

5、理性的证券投资过程通常包括以下几个基本步骤；信息资料的收集与整理、案头研究、实地考察、形成分析报告。

6、证券投资分析的信息主要来自于：公开渠道、商业渠道、实地访查、其他渠道。

7、证券投资组合评价就是评价该组合的投资回报率。

8、证券投资分析的意义主要体现在它的必要性和重要性两个方面。

9、证券投资分析的主要过程通常包括以下几个步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、投资组合的修正、投资组合业绩评估。

10、证券投资分析中易出现的失误有：忽略风险、忽略交易成本、未考虑股利、采取不适当的策略、配合不合逻辑、直观比较误导、事后选择偏差。

11、实地访查通常作为公开渠道、商业渠道调查的补充。

12、实地考察的目的就是看信息资料的真实性。

13、技术分析的理论基础是以下三个假设：市场行为包含一切信息；价格沿趋势移动；历史会重演。

14、基本分析就是分析政策与宏观经济。

15、技术分析适用于股价大幅波动的行情预测。

16、证券投资分析所采用的分析方法主要有两大类：第一类是基本分析；第二类是技术分析。前者主要是根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法；后者则是根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法。

17、技术分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。

18、基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。基本分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。

19、公司分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。

20、基本分析适用于短期的行情预测。

参考答案：

1、错误。这是基本分析的理论基础。

2、错误。

3、错误。不全面，还有宏观经济分析、行业分析等。

4、正确。

5、错误。这是投资分析的步骤。

6、正确。

7、错误。还必须考虑投资组合的风险。

8、正确。

9、错误。这是投资过程的步骤。

10、正确。

11、正确。

12、错误。不全面，还有分析结论的公正性与客观性。

13、正确。

14、错误。

15、错误。

16、正确。

17、错误。

18、错误。

19、正确。

20、错误。

三、单选题

1、技术分析的优点是（）

A.同市场接近考虑问题比较直接

B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C.应用起来相对相对简单

D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长

2、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，

不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则

3、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、我国证券投资分析师自律组织是（）。

A。中国证监会

B。中国总工会证券投资分析师分会

C。中国金融学会证券投资分析师专业委员会

D。中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

5、技术分析适用于（）

A.短期的行情预测

B.周期相对比较长的证券价格预测

C.相对成熟的证券市场

D.适用于预测精确度要求不高的领域

6、技术分析的缺点是（）

A.考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

B.预测的时间跨度相对较长

C.对短线投资者的指导作用比较弱

D.预测的精确度相对较低

7、确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施

B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估

8、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析

B.技术分析、基本分析和心理分析

C.技术分析和基本分析

D.市场分析和学术分析

9、证券投资的目的是：▁▁▁▁。

A.收益最大化

B.风险最小化

C.证券投资净效用最大化

D.收益率最大化和风险最小化

10、在下列哪种市场中，技术分析将无效

A.弱式有效市场

B.半弱式有效市场

C.半强式有效市场

D.强式有效市场

11、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的