第三章 外部效应理论(王)

带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分 反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际 成本
事例：造纸行业
外部边际成本（MEC）
因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者 所带来的额外的成本 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但 未在价格中反映

问题

当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的 价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴， 将MPB提高到与MSB一致的水平。 • 特征：MEB=补贴 • 例子：疫苗接种 W=MEB
矫正性的财政补贴
价 格 45 效 益 30 成 本 ︹ 美 元 ︺ 25 财政补贴 10 X Y 0 10 12 R V UU Z
B
10
A
D=MSB ︽ ︽ ︽
0
4.5
5
纸张的产量（万吨）
归纳
A点——产量非最佳 MPC=MSB，MSC≠MSB B点——产量最佳 MSC=MPC+MEC=MSB A→B：可获得净效益BGA

结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销 售将会呈现过多状态
2、正的外部效应与资源配置效率

1、定义
某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却 没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的 现象 简言之，未在价格中得以反映的经济交易成本或效益 或者说：外部效应是市场交易的双方给第三方造成的危 害或收益而他们自己又没有负担或获得的部分。

2、分类
基本分类方法——依照结果，将外部效应分为：
归纳
U点——产量非最佳 MPB=MSC，MSB≠MSC V点——产量最佳 MSB=MPB+MEB=MSC U→V：可获得净效益UZV

结论
当存在正的外部效应时，物品（或服务）的生产和销 售将会呈现不足状态。
MEB递减的情形

MEB往往随着消费量的增加而递减 MEB↓——达到一定程度时—— MEB→0。
2、明晰产权，建立严格的产权保护制度 所谓产权就是对某种资源的所有权、使用权以及自由 转让权力等。 外部效应说到底是因为产权不清造成的。 科斯定理：只要交易费用为零或很低时，无论产权归 何方所有，市场交易的双方总是能够通过谈判使资源达到 帕累托优化配置状态。 例如，排污权交易制度，就市场交易的办法较好地解 决污染问题。 科斯定理表明，只要产权是明晰的，不论归谁所有，外 部性问题就可以解决，政府无需干预。
微观经济学上讲到：MC=MR，可使厂商的利润最大化，这 仅仅是实现了厂商个人资源的优化配置，即利润最大化。 但从全社会的角度讲，应该实现整个社会的 资源优化配置， 即使MSC=MSB ,这正是公共经济学的要求。 因此，实现全社会资源优化配置的条件 就是：MSC=MSB。
1、负的外部效应与资源配置效率

正的外部效应 Positive Externality 负的外部效应 Negative Externality

正的外部效应
亦称外部效益或外部经济 对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反 映的经济效益 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或厂商带来 益处 事例：消防设备

负的外部效应

第四节、政府矫正外部效 应的其他措施
1、政府规制与法律手段 政府规制是政府部门依据有关的法规，通过许可、禁止 等手段，对企业的经济活动施加直接影响的行为。 对于环境污染这样的负外部效应,政府可采取的办法有： （1）对外部效应水平的规制，如通过制定环境质量标 准、规定厂商最大排污限额等。 （2）对生产过程的规制，例如禁止倾倒化学废料、限 期整改污染的工业布局、勒令厂商安装防污设备、改进生 产工艺等。 （3）制定防止污染的环境保护法。 （4）对公共资源限时、限量开采或利用等。
T
成 本 95 H ︹ 美 ︽ 元 ︺ 0
4.5
5
纸张的产量（万吨）
作用归纳
MEC加计到MPC之上——MSB=MSC
S →S’= MPC+T=MSC ，A → B。 污染减少至可容忍水平 P↑——Q↓ $50（ $10 × 5）万 → $45 （ $10 × 4.5 ） 万 政府可得税收： $45万= $10× 4.5万 征得税收可用于多种政策目标
第三章
外部效应理论
思考题
一、什么是外部效应？外部效应有哪些？ 二、外部效应与是如何影响资源配置效率的， 请举例说明 三、政府如何矫正外部效应（或如何实现外 部效应的内在化）？
第一节、外部效应及其类型
内部效应 Internality 个人行为——价格——他人：间接 外部效应 Externality 个人行为——他人：直接
S=MSC
D’=MPB+$20=MSB
D=MPB 疫苗接种量（万人次）
作用归纳
将MEB加计到MPB之上——MSB=MSC D →D’= MPB+ W=MSB ，U → V 净价格下降，使消费者增加需求到12万人 增加了疫苗接种者的效益——鼓励增加消费 $200（ $20 × 10）万 → $240 （ $20 × 12 ） 万 政府支付补贴$240万（ $20 × 12万）
罗纳德· 哈里· 科斯
污染问题
一个工厂污染了河流，影响了下游居
民的生活，该如何办？
钢厂
养鱼场
传统的理论是需要政府进行干预， 关闭工厂，或赔偿居民损失。但问题是， 这是不是最好的选择？ 允许工厂污染，居民会受到损害， 而不允许工厂污染，工厂也会受到损害， 这两个损害那个更大呢？我们应该选择 损害最小，这样才能使社会整体利益实 现最大。 那么谁能够判断哪个损害更大呢？ 政府办不到，只有通过市场，方式就是 明晰产权。
边际私人收益：即私人厂商每增加一单位产品生产时所增加 的收益，记为MPB，这一部分收益由厂商个人获得，故又 称边际内部收益。事实上，这个就是微观经济学中的MR。 在此为了区别外部边际收益，特记为边际私人收益。 边际外部收益：即私人厂商每增加一单位产 品生产时给外部 社会所增加的收益，记为MEB，这一部分收益不是由厂商 个人获得，而是由厂商之外的外部社会获得，故又称边际 外部收益。这个只在正外部效应中存在。 边际社会收益：即私人厂商每增加一单位产品生产时给自己 和外部社会所增加的收益，记为MSB，这一部分收益是由 厂商个人和外部社会共同获得，很显然MSB=MPB+MEB， 它反映厂商每增加一单位产品生产时整个社会所带来的收 益。
亦称外部成本或外部不经济 对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反 映的成本费用 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或厂商带来 损害 事例：工业污染

3、八种排列
消费活动产生正的消费外部效应 消费活动产生正的生产外部效应 消费活动产生负的消费外部效应 消费活动产生负的生产外部效应 生产活动产生正的消费外部效应 生产活动产生正的生产外部效应 生产活动产生负的消费外部效应 生产活动产生负的生产外部效应
第二节、外部效应与资源配置效率
․问题——扭曲资源配置 当存在外部效应时: MPB ≠ MSB MPC ≠ MSC
边际私人成本：即私人厂商每增加一单位产品生产时所增加 的成本，记为MPC，这一部分成本由厂商个人承担，故又 称边际内部成本。事实上，这个就是微观经济学中的MC。 在此为了区别外部边际成本，特记为边际私人成本。 边际外部成本：即私人厂商每增加一单位产 品生产时给 外部社会所增加的成本，记为MEC，这一部分成本不是由 厂商个人承担，而是由厂商之外的外部社会负担，故又称 边际外部成本。这个只在负外部效应中存在。 边际社会成本：即私人厂商每增加一单位产品生产时给自己 和外部社会所增加的成本，记为MSC，这一部分成本是由 厂商个人和外部社会共同承担，很显然MSC=MPC+MEC， 它反映厂商每增加一单位产品生产时整个社会所负担的代 价。
MEC与负的外部效应： 扭曲资源配置
D=MSB=MPB S=MPC MSC=MPC+MEC 表明:当存在负的外部效应时，MPC<MSC——产量 过多
市场均衡:负的外部效应与资源配置效率
MPC+MEC=MSC 价 格 110 效 105 益 100 成 本 ︹ 美 元 ︺ G S=MPC
矫正性的税收
着眼于MPC 的调整——征收相当于MEC大小的税收， 将MPC提高到与MSC一致的水平 特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税 T=MEC
矫正性的税收
S’=MPC+T=MSC 价 格 110 效 105 益 100 F 税收收入=外部总成本 J D=MSB ︽ ︽ B A G 社会净效 益 S=MPC

结论
当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制 决定的产量并非总是缺乏效率 只有在处于较低的产量水平时，MEB >0， 才发生市场失灵

第三节、外部效应的矫正
用外部效应的内在化来解释政府对外部效应
的矫正 着眼于调整MPB和MPC——当调整到足以使 个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应， 即实际的MSB和MPC时，内在化实现 内在化就是外部效应的边际价值被定价了 ——负：MEC加计到MPC之上 ——正：MEB加计到MPB之上
1932年毕业于英国伦敦经济学院，1951年获博士学位。除了在第 二次世界大战期间服务于英国政府以外，科斯—直从事学术研究 活动。先后在英园的利物浦大学和伦敦经济学院等任教。 1951 年移居美国，先后在布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任 教。 1961年后任美国《法学与经济学杂志》主编。1991年被授 予诺贝尔经济学奖。 科斯一生从事产权的理论研究。其理论形成大致分为两个阶段。 第一阶段，30年代对正统的微观经济学进行批判性考察，指出市 场机制运行中存在着摩擦即存在着交易费用，减少磨擦的关键是 产权制度和企业组织形式的创新。在分析企业的起源、性质和生 产纵向一体化的过程中，科斯首次将交易费用概念引入经济分析， 奠定了现代西方交易费用和产权理论的基础。这一阶段的代表作 是1937年发表于伦敦经济学院《经济学家》杂志上的经典性论文 《企业的性质》(该文当时并未引起重视，20多年后，当科斯的 另一篇重要论文《社会成本问题》问世后，《企业的性质》一文 才引起西方经济学界的广泛关注。正是《企业的性质》一文，奠 定了科斯作为现代西方产权理论的开山鼻祖和主要代表的地位)。 第二阶段，50——60年代中期，科斯在分析“外部性”问题时， 全面分析了产权明晰化在市场运行中的重要作用。指出产权的经 济功能在于克服外部性，降低社会成本，从而在制度上保证资源 配置的有效性。芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯 蒂格勒把科斯的产权思想概括为“科斯定理”，这一阶段的代表 作是1960年发表在《法学与经济学》杂志上的《社会成本问题》 一文。