潘伟-管理研究过程与方法

理论的特征
一个理论是否有用要看三个方面： • 一是它是否提出了人们迫切需要解决的问题； • 二是它是否对问题做出合理的、经过验证的解释； • 三是它是否提高了人们对事物的认识或至少提供 了这种可能性。 除此之外，一个好的理论还应具有如下特征：
– – – – – 理论中不存在逻辑矛盾； 应得到其它与之相关理论的支持，具有理论基础； 应具有广泛的应用范围； 概念可以操作化，可以通过实践检验证伪或证实； 具有探索性，可衍生出新知识，指出新的研究方向。
陈述（Proposition）及其形式
• 以陈述的形式对概念之间关系的进行描 述构成理论的核心。 • 在理论建构中，“命题”是陈述的基本 形式。 • 命题是是对概念（或变量）及概念（或 变量）间关系的陈述。 • 命题的次分类包括“假设”、“归纳”、 “公理”、“假定”及“定理”。
命题涉及的变量数
理论的特征
• 理论有三个特征： （1）它包括具有理论意义的概念并试图以某 种方式对其加以解释或澄清； （2）它描述了概念间的关系，这种关系常是 因果关系，表明在不同的条件下哪些概念对另 外一些概念产生了影响。这些假设的关系是理 论的核心； （3）它包含了理论概念与用以量度概念的可 观测变量之间的假定关联。这些联系规定了进 行研究所要采取的方法或其他指标。
假设
• ―假设” 是是对现象的暂时性的解释，是对一 个可以通过实证研究验证其真伪的事实的臆测 （assumption）性陈述。 • 建立假设的作用：
– 引导研究的方向，使研究者专注与所要探讨的变量 之间的关系； – 指出统计测试的对象和内容； – 提供得出研究结论的基础（研究本身就是提出要接 受或拒绝假设的证据）； – 启发研究者思考研究发现的涵义。
管理研究问题的来源
• 管理研究的课题通常来自： （1）待解决的特定管理问题； （2）与现有认识相矛盾的事件； （3）要证实某一结果或预测某一事件； （4）有关管理的环境、对象、活动等规律的假 说； （5）由理论演绎引致的对管理现象的新认识； （6）研究者的兴趣及对某事的独特看法。
管理研究问题的形成
关于社会关系的自发假设
• 日常生活中有许多关于人的行为的格言或谚语， 都是自发的社会关系假设：
– Birds of a Feather flock together （物以类聚，人以群分） – Absence makes the heart grow fonder （久别胜新婚） – The early bird gets the worm （先下手为强） – 善有善报
概念（Constructs）
• Constructs是出于一定科学目的而有意地经过审 慎考虑后发明或采用的concept，它是理论构成 的基础，因而可称为理论的概念构件，简称为 概念（也有人称“构念”）。 • 由于不同的理论对研究对象会做出不同的解释， 因而会使用不同的construct，construct往往难以 脱离理论而单独存在（如“范式”）。 • 管理研究中必须首先明确地定义所有概念的内 涵和外延，然后才能开始进行研究。
假定（postulate）
定理（theorem）
假设为真实
从公理或原理演绎而来Biblioteka 不可直接测度可直接测度
公理、假定及定理
• ―公理”被视为无可争议的断言； • “假定”指被认为是真实的事情； • “定理”是由公理或假定演绎而来的命 题。 例如：
命题1：若甲则乙，（公理或假定） 命题2：若乙则丙，（公理或假定） ∴ 命题3：若甲则丙。（定理）
自发假设的典型格式
• 当自发的社会关系假设简化到其基本含 义时，可明显看出有一种典型的格式：
– Similarity results in increased contact （相似导致接触多） – Absence results in increased affection （离别导致更喜爱） – Acting on opportunities early results in success （早行动带来成功）
概念的来源
• 日常生活经验 • 借用其它学科领域的概念
– 直接借用（如“吸引力”） – 对借用概念赋予新的意义（如“模式”） – 对借用概念给以新的标记（如“技术集群”）
• 发明新概念
概念的界定
• 大多数管理研究的缺点是概念界定不清所致，成 功的研究首先取决于：
– 研究者对于概念的界定是否清楚； – 别人是否能理解研究中的概念。
二、构建理论框架与形成假设
• 在对要研究的问题进行明确定义后，需要建立 一个理论框架，以概念模型的方式描述与问题 有关的因素之间的关系和影响。 • 理论是对某一方面的事实与规律的系统性解释。 是对变量间关系的通则化，理论具有解释及预 测事物的功能（为何发生？如何发生？） • 理论是由相互关联的概念、定义和陈述组成的 集合，理论的研究通过明确变量间的关系提供 对现象的系统认识，以达到系统地解释和预测 与企业活动或管理实践某一方面有关的事实和 规律的目的。
• 现象的确认 – 目前的运作状况； – 目前的运作方式是否需改进； – 影响未来运作的因素； – 有无可利用的机会。 • 问题的确认 – 导致现象的原因，问题是否存在； – 对问题的确认是否有足够的证据。 • 管理问题的陈述 • 研究问题的陈述
管理研究问题的界定
• 一旦初步确定要研究的问题，就需要：
不同变量数的命题 举例 2003年A公司的利润增长率可 以达到10％ 。 企业用于研究开发的费用越高， 研制出的新产品数目越多。
单变量命题
双变量命题
多变量命题
上市公司的股票价格与公司的 利润率和销售增长率有正相关 关系。
命题的类型
命题的类型 如何产生 可测度性
可直接测度 可直接测度 不可直接测度 假设（hypothesis） 演绎或资料收集与分析 归纳 (empirical generalization) 公理（axiom） 资料收集与分析 定义为真实
概念（Constructs）
对“概念”有不同层次的理解。 • 一个层次是指人们就某特定事物或情境的意义 （meaning)或特性（characteristics)进行沟通的共同 基础，即英文中的concepts ，概念有具体的（如 “工厂”），也有抽象的（如“关系”）； • 另一个层次是指英文中的constructs，它是一种脑海 中的形象（mental images），与concept有相似的意 思，但又有其特殊含义。一个construct可以是一个 concept（如“顾客”），也可以是由若干个 concept组成（如“组织规模”）， constructs 通常 是抽象的。
• 决策行为的渐进调适范式
– 在决策过程中，先有一个粗略的法则，然后通过对 各种方案不断比较、修正，找到“满意的”解决方 式。实际上就是“摸着石头过河”。
• 决策行为的“垃圾罐”范式
有关决策行为的理论范式
• 决策行为的“垃圾罐”范式将组织视为“垃圾 罐”，认为组织处于一种“有组织的无政府状 态”，组织对要做什么、应该如何做、由谁做并 没有明显的共识。不同参与者将各种不同的问题 及解决方案倒进“垃圾罐”里，决策的产生是下 列四部分独立因素互动作用的结果： （1）一系列的问题； （2）一系列的解决方案； （3）一群参与者； （4）一系列的选择机会。
理论的构成要素
• 理论至少包括四个要素：概念、变量、陈述及 其形式。 • 概念是对研究范围内各类现象或行为的抽象， 被称为“建筑理论大厦的砖石”。 • 变量是对抽象概念的具体表达。 • 陈述是对概念之间关系进行的描述。 • 陈述有不同的形式，理论可用多种形式表达， 构成理论的陈述必须被系统地组织在一个逻辑 框架中，理论应当对问题给出一个直观的解释。
– 查阅有关的研究文献，收集必要的背景材料； – 通过预备性的数据收集，明确拟研究问题的 背景，了解已有的与有关现象相联系的理论 和研究成果，从中得到启发和借鉴； – 逐步界定清楚要研究的问题，形成对问题的 清晰而具体的定义； – 明确要达到的研究目标，并加以系统表述。
问题界定要注意的事项
• • • • • • • • 要研究的问题是否对解决管理问题有价值？ 要研究的问题是否有理论价值？ 对现象的认识是否客观，问题认识是否清楚？ 问题的范围是否界定清楚？涉及的因素有哪些？ 对该问题已有的研究成果如何？ 是否可以收集到有关研究资料？ 是否有能力及条件进行研究？ 资源和时间能否支持研究？
假设中概念之间的关系
• 社会关系假设反映了与人类社会现象或行为有关的 “概念”之间的关系。这种假定关系可能是因果关系 的，也可能不是。管理研究中的假设经常是关于概念 间因果关系的。 • 一些假设可以与另一些假设联系起来构成社会关系理 论，这类理论通常以演绎推理的方式表述。如： “失业造成精神沮丧，精神沮丧经常是离婚原因，因 此，失业率增长经常和更高的离婚率联系在一起。” • 理论是一系列假设构成的，理论的整体信度要受到低 信度假设的制约。
第三章 管理研究的过程与方法
• 管理研究的一般过程
– 问题的识别与界定 – 构建理论框架与形成假设 – 概念的操作化 – 数据收集与分析 – 理论的解释、改进与应用
现实世界 的问题
兴趣
看法
理论
管 理 研 究 的 一 般 过 程
研究课题 建构理论和形成假设： 概念的定义 概念间关系的描述 形成假设 概念的操作化： 可观测变量 度量方法与尺度
• 管理研究中概念的复杂性常常表现为：
– 概念具有多个维度（Dimension）的意义（如“效益”、 “组织沟通氛围”）。 – 对同一概念不同人可能有不同的的理解（如家庭总收 入、正常使用、领导力、激励、个性等，在研究文献 中“个性”有400多种定义） – 抽象的概念没有客观的参照物，难以视觉化（如“个 性”、“能力”）
变量（Variable）
• 要把握抽象概念，需要设计一些具体的可测量 的概念表达方式，抽象的概念叫Constructs，具 体表达叫变量Variable 。构建理论不仅要明确 地定义有关的概念，而且要将概念进一步具体 化为变量。 • 一个概念可能要由若干个变量来描述。通过观 察与这些概念对应的可测变量，我们度量概念 的变化并检验概念之间的关系。 • 变量是属性的逻辑组合，属性则是指客体的特 征或特性。（例如，性别是描述某人或某一群 人的一个变量，而男、女则是属性。）