关于三体系认证现场评审时间的通知

资质评估现场审核通知书

资质评估现场审核通知书RZ/JL12-04受审核方名称:一、贵单位提交的计算机信息系统集成资质申报材料，已经过认证中心审查，依据工信部要求，认证中心计划于到贵单位进行现场评审，现场评审需要核查贵单位申报材料的符合性，请贵单位按照《计算机信息系统集成资质评定条件》工信计资（2012）6号文的要求，做好现场评审准备。

现场审核涉及到的企业负责人、技术负责人、财务负责人、各部门负责人员按时参加会议并配合相应的审核活动。

若材料原件未齐或相关人员缺席而未能提供相应的证据，会影响最终审核结论，望给予支持与配合。

二、拟安排的审核组成员为：评审组长：联系电话：组员：技术专家：对以上时间及人员安排贵方有无异议，请在三日内将信息反馈给本中心。

三、在现场评审请贵单位提供申报材料附件中的下列原件：○1、营业执照副本、公司增资、更名等企业变更工商证明材料的原件、验资报告；换证企业已获得的系统集成资质证书正副本；参股、控股公司的证明材料。

公司发展规划和技术规划、（对应表t1）○2、表dj-t3、t4、t5负责人任职、学历与学位、职称、业绩（省部级奖励和荣誉）证明等。

○3、项目经理证书、高级项目经理证书、技术人员的本科及本科以上学历与学位证书、聘用合同、提供技术人员、项目经理近期社保证明等，按照t6表内填写顺序进行排列查备。

（对应表t6）○4、近三年内自主开发软件产品和工具的自主产权登记证书、第三方软件评测报告、软件产品版权登记证书等。

技术规范、分析设计测试、配置管理等相关的技术文件。

（对应表t7）○5、有关开发环境的软硬件设备的台帐（或固定资产清单）、购买发票。

公司内部信息管理系统建设情况。

（对应表t8）第1页共2页○6、有效受控的质量管理体系文件(质量手册、程序文件)，及质量管理体系运行的相关质量记录(最近一次内审计划和报告、管评计划和报告、外审计划和审核报告)。

三级企业获得有效的ISO9001：2008质量管理体系证书、CMM证书等。

《危害分析与关键控制点(HACCP)体系认证实施规则(CNCA-N-008：2011)》

附件：1 编号：CNCA-N-008:2011危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则2011-12-31发布2012-05-01实施中国国家认证认可监督管理委员会发布目录1.目的、范围与责任2.认证机构要求3.认证人员要求4.认证依据与认证范围5.认证程序6.认证证书7.信息报告8.认证收费附表：HACCP体系认证现场最少审核时间表1．目的、范围与责任1.1为规范食品行业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证(以下简称HACCP体系认证)工作，根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国认证认可条例》等有关规定，制定本规则。

1.2 本规则规定了从事HACCP体系认证的认证机构（以下简称认证机构）实施HACCP体系认证的程序与管理的基本要求，是认证机构从事HACCP体系认证活动的基本依据。

1.3 本规则适用于无专项HACCP体系认证实施规则的HACCP体系认证。

有专项规则的HACCP体系认证应按照相应认证实施规则实施。

1.4 在中华人民共和国境内从事HACCP体系认证的认证机构和认证人员应遵守本规则的规定，遵守本规则的规定，并不意味着可免除其所承担的法律责任。

2．认证机构要求2.1从事HACCP体系认证活动的认证机构应依法设立,具备《中华人民共和国认证认可条例》规定的基本条件和从事HACCP体系认证的技术能力，并获得中国国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）批准。

2.2认证机构应在获得国家认监委批准后的12个月内，向国家认监委提交其实施HACCP体系认证活动符合本规则、GB/T27021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》、GB/T 22003《食品安全管理体系审核与认证机构要求》的证明文件。

认证机构在未取得相关证明文件前，只能颁发不超过10张该认证范围的认证证书。

2.3认证机构应按照适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范要求制定专项审核指导书。

3．认证人员要求3.1认证机构中参加认证活动的人员应具备必要的个人素质和认证所需相关专业及认证检查、检验等方面的教育、培训和工作经历。

管理体系审核时间

No.:00000000000008218CNAS—CC15管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS) Duration of Management System Audit(QMS, EMS, OHSMS)（征求意见稿）中国合格评定国家认可委员会目录目录 (1)前言 (2)第1部分QMS和EMS审核时间 (3)1.0 引言 (3)1.1 定义 (3)1.2 应用 (4)1.3 审核时间的确定方法 (5)1.4 初次审核时间（第1阶段＋第2阶段） (6)1.5 监督 (6)1.6 再认证 (7)1.7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 (7)1.8 调整审核时间（QMS和EMS）的考虑因素 (7)1.9 临时场所 (8)1.10 多场所审核的时间 (9)第2部分OHSMS审核时间 (15)2.0 引言 (15)2.1 定义 (15)2.2 应用 (16)2.3 审核时间的确定方法 (17)2.4 初次审核时间（第1阶段＋第2阶段） (17)2.5 监督 (18)2.6 再认证 (18)2.7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 (18)2.8 调整审核时间的考虑因素 (19)2.9 临时场所 (20)2.10 多场所审核的时间 (20)前言本文件旨在确保CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（等同采用GB/T27021－2007/ISO/IEC17021:2006）实施的一致性，并和CNAS-CC01共同作为CNAS对管理体系认证机构的认可准则。

本文件第1部分等同采用IAF 发布的强制性文件IAF MD5:2009《强制性文件QMS 和EMS审核时间》，适用于质量管理体系（QMS）认证机构和环境管理体系（EMS）认证机构。

本文件第2部分参考IAF MD5:2009制定，适用于职业健康安全管理体系（OHSMS）认证机构。

本文件中，术语“应”表示相应的条款是强制性的，这些条款反映了CNAS-CC01 的要求。

对QMS、EMS和OHSMS现场见证评价审核计划编制要点的一些思考

对QMS、EMS和OHSMS现场见证评价审核计划编制要点的一些思考在目前的审核过程中，有相当一部分审核员乃至高级审核员，对现场见证评价审核活动的目的和意义理解、认识不到位；尤其在现场见证审核计划的编制过程中，更是存在不少错误的理解和认识，对现场见证审核计划编制的要求掌握不全面，常常导致后续的现场见证审核活动有效性不好或起不到应有的作用。

在GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》标准的7.6“审核员的评价”条款中，明确提出了：“应当根据审核方案程序，对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，以提供客观、一致、公正和可信的结果”的要求。

”在《质量管理体系审核员注册准则(第2版(修订1))》、《环境管理体系审核员注册准则(第2版)》和《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2 版)》的3.3.1条款中，也均对质量管理体系(以下简称QMS)、环境管理体系(以下简称EMS)和职业健康安全管理体系(以下简称OHSMS)审核员注册申请人和高级审核员注册申请人的审核现场见证评价提出了明确的要求。

由此可见，对QMS、EMS、OHSMS审核员或高级审核员申请人实施现场见证评价的目的，是通过见证评价人员对申请人在整个审核过程中的表现，对其个人素质、审核原则、审核技能、组织管理能力等情况进行客观的观察和评价，对申请人是否适宜注册审核员或高级审核员做出评价结论；这是审核员成长过程中不可或缺的重要环节。

同时，现场见证活动还能够使被见证人员从中获取见证评价的反馈信息，以便对自己的审核过程进行思考和适当的调整，促进见证评价过程有效性的提高。

在此，笔者谨以多年的审核经验和对相关规则的理解，对现场见证评价审核计划的编制思路、方法和要点做一些探讨。

一、对审核员申请人、高级审核员申请人的见证要求：对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求见表1：表1 对各级别审核员的审核条款、审核技能和审核过程的见证要求二、对现场见证评价项目的要求：不是所有的审核项目都适宜用来作为现场见证评价项目的，见证项目对审核类别和审核类型都有具体的要求；详见表2。

实验室资质认定现场评审时常见问题的处理

实验室资质认定现场评审时常见问题的处理1. 现场试验/盲样试验结果处理现场试验结果复现性差或者与已知数据明显偏离，应要求实验室分析原因，如属偶然原因，尽可能安排重做试验；否则该项目不予推荐资质认定。

2. 对申请资质认定项目/参数的检测/校准经历要求评审组必须对申请资质认定的各个场所的项目/参数逐个评审，对于初次评审和扩项评审的项目，没有检测/校准经历的项目/参数原则上不予认定；但若可以进行现场试验的项目，在确认现场试验表明实验室检测能力符合要求时方可认定。

监督评审时，可以依据实验室提供的报告/证书（不受年限限制）作为经历确认，但必须关注项目能力涉及要素的变化情况（如：人员变化、设备更新等）。

3. 对除标准方法以外的其它方法的资质认定要求<1> 实验室采用的方法可分为以下两类：a) 标准方法可以直接选用。

b) 除标准方法以外的其它方法均需经过确认后才能采用；采用时，应明示“非标”方法。

<2> 对标准方法以外的其它方法进行现场评审时，评审组应对所提供的方法确认资料进行真实性、准确性和可靠性核查，对实验室是否具备非标方法进行检测/校准的能力进行评审，最后作出是否予以资质认定的建议（建议中，应明示“非标”方法）。

并注以说明现场评审时所核查的相关、详细的记录。

4. 涉及能力验证的要求由于能力验证活动具有验证性，所以：<1> 参加了省级及以上的政府机关（或授权）组织的能力验证活动并获得满意结果的实验室，若实验室的试验人员、环境、试验用仪器设备、资质认定的标准/方法没有变化，且仪器设备在校准周期内且持续确认有效，现场评审时，可免除对该项目的现场试验，即直接确认。

<2> 评审组在现场评审时应关注能力验证和比对结果为不满意和有问题的项目，应：a) 先行安排现场试验。

b) 核查整改报告及采取的纠正措施。

c) 特别注意能力验证结果所涉及的相关要素的评审。

d) 在评审报告中对能力验证结果为不满意和有问题项目的整改情况进行说明。

CNAS-CC105-2016 确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)

本文件旨在确保 CNAS-CC01 《管理体系认证机构要求》（等同采用 ISO/IEC17021-1）实施的一致性，并和 CNAS-CC01 共同作为 CNAS 对管理体系认证机构的认可准则。
本文件中，术语“应”表示相应的 CNAS-CC105 条款是强制性的，这些条款反映了 CNAS-CC01 的要求。术语“宜”表示相应的 CNAS-CC105 条款提供了满足 CNAS-CC01 相应要求的公认方法，如果认证机构采用与 CNAS-CC105 等效的方法来满足 CNAS-CC01 的要求，需要向 CNAS 证实该方法确实能达到这一目的。
CNAS-CC105
确定管理体系审核termination of audit time of management systems (QMS, EMS, OHSMS)
中国合格评定国家认可委员会
2016 年 1 月 20 日发布
2016 年 06 月 09 日实施
2016 年 1 月 20 日发布
2016 年 06 月 09 日实施
CNAS-CC105：2016
第 2 页共 37 页
前言
CNAS 作为国际认可论坛（IAF）成员，等同采用 IAF 发布的强制性文件 IAF MD5:2015《强制性文件确定 QMS 和 EMS 审核时间》作为本文件第 1 部分，适用于质量管理体系（QMS）认证机构和环境管理体系（EMS）认证机构；并参考 IAF MD5:2015 制定本文件第 2 部分，适用于职业健康安全管理体系（OHSMS）认证机构。
2016 年 1 月 20 日发布
2016 年 06 月 09 日实施
CNAS-CC105：2016

审核时间管理程序

1 范围本文件适用于中心对武器装备质量管理体系审核、民品质量管理体系认证（含工程建设施工企业质量管理体系认证）、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、信息安全管理体系认证审核时间的确定和管理.2 引用文件下列文件中的条款通过本文的引用成为本文件的条款。

以下引用的文件,注明日期的,仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。

CNAS—CC01《管理体系认证机构要求》CNAS-CC11《基于抽样的多场所认证》CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》CNAS-CC13《高级监督和再认证程序》CNAS-CC14《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》CNAS-CC15《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》CNAS-CC17《信息安全管理体系认证机构要求》CNAS-GC02《管理体系结合审核应用指南》CNAS—TR-004《建筑业组织审核指南》XQC—SC—06001《质量手册》3 术语、定义和应用本程序采用CNAS-CC01和ISO19011中的术语和定义，以及:3。

1审核时间审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的时间。

所有类型审核的审核时间包括在客户场所的现场时间，以及在现场以外实施策划、文件审查、与客户人员之间的相互活动和编写报告等活动的时间.多场所审核时，每个拟审核场所的审核时间基于该场所有效人数计算。

3.2 审核人日一个审核人日通常为8小时，不包括旅途时间和用餐时间.3。

3 有效人数有效人数包括在认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人员）和兼职人员。

如果兼职雇员工作小时与专职雇员相当，应将兼职雇员人数进行折算计入组织有效人数.3。

4复杂程度类型（仅适用于EMS）对于环境管理体系（EMS），组织环境因素的性质、数量与严重程度对审核时间有根本影响。

对审核时间有根本影响的环境因素复杂程度类型为：高、中、低和有限(附件2）.3。

国家认证认可监督管理委员会公告2014年第5号――关于发布《质量管理体系认证规则》的公告

国家认证认可监督管理委员会公告2014年第5号――关于发布《质量管理体系认证规则》的公告文章属性•【制定机关】国家认证认可监督管理委员会•【公布日期】2014.03.11•【文号】国家认证认可监督管理委员会公告2014年第5号•【施行日期】2014.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】认证认可正文国家认证认可监督管理委员会公告（2014年第5号）关于发布《质量管理体系认证规则》的公告为规范质量管理体系认证活动，提高认证有效性，促进质量管理体系认证工作健康发展，根据《认证认可条例》、《认证机构管理办法》等法规规章的相关规定，国家认监委制定了《质量管理体系认证规则》（以下简称《规则》），现予以公布，并就有关事项公告如下：一、自2014年7月1日起，各相关认证机构开展GB/T 19001/ISO 9001质量管理体系认证活动，均应遵守本《规则》的规定。

二、各相关认证机构应做好本《规则》实施前的准备工作，调整和完善本机构的认证程序、工作要求等，使之符合本《规则》的规定。

三、各相关认证机构应做好本《规则》的宣贯，使获证组织了解本《规则》的规定。

四、本《规则》实施后，认证机构新颁发或再认证颁发的认证证书应当符合本《规则》的要求。

附件：质量管理体系认证规则国家认监委2014年3月11日附件质量管理体系认证规则目录1.适用范围2.对认证机构的要求3.对认证人员的要求4.初次认证程序5.监督审核程序6.再认证程序7.暂停或撤销认证证书8.认证证书要求9.与其他管理体系的结合审核10.受理转换认证证书11.受理组织的申诉12.认证记录的管理13.其他附录A质量管理体系认证审核时间要求1适用范围1.1本规则用于规范认证机构对申请认证和获证的各类组织按照GB/T19001/ISO 9001《质量管理体系要求》标准建立质量管理体系的认证活动。

1.2本规则旨在结合认证认可相关法律法规及国家《质量发展纲要（2011-2020年）》和技术标准，对质量管理体系认证实施过程作出具体规定，强化认证机构对认证过程的管理和责任。

新版三体系管理评审全套资料2017

案例分析
案例选择：选择具有代表性的企业或组织，介绍其三体系管理评审的实践和经验
案例分析：分析案例中存在的问题、挑战以及解决方案，强调三体系管理评审的实际应用价值
案例总结：总结案例中的经验和教训，为其他企业或组织提供参考和借鉴
案例启示：从案例中提炼出对三体系管理评审的启示和思考，提升企业或组织的整体管理水平
汇报人：XX
评审要求和标准
符合法律法规和标准要求保证产品质量和安全提升企业管理水平持续改进，追求卓越
评审资料清单
新版三体系管理评审全套资料的构成管理体系文件清单管理体系运行记录清单管理体系审核报告清单
评审资料的内容和要求
内容：新版三体系管理评审全套资料包括管理手册、程序文件、作业文件、记录表格等
对未来的展望和规划
持续改进：新版三体系管理评审将不断优化和完善，以提高企业的管理水平和竞
争力。
扩大应用范围：新版三体系管理评审的成功经验将应用于更多领域，为企业提供更全面的管理支
持。
创新发展：新版三体系管理评审将不断引入新的管理理念和方法，推动企业不断创
新和发展。
国际化接轨：新版三体系管理评审将更加注重与国际接轨，提高企业的国际竞争力。
评审流程
制定评审计划：明确评审目的、范围和时间安排
现场评审：对新版三体系管理的实施情况进行现场检查和评估
组建评审组：选择具备相应资质和经验的专家组成评审组
评审结论：根据审查和评估结果，形成评审结论并提出改进建议
文件审查：对新版三体系管理文件进行审查，确保其符合标准要求
跟踪与监督：对评审过程中发现的问题进行跟踪和监督，确保改进措施的有效实施

产品质量检验机构计量认证审查认可评审准则

质技监认函[2000］046号关于发送《产品质量检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则》（试行）的通知各省、自治区、直辖市质量技术监督局：按照《产品质量检验机构计量认证技术考核规范》（JJG1021-90）和《产品质量监督检验所验收细则》、《产品质量监督检难站审查认可细则》的规定，对产品质量检验机构（以下简称质检机构）进行计量认证、审查认可（验收）的评审已执行多年,在规范我国质检机构的管理上发挥了积极的作用。

为适应目前国内和国际形热发展以及政府职能转变的要求,减少对实验室的重复评审,提高工作的有效性，需要统一计量认证/审查认可（验收）评审标准。

依据“关于发送《对省级质量技术监督局计量认证和质检机构审查认可/验收评审工作的指导意见》的函”(质技监局认函［2000]209号）文的要求,我局制定了《产品质量检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则》（试行）［简称“评审准则”（见附件）]，现印发给你们，请遵照执行。

为保证“评审准则"的顺利执行,及时作好实施前的各项准备工作，现状有关事项通告如下:一、本评审准则于2001年12月1日正式实施。

届时，《产品质量检验机构计量认证技术考核规范》（JJG1021—90)中的评审内容和评定方法;《产品质量监督检验所验收细则》、《产品质量监督检验站审查认可细则》中的评审方法和评定规则及评定表,不再作为计量认证/审查认可（验收）评审的依据.二、“评审准则”在等同采用GB/T15481-1995国家标准的基础上，增加了我国有关法律法规及相关文件中对计量认证、审查认可的特殊要求.三、为统一评审尺度，配合宣贯工作的有效实施，国务院产品质量监督部门将依据“评审准则"的要求，尽快组织编写培训教材；统一制定计量认证/审查认可(验收)合格证书、标志式样和编号方法、评审用表、计量认证/审查认可评审员证书的格式及式样；负责国家级计量认证/审查认可（验收）的审批、授权及与评审有关的监督管理工作。

关于开展三标一体化认证的通知

关于公司成立“三标体系”推进领导小组的通知公司各职能部室、铸管部：为确保质量、环境、职业健康安全管理体系咨询及认证工作的顺利推进，如期实现既定的目标，结合认证工作方案的统一安排，公司成立“三标体系”领导小组和推进办公室。

一、领导小组组长：杨建国成员：梁文胜、石章志、张保印、田向军、魏玉虎、陈默二、领导小组职责：1、全面负责“三标体系”推进工作计划及方案的审定、实施及调整工作，并督促相关责任部门和责任人严格按照体系推进计划进行实施。

2、组织制订公司相关“三标体系”推进的规章制度、办公制度、控制时间节点并验证推进效果，逐步推进。

3、为实施、保持和改进“三标体系”配备必要的人、财、物方面的资源。

4、协调解决体系推进工作中的困难和问题。

5、组织公司“三标体系”推进效果的审查工作。

三、领导小组下设一个“三标体系”推进办公室，办公室设在安全生产部。

办公室主任：石章志（兼管理者代表）办公室副主任：张智起、朱岭生办公室成员：夏自强、马铁军、王新萍、高勇强、闫守家、安军玲、崔建军、牛军波、刘学涛、包启年、徐涛四、“三标体系”推进办公室职责1、各成员按照职责分工认真履行职责，部门与部门之间，要加强协调，密切配合，树立全局一盘棋思想，团结一致，形成合力。

2、负责制订、落实“三标体系”推进工作计划并严格实施。

3、收集推进工作的基础资料，建立沟通机制、办公机制和考核机制。

4、在体系推进过程中，调配各项资源，督促推进小组成员努力工作，保证时间节点，以达到体系推进的预期目的。

5、梳理公司相关“三标体系”文件，提出改进意见建议，并不断修订完善，改进不足。

6、负责与公司体系领导组进行沟通交流，向铸管部传达相关信息和要求，做好上传下达工作，起到桥梁纽带作用。

7、定期向公司体系推进领导小组汇报推进工作进展，并提出相关改进意见，解决推进工作中的问题。

8、负责管理手册、程序文件和第三层次文件的编制、整合工作。

9、监督、协调质量、环境、职业健康安全体系的建立和实施；检查各部门贯标工作进度及考核等工作。

三体系认证工作

三体系认证工作
在当今社会，认证工作已经成为了各个行业中不可或缺的一部分。

而“三体系认证工作”作为其中的一种，也逐渐被越来越多的企业所重视。

三体系认证工作，是指企业质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的三项认证工作。

它是对一个组织在管理方面的全面审查，以确保其管理体系符合相关法规要求，从而提高组织的整体效率和质量。

三体系认证工作的重要性不容忽视。

首先，它可以帮助企业建立一个科学的管理体系，确保各项管理活动都有章可循，让企业更加高效地运营。

其次，三体系认证工作还可以帮助企业更好地了解自身的管理体系，从而不断改进和提升自身质量。

那么，三体系认证工作究竟是如何进行的呢？一般来说，三体系认证工作由认证机构负责。

认证机构会根据认证标准的要求，对企业
进行现场评审和抽样检查。

如果企业能够通过认证机构的评审，那么它就得到了认证机构的认可，取得了三体系认证证书。

当然，对于企业来说，三体系认证工作并不是一件容易的事情。

首先，企业需要花费大量的时间和精力来准备认证申请。

其次，企业需要花费大量的资金来支付认证机构的费用。

但是，三体系认证工作带来的收益是显而易见的。

通过三体系认证工作，企业不仅能够提高管理效率，还能够提高企业的整体质量。

它还能够帮助企业更好地了解自身，从而不断改进和提升自身质量。

总之，三体系认证工作是一个非常重要的环节。

它可以帮助企业建立一个科学的管理体系，提高企业的整体效率和质量。

审核通知 -2020

审核通知书尊敬的 XXXXXXXXXXXX ：非常感谢贵单位选择XXXXXX为您提供认证审核服务，为了实现本次认证审核的目标，按照国家相关法律法规及认证规则的要求，WSF拟委派审核组对贵方进行相关审核，具体事宜通知如下：一、审核安排信息1、审核时间： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2、审核组成员：3、认证体系：■QMS ■EMS ■OHSMS □FSMS □HACCP □EnMS □ITSMS □ISMS ■HSE □MDQMS4、审核依据：■国家、行业及地方有关的法令、法规。

■受审核方管理体系文件5、审核类型：□一阶段现场审核□一阶段非现场审核□二阶段现场审核■第1次监督审核□再认证审核□特殊审核□变更□补充审核□非例行审核□第次监督/转版审核□再认证/转版审核□专项转版审核□初访□二、贵单位确认及反馈1、确认审核组成员是否存在影响审核公正性的情况（如：两年内为贵方提供过咨询/单一培训服务的人员、本单位工作人员、离开本单位不足两年人员、其他与贵方有经济、商务、隶属关系等影响审核公正性人员）2、确认审核时间及人员安排是否存在不适宜的情况。

如贵单位对本次审核公正性及安排有异议，请于收到本通知起2个工作日内向世标认证/WSF反馈，逾期未收到贵方表示异议的反馈信息，视同贵单位同意本次安排。

3、确认发生体系方面的重大变更(如名称、地址、人员数量、法定代表人/最高管理者/管理者代表/关键的决策或技术人员、主要工艺/设备、体系文件、体系依据标准、执行的法律法规、组织结构、场所、认证范围、产品、重大环境因素、危险源、前提方案等)是否已通报；确认行政许可资质变更或到期，确认近一年是否发生了重大事故。

如贵单位体系覆盖范围发生需向我机构通报的如上信息，请在审核前填写《获证组织信息通报表》并与WSF客户经理联系，若因组织隐瞒实情不上报而造成的后果，由组织自行负责。

XXXXX联系方式联系人：XXX 电话：XXXXXXX传真:XXXXX 邮箱：XXXXXX三、贵单位应在审核前进行以下方面准备1、贵单位应按审核计划安排提前做好准备。

国家认证认可监督管理委员会关于发布《管理体系认证咨询规范(试行)》的通知

国家认证认可监督管理委员会关于发布《管理体系认证咨询规范(试行)》的通知文章属性•【制定机关】国家认证认可监督管理委员会•【公布日期】2008.06.05•【文号】中认协监[2008]86号•【施行日期】2008.06.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】认证认可正文国家认证认可监督管理委员会关于发布《管理体系认证咨询规范（试行）》的通知（中认协监[2008]86号）会员单位、相关认证咨询机构：《管理体系认证咨询规范（试行）》经过3次向认证认可行业内从业机构和从业人员征求意见，已经修改完善，现予发布。

为促进认证咨询行业认真执行《管理体系认证咨询规范（试行）》，协会将在适当时机采取同行评审的方式，向社会推荐一批执行《管理体系认证咨询规范（试行）》的优秀咨询机构，引导市场自觉选择优秀咨询机构，引导咨询机构普遍执行《管理体系认证咨询规范（试行）》。

协会希望各地认证认可监管部门或其他组织积极使用《管理体系认证咨询规范（试行）》，对咨询机构进行评价、监督，推动认证咨询行业走向规范，为提高认证有效性打好基础。

附件：管理体系认证咨询规范二○○八年六月五日附件：管理体系认证咨询规范（试行）第一章总则第一条为促进管理体系认证咨询行业健康有序发展，持续提高认证咨询工作的有效性。

引导认证咨询机构建立自律机制，提供规范的咨询服务；引导接受咨询服务的组织合理选择认证咨询机构，监督咨询服务质量。

依据《中国认证认可协会章程》、《中国认证认可行业自律公约》，制订本规范。

第二条本规范适用于提供管理体系认证咨询服务的认证咨询机构和咨询人员。

也为需要接受管理体系咨询服务的组织提供选择认证咨询机构、咨询人员的指导，以及相关方监督咨询工作质量的依据。

第三条从事管理体系咨询业务的咨询机构、咨询人员应当执行本规范，中国认证认可协会（以下简称协会）可以以组织同行评议等方式对咨询机构执行本规范的情况进行评价和监督。

三标一规范管理体系监督检查、内审与外审流程

三标一规范管理体系监督检查、内审与外审流程一、监督检查（若有）（一）通知发文（策划）由组长组织发文，一般在每年5至6月份开展监督检查。

如：文件《关于组织2014年度“三标一规范”管理体系第一次监督检查的通知》（水电〔2014〕87号）。

（二）现场监督检查与内业检查1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口检查专业，听取项目建设基本情况的汇报。

2.现场实地检查，根据检查准则，查找并收集检查的证据。

3.到对口专业部门检查内业，并按照检查准则写出检查的证据，填在《监督检查记录》。

4.召开末次会议，通报检查情况。

（三）监督检查通报若需要，由组长组织编制并发文，也可单项发文，如《2014年度“三标一规范”管理体系第一次检查情况通报（经营管理部分）》。

二、内部审核（与监督检查流程基本相同）（一）通知发文（策划）由组长组织发文，一般在每年7月份开展内审。

如：文件《关于组织2014年”三标一规范“管理体系内部审核计划的通知》（水电〔2014〕136号）。

（二）现场内审与内业审核1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口专业人员，听取项目建设基本情况的汇报。

2.现场实地审核，根据事先制定的内审准则（内审检查表），查找并收集评审的证据。

3.到对口专业部门审核内业，并按照评审准则写出评审的证据，填在《内审记录表》，有不符合项的，应开具《不符合项报告》。

4.召开末次会议，通报检查情况和不符合项报告。

首末次会议的沟通，如内审沟通2016.doc。

（三）内审报告由朱福政老师组织编制并发文，如《关于印发2014年度“三标一规范”管理体系内部审核报告的通知》（水电〔2014〕150号）。

（四）其他内审文件的发布1.受控文件由工程部组织编制并发文，安全部负责收集并提供职业健康安全管理的法律法规与标准规范部分。

如：《关于发布<质量、环境与职业健康安全“三标一规范”受控文件总清单>（2016年D3版）的通知》（水电〔2016〕160号）。

三体系认证工作的正式审核前的准备工作与审核的应对

采取那些措施增强顾客的满意，并确保顾客的要求得到确定并满足；
质量方针、质量目标的制订、分解、宣贯情况；
最高管理者的回答要点(续)
回答要点(续)
对质量管理体系如何策划以确保4.1质量管理体系总要求和质量目标的实现；
如何确保组织内的职责、权限得到规定和沟通的；指定管理者代表的情况；如何进行企业内部沟通的情况；如何进行管理评审的情况；在资源上如何确保质量管理体系实施；根据审核员的提问回答问题。
上司)。
回答的禁区
说别人的事，特别是相关部门的事；推卸责任(因为发现不合格的现场，未必是该
部门的责任)；谋求帮助，请别人(特别是上级请下级)替自己
回答问题；反复解释，争论不休，想得到审核员的认可；不礼貌，特别是在审核员提出的问题不恰当时，
一定要避免尴尬的局面出现。
对争议的处理
依据文件、规范、证据耐心解释；解释应点到为止，不一定得到审核员的肯定回
最高管理者、管理者代表和最高管理层的审核；公司职能科室的审核；作业现场的审核。
小结会；审核组会议；与公司领导交换意见；末次会议；制订纠正措施，组织实施，并提供证实性记录，得到
审核组长的确认。
正式审核应准备的文件
为审核员提供每人一套质量管理体系文件(包括质量手册、分手册和程序文件，以及审核员提出的其他文件)；
的。工作的业务流程情况；根据审核员的提问，回答相关的问题及记录。
项目经理的回答要点
本项目经理部的人员配备情况和职责介绍；本工程项目的工程概况和主要施工情况；施工管理工作的情况
施工准备过程、施工过程；材料采购情况、施工质量和检验试验情况；需要确认的过程（特殊工序）以及实事、控制要求。
受审核方在审核中的角色 2 : 8规则：20%听问题，80%回答问题；

关于开展三标一体化认证的通知[001]

关于开展三标一体化认证的通知公司各单位：为建立一套系统化、程序化，同时具有高度民主自我约束、自我完善机制的科学管理体系,提高公司对内的控制力和对外的竞争力，经公司高管层研究,2008年开展三标一体化认证工作。

一、三标一体的含义三标一体管理体系包括ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000职业健康安全管理体系。

ISO9000标准控制的是预期的产品（服务），以防出现产品、服务的不合格，目的是增强顾客满意；ISO14000标准控制的是非预期的产品和服务，以防出现对环境的破坏，资源的浪费，追求的是社会满意；而OHSAS18000标准控制的是产品和服务的实现过程中各种可能的职业健康安全方面的事故或灾害，追求的是员工及相关方的满意。

二、“三标一体”认证对企业管理的意义由国际标准化组织制定的ISO9000（质量管理）/ISO14000（环境管理）/OSHMS18000（职业健康安全管理）族标准是目前世界范围内应用最广泛的管理标准，在世界上具有很强的权威性、指导性和通用性，体现了企业可持续竞争发展的思想。

通过三标一体化认证，建立起一套以管理手册为龙头、以程序文件为指南、以工作文件为实际指导的文件化管理体系并组织运行，建立一个目标明确、职责清晰、资源配置合理、控制严密、持续改进的适应现代化企业管理发展要求的安全生产健康环境质量管理体系。

全体员工在贯标过程中通过亲身参与体系的运行，能够进一步提高质量、环境安全、职业健康意识和服务意识。

三、认证工作的组织领导为确保认证工作的顺利推进，需要成立认证工作领导小组，具体情况如下：领导小组：组长：赵业明、党啟涛副组长：王启炯、程寿康、王健、施伟祥成员：衣丰安吴浩李德银张成谦孙平周强王光劲朱波张振强张玉兰郝福才杨位超杨列峰梁作玉林涛四、部门职责分工总工程师作为管理者代表，全面负责认证工作。

各职能科室及车间根据工业产品生产许可证审察细则及ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000职业健康安全管理体系要求，完成各自工作。

供应商现场审核通知函

关于对供应商进行现场审核的通知函公司：为确保建立良好合作关系,加强供需双方的交流与合作,根据酷豆丁供应商管理制度要求,本部将对即将合作的供应商进行现场审核,评价贵公司的整体管理情况包括供货/质量/技术研发等,具体要求如下：一、审核时间：二、审核小组组成：三、贵司需准备提供的材料一供应部分：1.公司简介PPT公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量管理、行业排名情况等;2.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证如有附表须提供附表；如正在办理,请提供相关受理证明；如不需办理,请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系、印刷许可证等资质文件；要求原件出示,现场拍照留存;3.采购管理制度的建立及执行情况采购管理制度、本年度主要物资采购合同;4.供应商评价管理制度及相关评价记录合作供应商现场评估报告、绩效管理报告、评价记录;5.合格供应商名录及供应商资质原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资质文件;6.仓储、物流管理制度,出入库记录;7.物流外包合同或协议;8.库房温湿度监控记录;9.外来人员管理制度规定及执行状况管理制度及文件记录;10.人员花名册、公司人员健康证明;11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况;12.产品当年的第三方全项检验报告情况检验时间、检验机构、结论;二产品工程部分：1.产品执行标准必须提供;请提供有效的产品执行标准,若执行标准与国家标准或行业标准不一致,请一并提供;2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图;3.原料、辅料、添加剂使用清单;4.加工助剂使用清单;5.内控质量标准及清单;6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据;7.提供产品半成品质量标准及标准依据有备案企标时一并提供;8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张 ;9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录;10.最近期限的成品的第三方检测报告;11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三方检测报告单;12.原辅料安全监控方面的文件、记录 ;13.技术文件管理制度;14.设备操作规程或作业指导书,近三个月生产记录包括投料记录在内的所有生产记录,抽查;15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准,2017年设备维修保养计划、2017年设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计量设备检定证书；三质量部分：1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程,人员健康管理制度,空气消毒净化程序,易碎品控制文件,外来人员管理规定,化学品控制程序；空间环境监测计划及记录2.不合格品控制程序及记录,纠正预防控制措施,产品放行程序集记录,留样程序及记录,产品追溯制度及模拟追溯记录,产品召回程序集记录,培训管理制度、2017年员工培训计划及记录,管理评审、内审、二方或三方审核记录；3.原辅料、添加剂、加工助剂及生产工艺风险识别分析报告例如重金属、利器及危险品的带入风险,风险控制程序；4.实验室管理制度、检验设备清单,原辅材料、半成品、成品检验制度检验计划、检验方法、抽样规则等,近三个月原辅料、半成品、成品检验记录抽查,检验员能力评估程序及记录；四其他需要1、请单独安排会议室,便于进行审核;五联系人：电话：手机：邮箱：以上的时间安排如有变动将会及时通知贵公司,具体的审核项目安排将按照实际的情况决定,将在首次会议中通知;再次感谢贵公司的配合和支持顺祝商祺酷豆丁供应链管理中心供应商开发部。