三体系认证之相关方环境要求和期望调查表
2020年新版三体系内审检查表
e）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；f）适当时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。
组织应保持必要的文件化信息，以确信过程能按策划得到实施。
e） 与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f） 与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g） 必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。
a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利环境影响；b）对实际发生的紧急情况做出响应；c）根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的后果；a） 针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救；b） 为所策划的响应提供培训；c） 定期测试和演练所策划的响应能力；d） 评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应；e） 与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f） 与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g） 必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。
c） 保持对其关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解；d） 保留合规性评价结果的文件化信息。
组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。
他要求（见6.1.3）的合规性进行评价的过程。
组织应：a） 确定实施合规性评价的频次和方法；b） 评价合规性，并在需要时采取措施（见需的过程。
组织应：a）确定实施合规性评价的频次；b）评价合规性，需要时采取措施；。
ISO9001+ISO14001和ISO45001质量环境和职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表
ISO9001+ISO14001和ISO45001质量环境和职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.02.10序号相关方需求与期望监测指标或项目监测频率影响程度应对措施监测部门验证情况风险等级1顾客产品质量符合顾客要求、及时交货、价格合理、服务良好，质量体系有效顾客满意度每年重要按质量体系要求营销部基本满足一般2顾客投诉次数每月重要按质量体系要求品控部基本满足一般3交付准时率每月重要按合约要求营销部基本满足一般4产品不良率PPM 每月重要按合约要求品控部基本满足一般5供方长期合作、双赢合同每次一般执行财务管理制度和全同要求采购部满足轻微6进料合格率高来料批次合格率每月一般基本满足轻微7按合同付款货款月结每月重要财务部完全满足轻微8平等，相互尊重采购合同每月一般采购部满足轻微9本公司员工疫情防控到位增加薪资福利、按规定购买保险、人格平等、有受培训和能力提高的机会、良好的工作环0感染每月重要联防联控行政部满足一般工资表每月重要执行财务管理制度行政人事基本满足轻微10保险单每月重要按国家规定行政人事完全满足轻微11管理人员的态度日常一般行政人事基本满足轻微第 1 页共4 页。
相关方需求和期望表
遵循相关的法律法规
安全生产标准化
5
审核机构
体系运行适宜性、充分性、有效性
6
公司经营者
盈利增长、持续经营、发展规模
7
员工
薪资和福利增长 个人能力提升/提供发展空间
工作环境氛围好，公正、透明的管理制度
说明：1.每年年初管理部ISO组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定
供应商审核、月评结果、采购协议
每年/次 管理部/采购
依照与供方商定的付款方式准时付款
不定时 财务部、采购
采购产品合格率≥95%
每月
品质部
相关方环境管理管控
不定时
年审或不定期检查（安监、消防、工商、环保） 每年/次 或不定时
纳税记录年审
每年/次
管理部 管理部 财务部
环境监测合格
每年/次 管理部/ISO
符合法规
每年/次 管理部
通过政府审查
每3年/次 管理部
内审、管理评审有效，外审通过审核
每年/次 管理部/ISO
财务报表
每年/次 财务部
工资报表/员工福利实施的方案 培训计划实施准时率/内部岗位调整方案
厂规厂纪、员工手册 ，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定； 和期望监测情况做评审。
每年/次 管理部/人事 每年/次 管理部/人事 每年/次 管理部/人事
2.每年年底管理部ISO组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
相关方需求和期望表
评审指标或项目
监测频率 负责部门 备注
部品一次交验客户合格批率≥97% 每款设备交验客户投诉0次
每月/次 品质部
准时交货率达95%
每月/次 营业部
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表及组织环境分析报告
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表及组织环境分析报告文件编号：HR-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018质量环境和职业健康安全管理体系相关方的需求及期望识别及评审表分析日期：2020.1.6序号相关方需求及期望描述应对措施结果评价备注1 顾客（甲方）1.建立有效的质量、环境及职业健康安全管理体系并运行；2.持续满足合同要求的服务质量1.在公司内部建立ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018管理体系，并在公司内部有效实施；2.通过甲方要求的识别、评审及转化，建立有针对性的服务方案实现顾客（甲方）的要求及期望基本按应对的措施控制管理，基本满足要求2 外部供方1.稳定、持续的开展双方的业务合作；2.通过双方的深度合作降低外部供方的成本，提升供就链的持续竞争力3.提供供方更先进、更规范化、更有竞争力的管理制度促进供方持续改善，提高供方的水平，实现真正意义上的双赢1.持续推动一体化战略，建立与供方稳定的战略联盟关系；2.加大对供方的供货及服务质量监督力度，提升供方供货质量及服务水平，持续有效的降低供方的成本3.通过公司建立ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018管理体系，对供方持续的施加影响基本按应对的措施控制管理，符合要求基本满足要求3 员工1.个人能力及职位得到提升；2.福利措施的持续满足3.职业健康防护的落实1.建立规范化的人力资源及培训机制，构建更加公平、透明、规范化的岗位竞争机制；2.持续落实劳保用品、过节费、确保月休四天等福利措施的实施；3.建立员工健康检查机制，每年安排员工体检；4.确保清洁员工社保及团队意外险的落实到位基本按应对的措施控制管理，基本满足要求4深圳市环保区符合环境法律法规要求建立ISO14001-2015管理体系并在公司实施，按要求力所能及的做好环境保护工作，如垃圾分类、废弃溶剂瓶或器皿收集处理、节能降耗等基本有按标准要求实施，基本满足要求5深圳市安监局1.防止清洁药品泄漏伤害；2.防止高处作业摔伤伤害等建立防泄漏及高处作业摔伤伤害应急预案并根据实际情况定期演练等有按要求建立应急预案等基本满足要求，6深圳市水务区节约用水、合规排水1.持续在公司内部进行节约用水宣传及张贴节约用水标识；2.建立节约用水管理措施有按要求建立相关制度并进行宣传，基本满足要求7深圳市供电局节约用电1.持续在公司内部进行节约用电宣传及张贴节约用电标识；2.建立节约用电管理措施有按要求建立相关制度并进行宣传，基本满足要求8 运行部1.降低噪音、废气等污染；2.防止药品泄漏伤害等3.防止高空坠物砸伤伤害等1.建立环境及职业健康安全运行规则指导作业；2.建立防泄漏、防高空砸伤等应急预案等有按要求建立运行规则及相关的应急预案指导作业，基本满足要求9XXX认证中心1.按组织建立的ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018管理体系开展认证工作按ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018标准要求在公司内部建立质量、环境管理管理体系有按要求建立上述管理体系，基本符合要求10 深圳市医院及相关的医疗机构按公司要求开展员工健康检查及防治工作每年安排员工进行健康检查有按要求实施，基本满足要求11 危险废弃物回收处理单位按规定进行危险废弃物的收集回收按规定要求与危险废弃物处理厂商签订协议并进行危险废弃物的移交处理目前暂未实施，后续根据产生量实施，基本满足要求12股东或投资人组织按规定合法诚信经营，按ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018建立管理体系，履行社会责任按规定要求开展公司资质范围内的经营活动，建立ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018管理体系并有效实施目前经营合规，有建立上述管理体系并有效运行，基本满足要求文件编号：HR-QEO04-001组织环境分析及应对措施清单分析日期：2020.1.6组织环境风险或机遇应对措施考虑的层面当前现状外部因素产品、工艺技术发展公司产品为电感和变压器，目前工艺及技术所处状况：公司技术相对稳定，但是制程中手工工艺较多，而人工成本一直在上涨。
2021年质量、环境和职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及组织环境分析报告
1.建立规范化的人力资源及培训机制，构建更加公平、透明、规范化的岗位竞争机制；
2.持续落实劳保用品、过节费、确保月休四天等福利措施的实施；
3.建立员工健康检查机制，每年安排员工体检；
4.确保清洁员工社保及团队意外险的落实到位
基本按应对的措施控制管理，基本满足要求
4
市环保区
符合环境法律法规要求
法律法规、行业规范和标准情况
相关法律法规及行业标准规范不定时更新
满足和遵守可以让客人更加放心满意；可以拓展更多市场；违反将产生不良后果。
1、确定、收集和更新法律法规、行业规范和标准；
2、及时进行合规性评价。
市场竞争情况
客户对制程和体系要求越来越高，竞争已不仅在于价格和配合度等方面，同时在于制程能力和品质水平。
2.防止药品泄漏伤害等
3.防止高空坠物砸伤伤害等
1.建立环境及职业健康安全运行规则指导作业；
2.建立防泄漏、防高空砸伤等应急预案等
有按要求建立运行规则及相关的应急预案指导作业，基本满足要求
9
XXX认证中心
1.按组织建立的ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018管理体系开展认证工作
6
市水务区
节约用水、合规排水
1.持续在公司内部进行节约用水宣传及张贴节约用水标识；
2.建立节约用水管理措施
有按要求建立相关制度并进行宣传，基本满足要求
7
市供电局
节约用电
1.持续在公司内部进行节约用电宣传及张贴节约用电标识；
2.建立节约用电管理措施
有按要求建立相关制度并进行宣传，基本满足要求
8
运营部
1.降低噪音、废气等污染；
组织环境因素及相关方需求和期望识别表.docx
组织环境因素及相关方需求和期望识别表.docx组织环境因素及相关方需求和期望识别表评审人员：类型类别相关因素内容细节描述收集部门1、企业性质、1、属于中华人民共和国境内企业外部环境政策制度、执政党社会制度：社会主义制度质保部2、产品三包、执政党：中国共产党保修政策2、产品三包、保修、售后索赔分析提升外部环境法规财务相关法规国家财税相关公告更新，具体到哪个条款财务部外部环境法规安全生产法规地方法规无更新，安监局组织公司进行培训，内部组安全部织学习、宣贯法规、1、强制性产品1、符合强制性产品认证要求的产品需保持产品一致性外部环境认证管理规定2、公司产品主要依据客户的企业标准执行，不涉及出质保部标准2、产品标准口，不涉及目的国标准1.IATF 的内容增加了 50%左右；ISO9001和 2. 增加了 30新条款；外部环境标准IATF16949标准 3. 术语定义增加 29个；质保部换版 4. 标准要求形成文件的地方增加 38处；5.2018 年9月14止，所有 TS认证失效国家经济增长： 6.9%（2017年）经济环利率： 4.75 （1-3 年）外部环境外部经济环境通货膨胀：7.5%（2017年）商务、财务境失业率： 4%以内成本：营业额的 75%1、成都已上升至二线城市中首要位置，机遇更多；社会文物价、工资、招2、社会大环境变化，物价整体上浮，工资结构变化外部环境小，就业稳定性减弱；商务、人事化环境工数量3、春节期间各行业招工人数大，人员选择性广，流失率高技术环技术水平、要求技术水平：技术成熟。
外部环境技术要求：完善。
.质保部境、产品种类产品种类单一、工艺成熟，经验丰富1、产品工艺简单，技术含量低，同行多，竞争对手较外部环境竞争对竞争对手成本控多；商务手制低2、部分小公司：管理成本低导致整体报价低，竞争力大信息来源风险和机遇监视频度备注政府网站 / 公开信1、社会稳定，开放，鼓励发展；随时关注息文件2、产品质量、服务的延伸政府网站 / 公开信流程需重新熟悉，申报资料更新随时关注息文件政府网站 / 公开信强调安全生产，降低安全生产事故发生率随时关注息文件政府网站 / 公开信关注设计安全.生产安全.售后安全，安全管理随时关注息文件提升要求政府网站 / 公开信对体系的要求提高一年一度息文件1、成本占据营业额比例较高，影响公司的发展政府网站及财务2、公司无贷款，贷款利率的变化对公司无明显一年一度部影响政府网站及人事工资结构变化小，春节期间人员流失率高，影一年一度部响内部生产客户、网站经验丰富，开发难度小一年一度相互交流、走访本公司产品质量稳定，但在市场中同行多，竞随时关注调查争压力大。
质安环三体系-相关方期望或要求识别表
一月/次
供应部
2、进料合格率
2、进料合格率。
一月/次
供应部
3、及时付款
3、货款隔两月结算。
一月/次
供应部
3、
员工
1、薪资、福利增加
工资、加班工资、福利、培训对照表。
每年一次
人力资源行政部
2、提供培训机会
3、有一定的娱乐活动
4、
审核机构
公司体系运行的有效性、充分性和符合性。
内审、外审、管理评审
相关方期望或要求识别表
日期：
序号
相关方类型
需求和期望
检测指标或项目
检测频率
检测部门
1、
顾客
1、价格合理；
1、合同评审率
一月/次
营销部
2、产品、工程项目质量符合客户需求；
2、顾客满意度
半年一次
营销部、工程项目管理部
3、交货及时、项目按期完工。
3、客户投诉率
一月/次
营销部、工程项目管理部
2、
供方
1、长期合作共赢
每年一次
质量技术部
5、Βιβλιοθήκη 政府机构安全生产、环保生产、就业最大化、经济效益好。
1、安全标准化审核
每年一次
质量技术部/工程项目管理部
2、工伤事故考核
每年一次
质量技术部/工程项目管理部
3、效益
每年一次
总经理
制定：审核：批准：
三体系内审检查表
三体系内审检查表ISO9001ISO14001 ISO45001查询问题记录是否符合1 / 29FM-ZL-070 A/04．组织环境 4.1理解组织及其环境4.组织环境4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素）? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？已建立管理体系手册文件， 有公司简介、规模设施等介绍，并定期组织述职评审会议。
符合4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？ 包括：顾客对事物的要求，如符合性,价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式;监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议;组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。
ES 有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？已收集客户、员工、股东、供应商等相关方的需求，评价其符合性，不断修正，持续改进。
符合三体系内审检查表ISO9001 ISO14001 ISO45001 查询问题记录是否符合2 / 29FM-ZL-070 A/04.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、组织是否有明确的QES 管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、组织QES 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？ 已建立管理体系文件， 并按照标准实施。
相关方期望或要求识别表(14001环境管理体系)
11
银行
扶持企业发展
服务过程所需资金
资金合理安排和支付
管理部
12
投资方
产品优势和市场前景
产品品牌在社会上所占市场份额
销量与产品销售合同、市场占有率
管理部
13
获得回报
产品销量和利润
股东的分红
管理部
编制： 审批： 日期：
供方供货质量记录
业务部
6
及时付款
按合同付款要求付款
货款月结
业务部
7
员
工
提供培训机会
根据业务要求进行培训
培训记录
管理部
8
有一定的组织活动
增强企业的凝聚力、调动员人积极性
组Байду номын сангаас活动
管理部
9
政府
机构
就业最大化
提高产品质量、扩大市场份额
加强员工素质，提高知识业务水平
管理部
10
经营效益好
产品的营销和服务
公司效益好、员工
相关方期望或要求识别表
序号
相关方
需求和期望
涉及的过程和活动
相关过程
监测部门
1
顾
客
服务质量符合顾客要求
按顾客提出的要求进行服务
顾客满意度
业务部
2
服务及时
按合同及时履行
客户投诉
业务部
3
服务质量
交付后续的服务
服务及时率
业务部
4
供
方
长期合作、双赢
提供公司生产所需的物资
供应商能力评审
业务部
5
进货物资质量好
供应商提供的物资
相关方环境状况调查表
相关方环境状况调查表第一篇：相关方环境状况调查表相关方环境状况调查表(XL/JL-446-11)本公司现已按GB/T24001标准建立了公司的环境管理体系，为使我们的体系更加合理、完善，也为了促进我们的合作伙伴更加关注环境、关注员工的劳动防护，特请贵司配合回复以下问题：1．贵司是否已建立ISO14001环境管理体系管理体系？口有口无若无，是否已有认证计划，什么时候？口无计划口有计划，年月开始2．贵司废水、废气、噪声等的排放是否均符合国家法律、法规的有关要求？口全部符合口部分符合口不符合3．贵司的危险废弃物是否交有资格的机构回收或自已有合法处置？口是口不是口无危险废弃物4．贵司对所有固体废弃物有分类收集吗？口全部分类口部分分类口无分类5．贵司对包装材料有回收或循环使用吗？口全部回收口部分回收口不回收6．贵司的产品或工艺中是否有使用有毒品或禁用物质？口有口无7．贵司在原材料选择及工艺确定等活动中，是否注意选用对环境无害的材料或工艺？口有口无8．贵司有各类活动中是否使用化学危险品？口有口无若有，是否对这些化学危险品的管制？口有口无9．贵司内部是否有节约能源方面的文件规定？如有，是否可以提供给我们？请填写后尽快返回给本公司，多谢合作！山东小林木业有限公司负责人签名：负责人签名：年月日年月日第二篇：知识产权状况调查表知识产权状况调查表单位名称填报日期北京市海淀区科学技术委员会二OO五年六月七日一、单位基本情况1、单位全称：；单位地址：；联系人：；联系电话：；传真：；E-mail：单位类型：□大学□研究院所□国有企业□民营企业□三资企业2、单位所属行业□ 电子信息及软件产业□光机电一体化产业□新材料产业□新能源与高效节能产业□环保产业□农业产业□ 生物和医药产业□其它（请注明）3、单位职工人数□10-99人□100-500人□500-1000人□1001-5000人□5000人以上其中从事科研开发的人数□10人以下□11-50人□51-100人□101人以上4、单位上产值□100万以下□100-500万□501-1000万□1001-5000万□5000万以上二、知识产权工作情况5、知识产权工作的主管机构□无工作机构□知识产权办公室□科研（科技）处□其它（请注明）6、知识产权工作的主管人员□无主管人员□单位第一领导□单位分管领导□部门负责人□一般人员7、知识产权工作的专职人员□0人□1-2人□3-5人以上□6人以上8、是否有知识产权管理制度□是□否□起草中9、是否有知识产权战略□是□否□起草中10、是否有知识产权信息库□是□否□拟建中11、最近2年单位是否开展或参加过有关知识产权宣传、教育、培训活动□是□否□计划中12、最近2年参加过知识产权培训活动的人数占公司职工总数的百分比□5％以下□10％以下□11％-50％三、单位知识产权实施情况申请专利项14、2004年科技成果尚未申请专利的原因□来不及整理材料□申请无意义□节省经费□其他（请注明）□51％-80％□80％以上13、2004年单位取得的科技成果（已具备申请专利条件的成果）15、累计申请中国专利其中发明实用新型外观设计16、累计申请外国专利其中发明项；实用新型外观设计17、累计实施专利项，其中自主研发项，合作研发项，引进技术项，其他来源（请注明）项18、累计注册商标数量件，其中国际注册件19、累计申请原产地保护件20、累计获得北京市著名商标件；累计获得中国驰名商标件21、累计登记计算机软件□无□1-5件□6-20件□21-50件□50件以上22、单位累计提交申请植物新品种权申请件，其中获得授权件23、委托代理机构申请专利、商标、著作权和进行计算机软件登记□否□全部委托□部分委托24、挑选代理机构注重的因素□最注重质量□最注重价格□最注重服务□最注重其他（请注明）25、截止到2004年底，单位是否发生过知识产权纠纷□是□否26、发生知识产权纠纷时，选择的维权途径□协商解决□提起诉讼解决□请求管理机关调解27、单位知识产权维权方式（可多选）□诉讼□调解□打假□海关扣押28、最近2年，单位共签订技术合同或知识产权合同份。
ISO三体系内审检查表-IQC
◆现场使用的文件有效
◆没有泄密况，记录没有涂改
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
29
运行策划和控制
8.1
8.1
8.1.1/8.1.2
询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制？是否有按照策划的要求实施？
◆对服务的策划，有相应的手册和基准书进行规定
◆外部提供包括测量仪器的使用培训等
◆有进行评价，如相关参与受训人员的考核
◆符合控制要求
■符合
□严重不符合
□轻微不符合
33
生产和服务提供的控制
8.5.1
8.1
8.1.1/8.1.2
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危险源控制的效果如何？
6.1.1
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
11
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？
□符合
□严重不符合
组织内外部环境及相关方需求与期待识别表
劣势(W)
机会(O)
威胁(T）
风险/机 风险/ 会评价 机遇系
数
发 风险 严
生 /机 等 重 频 遇系 级 度
率数
预防及对应措施
编号：WYH /R－Q2-1－10
措施有效性 责任 部门/
人 监视和评 监测指标/项目
审方式
员工花名册 、 影响产品要求符合性人员的能力和意识的
培训计划表 、 满足程度。
培训记录表 、
人员能力不足
难以满足企业发 展需要
相关措施和培训计
通过培训、岗位转换、招聘等方式提高人
工作会议/
4 4 16 高
综合部
划，是否并落实、
员能力，确保满足要求 。
年度评审
实施。
互联网、行业
标准、技术、
行业/经验学 组织知识和经验积累充足 ，组织知识保存 具有专业的液压系统 技术能力不足 ，管理缺
技术落后、管理
港澳大湾区建设 ，同时深入推进新型城镇
持续有效。
化等重大工程 ，进一步发挥重点地区和城
市的辐射带动与支撑作用
目前液压产品生产技术成熟 ，技术要求较 行业交流、互 为完善，新技术更新迅速；对公司的生产 联网、专业技 设施和工艺方法的更新带来机遇 ，同时对 术信息平台 生产作业人员的操作技能和知识的提升带
建立组织知识管理要求 ，强化组织知识的
工作会议/ 是否建立系统的专
专业化生产能力强
4 3 12 中
综合部
习、交流、审 与传承运用能力较强 。
专业知识积累
乏有效的方法
能力差
积累和运用。
年度评审 业知识管理要求。
核、公司内部
积累等
公司绩效统计 过程绩效保持在理想状态 ，按策划的措施
质量、环境、职业健康安全三体系认证环境目标指标管理方案检查表
环境目标指标管理方案检查表
序号环境因素管理方案及措施检查日期完成情况
1 固废的排放1、项目部严格按照工艺要求下料，合理利用下角料，
区域设置可回收、不可回收和危险固体废弃物存放处
办公区域设置危险固体废弃物回收箱，其中危险固体
2、废弃物交由资质公司进行处理
3、办公区域实行袋装化，定点集中处理
4、执行《固体废弃物的管理办法》
1、区域设置有可回收、不可回收和危险
固体废弃物存放处，执行《固体废弃物的
管理办法》、已带到指定地点并进行分类
处理，签订了建筑垃圾清运协议
2、废弃物交由资质公司进行处理
3、办公区域实行袋装化，定点集中处理
4、执行《固体废弃物的管理办法》
2 火灾事故1.作业人员经培训后，方可上岗工作。
2.作业现场清理干净，清除易燃物。
配备灭火器。
3.制定火灾事故应急预案，定期演练
1、经过培训并取得证书
2、消防设施、警示标识配备齐全
3、制定了应急预案
4、进行了消防培训
5、定期检查电器线路
3 噪声1.建立文件化管理规定，纳入体系。
2.培训施工人员，提高污染防范意识。
3.尽量做到白天施工，夜晚不施工。
4.对噪音较大的施工机具进行维护保养
1、制定有相关规定。
2、定期进行了培训。
3、已经采用低噪声设备，对设备加强维
护保养，对噪声降到最低、对噪声源进行
了隔音遮挡
4、在居民区施工已经避开居民休息时间
编制：审核：批准：日期：。
[质量体系认证]质量、环境、安全三体系检查表年新版
![[质量体系认证]质量、环境、安全三体系检查表年新版](https://img.taocdn.com/s3/m/c32e96db52ea551811a68703.png)
（质量认证）质量、环境、安全三体系检查表年新版注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001相关方环境调查表及要求
相关方环境调查表及要求相关方环境要求（通用）环境保护是每个公司进行生产、活动和服务时都必须考虑的问题。
我们认识到，与其他经济组织一起，节约资源与能源，保护生态、保护我们赖以生存和发展的环境是我们共同的责任。
因此，在积极推进公司技术和经济许可范围内的环境保护行动的同时，为了加强与公司相关方在环境保护方面的合作，实现污染预防以及环境行为的持续改进，对物料、服务供应商、工程合同方、废弃物处理者等相关方特做出以下要求：1、所提供的产品及产品的原材料、生产过程、服务应满足（或设法满足）国家、地方、行业的有关环境保护的法律、法规要求；在保证质量的前提下，减少包装材料。
2、在生产、活动或服务过程中排放的超标污染物（废水、废气、固体废弃物、噪声等），应制定计划、采取措施达到国家或地方的排放标准（每年都要有明显的削减，直至达标）。
3、在生产、施工过程中，应优先考虑采用无污染或少污染的生产工艺、生产与施工设备、先进的施工方法等，不得采用国家或地方己禁止使用的生产工艺、生产与施工设备。
在施工过程中，采取必要的措施降低噪声污染，并对施工现场的废弃物妥善处置。
4、妥善保管易燃、易爆或有毒有害危险物品，应采取防范措施，防止在储运过程中发生火灾、爆炸或泄漏等事故，造成对环境的污染。
5、在储运过程中，应保证运输车辆状况良好，车辆排放的废气、噪声及车辆冲洗废水要符合国家规定的排放标准。
在运输过程中，不得扰乱厂区附近居民的生活。
6、为了督促相关方的环境保护行为，本公司将对需重点施加环境影响的相关方进行不定期的监督与检查，检查的主要内容有：（1）是否理解本公司的环境方针；（2）是否因环境保护问题受到相关方的投诉；（3）是否因环境污染事故受到上级主管部门或环保部门的处罚；（4）污染物排放是否达标，或己有明显的削减。
对不符合要求的相关方，本公司将提出整改意见，对整改不符合或拒绝整改、可能造成严重污染的企业或己经造成重大环境污染事故的企业，本公司将会采取减少订货、更换供应商或更换合同方等措施以施加影响。
ISO22000-2018相关方需求和期望分析表+组织内外部环境分析报告
1、生产设施缺乏静电保护
潮湿天气
1、是设备缺乏空调设施
文化因素
1、外部整体环境对质量管理是国文化中对质量的理解缺乏片面性）？
但由于中国国内整体对质量的重视程度不够，公司内部、合作伙伴以及供应商在质量管理能力和意识方面缺乏，在面对各种外部威胁时，往往由于管理能力和意识的缺失，导致质量事件的发生。
2、是否存在自然环境发生的、质量造成灾难性影响的因素，例如：地震、台风、洪水等？
来自于自然环境（包括：地震、海啸、台风、洪水、雷电、暴雨、暴雪）的威胁会造成公司活动暂时中断。
台风
1、生产设施缺乏物理保护
2、生产设施缺乏台风暴雨洪水暴雪应急预案
暴雨
洪水
暴雪
雷电
1、生产设施缺乏防雷设施
2、防雷设施没有及时检测
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竞争对手
1、竞争对手是否会通过不当手段影响手机电池、电池充电器、电源变压器生产的质量，例如：外部攻击、恶意营销、商业间谍等。
竞争对手可能会通过不当手段影响手机电池、电池充电器、电源变压器生产的质量，因此商业间谍、外部恶意攻击、商业贿赂等行为仍然值得关注。
1、恶意攻击或入侵
管理不充分
2、商业间谍
公司每年的财务预算中，需要进一步就关键岗位人员能力提高、设备更新、新技术的获取与更新进行考虑。
1、设备故障
设备更新不及时
2、人员缺岗
人员数量不足
3、误操作
人员培训不足（针对人员能力特定的培训)
缺乏获取新技术趋势的渠道（参与行业协会、新技术研讨和展览会等）
2、关键的人员是否具备足够的能力提供并管理相关服务？（这些关键人员是否识别、能力要求与资格确认是否按照正式要求进行？）
尽管公司针对手机电池、电池充电器、电源变压器的生产建立并实施了质量管理要求及标准，但在一些对质量管理结果有影响的领域依然缺乏必要的管理方针和要求，包括：质量纪律奖惩执行与检查不到位、新或变更项目的风险评估、供应链管理、安全绩效目标制订与监控、业务连续性及应急响应流程等等。这些关注的问题明显会被一些外部的威胁所利用，例如：故意破坏、非法入侵等。
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序号
相关方类 别
1 政府
2 公司
3 内部员工
相关方名称
具体要求和期望内容 涉及的法律法规名称
具体达成指标
当地市场监管、环保监管、 安全监管
符合法律法规
中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国安全生产法 遵守质量、环境、职业健康安全法 等环境、职业健康安全法律 律法规 法规等
4 相邻单位
遵守环境\职业健安全法律 法规
相应法规
排放污染物达标、不发生环境和安 全事故
备注
5 客户
所有客户 编制：
遵守质量、环境\职业健安 全法律法规，提供质量稳定 相应法规和合同 的施工质量和效果
日期：
排放污染物达标、不发生环境和安 全事故，施工工程合格
审核：
总经理
建立质量、环境和职业健康 ISO9001:2015标准
安全管理体系，所有运行符 ISO14001:2015标准
合法规
ISO45001:2018标准
通过ISO9001\ISO14001\ISO45001 管理体系认证证书，所有运行符合 法规
各部门职工
工作区环境良定期进行环境维 护，对污染物处理运行按法规和作 业操作,不存环境脏乱差，不存安 全隐患。