档案管理概论肖秋慧武汉大学出版社2009年8月第一版第八章
《档案学概论》
《档案学概论》档案学是一门应用学科。
1、三个二级学科：图书、情报、档案学管理“图书、情报、档案”一体化创成一级学科，档案管理学2、是档案管理学的基础课程是从事文员、秘书的技能课程，以下是8大技能技能：收集、整理、鉴定、保管（档案保管期限登记、编目）、检索、利用（用于行政管理，经济建设、科技建设、文化教育、科学研究）、编辑研究、统计做公务员的总的要求：档案学管理、秘书学、办公室管理档案学概论第一章、档案第一节、档案的起源与沿革一、中国档案的起源二、我国档案的形式和名称的演变与沿革第二节、档案的定义一、档案的定义定义：国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、科学、技术、文化、宗教等社会活动直接形成的对国家和社会有保存价值的文字、图表、声音等不同形式的历史记录。
档案产生的条件档案的产生是逐渐历年产生的。
恩格斯说：蒙昧、野蛮、文明。
今天的文书，明天的档案。
条件如下：1、进入文明时代后，记录符号、文字记录2、随生产实践发展，语言文字完善，出现了有条理的信息记录3、商业的发展，促进了有条理信函及应用4、有条理的信息用完后为了日后查考保存起来，形成档案二、档案的基本含义（一）、档案是各种机关、组织和个人在特定的社会活动中形成的。
（二）、档案是保存备查的历史记录。
注：文件转化为档案一般须具备以下三个条件（1）办理完毕的文件才能归入档案。
（2）对日后实际工作和科学研究等活动有一定查考利用价值的文件才有必要作为档案保存。
（3）按照一定的规律集中保存起来的文件才能最后成为档案。
（三）档案的形式是多种多样的。
1、档案信息的载体载体形式：甲骨档案、简牍档案（竹简+木椟，这在战国至两晋产生最多，尤其是秦汉）、金石档案（青铜+石刻）、缣帛档案（细绢档案）、纸质档案2、档案信息的记录方式（1）从档案信息的处理技术即档案信息记录在载体上的方法看刀刻、手写、印刷、晒制、摄影、录像、激光扫描等（2）从表达方式上文字、图像、声音等（3）从传达信息的文体上古代有：制、诏、奏折、题本近代有：令、布告、咨呈现代有指示、通知、报告、总结等。
档案管理学期末考点总结
档案管理学期末考点总结【2015 年 12 月 21 日】前言：以下是《档案管理学》期末考试重点，知识点可能比较多，希望有助于我们的期末考试复习，仅供参考！！！—李海鸿题型介绍：填空题 13 个，每个 1 分，共计 13 分多项选择题 4 个，每个 2 分，共计 8 分名词解释 5 个，每个 3 分，共计 15 分简答题 6 个，每个 7 分，共计 42 分论述题 2 个，共计 22 分第一章档案概论1.档案的定义：（ P10）档案是社会组织或个人在社会活动中直接形成，保存备查的各种形式和载体的数据，信息和知识的记录。
简言之即为：档案是原始的数据，信息和知识的记录。
2.档案定义的最基本含义：(P14)档案是处理完毕的，具有查考价值的，集中保存起来的文件有机体。
3.档案载体沿革：甲骨档案，金石档案，简牍档案，缣帛档案，纸质档案，声像档案，电子档案。
3.档案名称沿革：商代称“册”；周代称“中”；秦汉称“典籍” ；魏晋以后称“文书”或“文案” ；唐宋以来称“文卷”，“案卷”或“案牍” ；清代才有“档案”的称呼。
4.殷墟是最早的“档案库” 。
5.档案的主要特点和本质属性：档案是原始的历史记录。
（或写“原始记录性” ） (P16)7.档案依载体而存在，是第一手资料，注重原本，原稿，而且往往只有一份孤本，这也是档案宝贵原因之一。
6.档案工作者必须以历史唯物主义的态度，充分研究和尊重档案的来源，管理档案时还要特别掌握文件的生命周期。
7.档案的内容和形式的统一，才能构成档案这一事物。
（ P15）8.档案的分类方法：（P21）1）按档案的内容分：有文书档案、科技档案（如基建、设备、产品等）及各种专门档案（如会计档案、干部档案、诉讼档案等）。
（注：这种方法中国最常见的档案分类方法）2）按档案的载体分：有甲骨档案，金石档案，简牍档案，缣帛档案，纸质档案，声像档案，电子档案等。
3）按档案的时间标准分：有古代档案，近代档案和现代档案。
档案事业概论
1790-法国国家档案馆
法国《穑月 1794.6 七日档案法 .25 令》
1821
罗兹美档案学者文件管理职能分为3个阶段文件形成文件的使用和管理文件处置鉴定分2阶段行政价值5年或历史价值25年档案馆与档案人员参与文件处置工作的重要性和必然性指明对文件中心管理及一般文书工作程序管理主张价值一定要同费用放在一起权衡
作者 迈克尔。库克
国籍 英
名誉 现代档案学 者
时间
Байду номын сангаас
著作名称 1988 《档案管理》
迈斯奈尔
德
档案学家
1901
提出档案鉴定应当遵循一般原则和标 准；“高龄案卷应当受到尊重”；16 世纪以前的案卷不应销毁。（法 1830；美1861年）
“禁毁年限”源于迈 斯奈尔这一思想。
布伦内克
德
档案学家 1953
档案鉴定的重要性和必要性；17世纪 以前的安卷不应销毁；把迈斯奈尔的 鉴定原则介绍给各国档案界。 《档案学——欧洲档案工作的 “自由来源原则” 理论与历史》 来源原则解释成在来 源共同性的基础上的 事由共同性。
意义 以文件生命周期为基 础对文件管理职能的 论述。
希拉里.詹金逊
英
档案学家
1922
《档案管理手册》
詹姆斯.B.罗兹 詹姆斯.格里格 韦恩.格罗费 阿尔泰.瑞克 菲利普.鲍 谢伦伯格 戴维.比尔曼
美 美 美 美 美 美 美
档案学者
国家档案与 文件局局长 档案学者 档案学者 档案学家 《价值与费用一起权衡》 《现代档案-原则与技术》 《档案的管理》 《电子证据-当代机构文件管 1994 理战略》 1956
亚克伯.冯.拉明要 约瑟夫.奥格所 普鲁士 缪勒、斐斯、福罗英 杜卡特尔 米歇尔.迪香
档案管理学笔记
《档案管理学》使用教材：陈智为《档案管理学》资料版本：共两个版本（复习纲要/参考资料）整理人：胡康林第一章档案实体管理概论复习要点1：实体的概念和内容复习要点2：实体管理的原则和方法原则：来源原则、全宗原则、有机联系原则、保管和便于利用原则的概念及其理解方法：常见方法例举第二章档案价值的鉴定复习要点1：档案价值及档案价值的鉴定工作理解(P33~35)档案价值：是指档案这一客体对从事社会实践活动的主体所具有的凭证和情报作用，而表现出的有用性及有用程度。
档案价值的鉴定工作：是指档案馆(室)按照一定的原则、标准和方法，判定档案的价值，确定档案的保管期限的一项工作。
简单地说，就是判定档案价值、决定档案存毁(生死存亡)的工作。
复习要点2：档案价值鉴定工作的基本内容(P34)(1)制定档案鉴定的有关标准，包括单行规定和档案保管期限表等。
(2)具体判定档案材料的价值——有用性及有用程度，确定其保管期限。
(3)剔除本无保存价值和保管期满的档案，按规定进行销毁或做相应的处理。
复习要点3：档案价值鉴定工作的意义(P34)(1)便于发挥档案的作用通过鉴定工作，去粗存精，发挥档案应有的作用。
(2)便于档案的安全保管通过鉴定工作，分清主次，对价值大的档案，给予良好的保管条件，尽可能延长档案的寿命，维护它的安全。
剔除销毁无价值的，腾出空间保管有价值的档案。
(3)便于应付突然事变经过鉴定，区分主次，遇突然事件，能及时、迅速地将重要档案抢救和转移。
(4)档案价值鉴定是决定档案生死存亡的基本手段复习要点4、档案价值鉴定标准档案价值鉴定标准由档案属性标准、社会需要标准及相对价值标准三方面内容组成。
（一）档案属性标准1、来源标准档案的来源是指档案的形成者。
来源特征的意义主要表现在3个方面：1)它是作为国家各级档案馆确定档案收集范围的基本根据。
2)机关在鉴定档案时，应注意区分不同的作者。
3)在本机关制成的文件中，具体的撰写者、制发机构也对档案价值产生影响。
档案管理概论肖秋慧武汉大学出版社2009年8月第一版第六章
4.档案的形式；
5.档案的相对价值；
6.档案的运行情况；
7.档案的利用情况；
一般规律是：在全宗和全宗群内档案保存比较完整的情况下，各种类型档案的价值率基本正常；在全宗和全宗群内档案不完整的情况下，残存档案的价值相对提高，其中有些本不重要的档案的价值层次上升。
第三节
档案保管期限表是以表册的形式列举档案的来源、内容和形式，并指明其保管期限的指导性、标准性文件；
3.馆内鉴定阶段；
鉴定工作包括：定期鉴定、期满鉴定、开发鉴定、销毁鉴定；
档案鉴定工作的意义：
1.档案不断产生，价值各异，应对不同价值的档案区别对待；
2.档案鉴定工作是使馆藏精炼，保证珍贵的、有价值的档案充分发挥作用的有效手段；
第二节
档案鉴定工作的原则是：从国家和人民的整体利益出发，用全面的、历史的、发展的观点，鉴别档案的价值；
档案保管期限表的作用：
1.为档案价值的鉴定提供统一的标准；
2.提高工作效率，加快工作速度；
3.立卷人员可根据保管期限表容易地区分档案的不同价值，将具有不同保存价值的文件分别组卷；
档案保管期限表的类型：
1.通用档案保管期限表；
2.专门档案保管期限表；
3.同系统机关档案保管期限表；
4.同类型机关档案保管期限表；
档案鉴定工作制度包括三个方面：
1.档案鉴定标准的制订和执行；
2.档案鉴定工作的组织领导；
3.销毁档案的批准制度和监销制度；
第六章档案的鉴定
第一节
档案鉴定，是指按照一定的原则、标准和方法，分析和判定档案的价值，决定档案是否保存及其保管期限的一项档案业务工作；
档案管理概论肖秋慧武汉大学出版社2009年8月第一版第九章
3.地方档案工作基本情况统计；
4.档案馆（室）档案工作情况统计；
前三个层次属于宏观层面的档案事业状况统计，是对各级各类档案部门的机构设置、人员、设备、库房、财务、馆藏规模及管理水平等情况的统计；第四层次是对某一档案机构内部进行的微观层面的统计，主要针对档案管理活动各个方面进行统计；主要包括：馆藏量统计、档案构成状况统计、档案利用状况统计、档案用户统计；
分组标志是统计分组的关键；
品质标志：按照事物的质量或者性质差异分组；
数量标志：按照事物的数量属性进行分组；
在档案工作中，可从以下几方面进行统计分组：
1.对档案管理对象进行分组；
2.对档案管理活动机型分组；
3.对档案利用者进行分组；
档案统计表：对被研究的档案工作现象和过程的指标数字加以叙述的图标；
2.按调查范围，分为全面调查和非全面调查；
3.按照调查时间的连续性，分为经常性调查和一次性调查；
4.按取得资料的方法，有直接观察法、报告法和采访法；
档案统计资料的整理：是对统计调查来的资料、数据进行分组汇总，使之条理化、系统化，以反映统计对象的总体特征。包括统计资料的审核、统计分组、统计汇总和填写统计表；
第三节
档案统计调查是根据管理的目的和要求，采用科学的方法，有计划、有组织的搜索和统计资料的过程；
档案统计调查的基本任务：取得各种原始数据和资料，对其中的有关数据进行核算。根据管理工作的需要进行定期调查和不定期调查、普遍调查和专门调查，为统计资料的整理和统计分析奠定基础；
档案统计调查的方法：
1.按组织形式，分为统计报表和专门调查；
3.统计表的标题、统计项目名称应精确；
第八章 档案管理[56页]
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管理秘书实务（第三版）
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确定保管期限
• 根据有关规定，我国现行的档案保管期限规定为永久、长 期和短期三种。所谓永久保存，就是将档案无限期地永远 保存下去；长期保存，一般指保存16年至50年左右；短期 保存，一般指保存15年(含15年)以下。保管期限的计算， 通常是从文件产生和形成后的第二年算起。
其形式有两种：一种是先列出案卷号、题 名、年度、页数、期限，随之就在下面标 出此卷内文件目录。
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人名索引
人名索引是揭示档案中所涉及的人物并指 明其档案出处的检索工具。人名索引一般 由人名和档号两部分组成。利用者借助人 名索引，可以查到记载某一人物的材料。
摆放和与档案检索、提供、利用等环节密切相关的档案移 出、收进等。
• 2.对一切可能损毁档案的社会的、自然的因素采取必要的 措施
• （1）防止档案的损坏。要研究和掌握档案损坏的原因和 规律，通过经常性的具体工作，采取专门的技术措施和方 法，最大限度地消除各种可能损坏档案的不利因素的影响， 把档案的自然损坏降低和控制在最小的范围内。
第8章 档案管理档案Fra bibliotek述本章 体系
档案收集 档案整理 档案价值鉴定及保管工作
档案检索工作
档案利用工作
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8.1 档案概述
• 1.档案的概念和特点 • 2.档案的作用 • 3.档案的种类 • 4.档案管理工作的内容 • 5.档案管理工作的性质和意义 • 6.档案管理工作基本原则
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8.2 档案收集
8.2.1归档制度 8.2.2做好档案收集工作应注意的事项 8.2.3档案装订
《档案管理实务》试题及答案
《档案管理实务》试题及答案《档案管理实务》《档案管理实务》是高等院校非档案学专业的专业课，由武汉大学信息管理学院档案系主任、博士生导师刘家真教授主编，中国广播电视大学出版社出版，现将复习要点、重点简要提示如下:第一章绪论一、档案的起源关于档案的起源，主要有以下四种观点:第一种观点认为:在国家诞生以后，产生了文字，用文字记录国家的各种事务，就形成了档案。
第二种观点认为:在原始社会末期产生了原始的文字，国家产生后，用文字记录国家的各种事务，形成了档案。
第三种观点认为:在原始社会末期产生了原始的文字，原始部落用这种文字记录各项事务，就形成了比较原始的档案。
国家形成后，形成了比较有条理的档案。
第四种观点认为:原始社会的结绳、刻契，就是原始的档案，文字、国家形成后，形成了比较有条理的档案。
1、2条又称为阶级社会产物论，又称为文字、国家条件说。
3、4条又称为原始社会产物说。
二、档案的定义列宁:“定义可能有许多，因为对象有许多方面。
”下定义最常用的方法是:“属”加“种差”。
采用这种方法，可以给档案下一个定义:档案是机关、组织和个人在社会活动中形成的，作为历史记录保存起来以备查考的，文字、图像、声音及其它各种方式和载体的文件。
也可简便表述为:档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。
除了这种表述外，还可以表述为:国家机构、社会组织和个人在社会活动中形成的，保存备查的文字、图像、声音及其他各种形式的原始记录。
为了简便起见，也可表述为:原始的历史记录。
三、档案价值的二元性。
四、档案管理的要求。
五、全宗理论的发展与要求。
六、组织立档单位的构成要件。
七、认识和了解档案管理系统的功能。
案例分析1.3.1(8页)第二章文件的立卷与归档一、立卷。
二、归档。
三、、文件转化为档案的关口。
四、怎样确定文件的归档范围和把握文件的归档时间。
五、立卷应把握的几个要点。
六、案卷标题及其拟制。
七、案例分析----案卷组织。
第三章档案的整理与鉴定一整理的内容和步骤(一)内容包括:区分全宗、分类、组卷、卷内文件整理、编目、装订(或“装盒”)、排列案卷目录的编制。
档案管理概论
第一章档案管理概述第一节档案及档案管理工作的性质和特点一、档案的性质和特点（原始记录性）（凭证作用、参考作用）二、档案管理工作的性质和特点性质档案管理工作的特点：第二节档案管理工作的内容与范围一、档案管理工作的内容：（收集、整理、鉴定、保管、统计、检索、编纂、利用）二、档案的类型及档案管理工作的范围：第三节档案管理工作的基本原则档案管理工作的基本原则：（统一领导、分级管理；维护档案完整与安全；便于社会各方面的利用）一、统一领导、分级管理国家全部档案二、维护档案的完整与安全（手段）维护档案的完整（档案数量齐全；档案管理的系统性）维护档案的安全（实体安全；内容安全）三、便于社会各方面的利用（根本目的）第四节档案管理机构及职能一、档案室二、文件中心和档案寄存中心三、档案馆第二章档案管理的基本理论档案管理工作的基本理论第一节来源原则一、来源原则全宗的类型第二节文件生命周期理论第三节档案价值鉴定理论19世纪末年法国大革命至一、1789年代世纪20世纪初至2020-30二、1、双重价值鉴定理论、利用决定论2年代末20世纪70三、20世纪中期至i80年代初至今】四、20世纪第三章现代档案的特点与档案管理工作的发展趋势第二节档案管理工作的发展趋势一、档案管理模式的变革——文档管理的一体化和图书、情报、档案管理的一体化二、档案管理手段的变革——数字化和网络化三、档案管理对象的变革——纸质档案与电子文件的长期并存管理发展四、档案管理工作内容的深入——由档案实体管理向档案信息组织与务将越来越突出五、档案管理机构社会职能的拓展——档案馆的公共性和社会化服第四章档案的收集第一节档案资源状况与档案流向一、状况贫乏、馆藏数量不足、二、流向第二节档案收集工作的内容、意义与要求一、档案收集工作的内容二、档案收集工作的意义三、档案收集工作的要求第三节文件的归档一、归档制度二、归档范围、时间及归档案卷的质量要求（一）归档范围（二）归档时间（第二年上半年）（三）归档案卷及文件的质量要求第四节档案馆对档案的收集（方式方法、途径）1、档案馆对现行单位档案的接收2、档案馆对撤销单位档案的接收3、档案馆对历史档案的接收与征集4、接受捐赠5、购买6、寄存7、交换第五章档案的整理第一节档案整理工作的程序、内容和基本原则档案整理工作的基本程序：1、全宗的组织及排列；2、全宗内档案的分类3、案卷的编立和排列4、案卷目录的编制档案整理工作的内容：1、在正规工作条件下，档案室所接收的是文书部门和业务部门按照归档要求整理好的案卷，档案馆接收的是由机关档案室根据入馆要求整理移交的案卷。
档案管理概论肖秋慧武汉大学出版社2009年8月第一版第七章
全宗卷是档案馆（室）在管理某一全宗过程中形成的，以全宗为单位说明该全宗历史情况的各种文件材料所组成的专门案卷；
全宗卷的形成过程和成分：
1.档案收集：档案移交目录、移交书；
4.根据需要和可能，配备适应档案现代化管理需要的技术设备；
第二节
档案库房编号两种方法：
1.为所有de库房统一编顺序号，适用于库房较少的档案馆（室）；
2.根据库房的所在方位和库房建筑的特征进行编号；
库房中的档案架、柜、箱等装具应排列有序，不同规格、不同式样的档案装具应分开排列；
库房内装具的排列应避免阳光直射，注意通风；
第七章档案的保管
第一节
档案保管工作是根据档案的类型、成分和状况，对其进行入库存放、库房管理及采取安全防护措施；
档案保管工作的目的：是维护档案的完整与安全，尽量避免和减少因自然因素和人为因素给档案带来的损害，延长档案的寿命，为档案工作奠定物质基础；
档案保管工作的内容：
1.档案的入库存放；
2.档案的库房管理；
2.档案整理：档案整理工作方案、档案分类方案、立档单位和全宗历史考证；
3.档案鉴定：档案鉴定材料分析报告、档案销毁消册；
4.档案保管与统计：档案受损与修复记录、档案安全检查记录、档案数量与状况统计；
5.档案利用：全宗指南、档案利用登记、机关工作大事记、机关组织沿革；
第三节
档案在利用过程中需要调卷、查阅、还卷，这对档案的物质载体将造成磨损；
3.档案的利用过程中的保护；
4.档案的安全防护和应急管理；
档案学概论之课程概述
Байду номын сангаас冯惠玲 张缉哲 主编
2009-2010学年第2学期 主讲人：王会粉
课程概述
一、教材的基本认识 （一）本书主要内容涉及两个基本层面： 1 档案、档案事业和档案学的基础性、 总体性知识层； 2档案与档案事业的基本规律，即档案 学基础理论层。
（二）思想精髓和不足 1 涵盖了档案、档案事业和档案学的基 基础理论知识，理论性与知识性兼顾。 2既涉及档案学相关热点问题，又有效 避免参与学术争论。 3兼容历史主义和逻辑主义的思想。 4融合了信息学和相关新兴学科的思想 和知识。 不足： 不足：有的内容阐述过于冗赘，不够 清晰。
第二篇 档案事业 第四章 档案事业及其构成 第一节 档案工作的内容 第二节 档案工作的基本原则 第三节 档案事业的管理体制
第五章 档案机构 第一节 公共档案馆 第二节 内部档案机构 第三节 档案行政机构 第四节 新型档案机构
第六章 档案工作的特点、规律与发展.. 第一节 档案工作的特点、地位与效益 第二节 档案工作的发展规律 第三节 档案工作的国际合作与交流 第四节 档案信息化建设
第七章 档案法规与档案职业道德 第一节 档案工作法律概述 第二节 《档案法》的制定与主要内容 第三节 《档案法》的属性特征、作用、 施行及修改 第四节 档案行政法规与行政规章 第五节 档案职业道德
第八章 档案工作标准与标准化 第一节 档案工作标准概述 第二节 档案工作标准化的涵义与形式 第三节 制定档案工作标准的原则、要求 与方法 第四节 档案工作标准体系 第五节 档案工作标准的贯彻实施
二、体系架构 第一篇 档案 第一章 档案概念与档案现象 第一节 档案的定义及其分析 第二节 档案与相关事物的关系 第三节 档案的种类
档案管理概论肖秋慧武汉大学出版社2009年8月第一版第三章
第一节
现代档案的特点：
1.数量激增，种类多样；
2.来源广泛，内容繁杂；
3.载体形式多样化；
4.社会对档案的需求增加；
第二节
档案管理模式的变革：文档管理的一体化和图书、情报、档案管理一体化；
文件生命周期理论是文档一体化的理论依据；
文档一体化系统是实现电子文件全过程管理和前段控制的重要平台；
文档一体化具体包括：
1.文档实体生成一体化；
2.文档管理一体化；
3.文档信息利用一体化；
ห้องสมุดไป่ตู้4.文档规范一体化；
档案管理手段的变革：数字化和网络化；
档案管理对象的变革：纸质档案与电子文件的长期并存；
档案管理工作内容的深入：由档案实体管理向档案信息组织与管理发展；
档案管理机构社会职能的拓展：档案馆的公共性和社会化服务将越来越突出；
档案管理概论肖秋慧武汉大学出版社2009年8月第一版第五章
案卷编目主要作用：
1.固定全宗内档案的分类体系和案卷排内档案内容和成分，是查找、利用档案最基础的检索工具，也是编制其他检索工具的基础；
3.它是案卷清册和总账，是档案登记的基本形式，也是统计和检查档案的重要依据；
案卷目录结构：
2.对整理不善的档案进行局部调整；
3.零散文件的整理；
档案整理的工作原则：
1.档案的整理必须保持文件之间的历史联系；
2.档案的整理应当充分利用原有基础；
3.档案的整理必须便于保管和利用；
第二节
全宗的组织常常通过组建“全宗群”来体现和维系全宗之间的联系；
全宗群的组合具有多样性和灵活性；
3.便于档案的保管和统计；
4.档案实体结构体系用代码方式表现出来，有利于计算机自动处理档案信息，便于档案的现代化管理；
档号编制的基本原则是具有唯一性、合理性、稳定性、可延性、简洁性；
档号的唯一性是指档案馆（室）内档号应指代单一；
档号的合理性即档号结构必须与馆藏档案额整理分类体系相适应；
档号中左边为上位代码，右边为下位代码，连写时上、下代码之间用-（短横）相隔；
1.封面和扉页；
2.目次；
3.序言和说明；
4.简称表；
5.案卷目录表；
6.备考表；
案卷目录的编制可以根据全宗内案卷的实际情况，或者一个类编一本，或者一个全宗只编一本，还可以按照案卷的保管期限、机密程度的不同分别编制；
目录号（案卷目录号）编制方法：
1.将全宗内所有案卷目录按流水顺序编号，在一个全宗内没有重复的案卷目录号；
全宗号对于档案系统化整理、编目、检索等十分重要的作用；
全宗编号方法：
档案管理原理与方法
36
全宗理论的发展
1、档案管理最初采用的是事由原则，即以档案文件内容 来整理组织档案，随着档案数量和种类的增加，来源 原则逐渐取代了事由原则。 2、来源原则的表现形式是“全宗理论”。 3、全宗理论的发端——法国最先提出“尊重全宗原则” （1841年）。 4、在法国“尊重全宗原则”基础上，普鲁士提出了“登 记室原则”（1881年）。 5、荷兰档案学家谬勒、裴斯、福罗英于1898年发表《档 案的管理和整理手册》（又称《荷兰手册》），从理 论上论证了来源原则。 back
第一章 绪论
第一节 第二节 第三节
档案管理概述 全宗理论 档案管理工作的发展与档案管
理系统
back
3
第一节 档案管理概述
一、档案管理工作的性质和特点 二、档案管理的内容与范围 三、档案管理工作的基本原则
四、档案管理机构及其职责
back
4
一、
档案管理工作的性质和特点 档案管理工作是用科学的原则和方法 管理档案，提供档案信息为各项社会 实践服务的一项工作。
（5）来源原则遭遇挑战与重新发现 来源原则的重新发现实质上是“新来源观”。 它使来源的含义更加扩展，由以往的实体来源 ——文件形成机关，扩展为相对抽象的“文件 形成过程”。即文件在什么条件、为了何种目 的、采用怎样的结构形式等各种综合的背景信 息。 “新来源观”是来源原则在电子时代的自我适 应和发展，它使来源原则在新的信息技术环境 里具有广泛的实践意义。
联系的档案集合体。 （1）全宗是一个有机整体。 （2）全宗是在一定的历史活动中形成 的。 （3）全宗是以一定的社会单位或社会 活动项目为基础构成的。 （4）全宗是档案的基本管理单位。 back
《档案管理概论》(肖秋惠编著)课后思考题及答案(参考)
《档案管理概论》（肖秋惠）课后思考题答案第一章（一）试述档案管理工作的性质和特点——P5答：1、档案管理工作的性质：（1）在宏观上，档案管理工作是国家科学文化事业体系的组成部分；（2）在微观上，档案管理工作是机关、团各项管理工作的组成部分，具有辅助管理的性质；【（3）档案作为一种原始文献，蕴藏了大量的原始信息，这使档案和档案工作成为文献信息管理系统的重要组成部分。
2、档案管理工作的特点：（1）档案资源积累的缓慢性；（2）档案管理过程的阶段性；（3）档案管理活动对档案形成者的依附性；（4）档案管理工作对社会的相对封闭性。
答：&档案管理工作的基本内容一般包括以下8项：收集、整理、鉴定、保管、统计、检索、编纂和利用工作。
其中，档案的收集、整理、鉴定、保管、统计工作是档案管理的基础业务工作，主要是针对档案实体的管理，对档案实体进行有序组织、排列和统计，建立数量充足、种类齐全、载体多样的馆藏体系，为档案的利用服务奠定档案资源基础。
档案的检索、编纂和利用工作是在档案实体管理的基础上，对档案信息进行的组织、加工和提供利用，属于档案信息管理工作，主要目的是提供档案为社会利用需求服务。
随着档案管理现代化的发展和档案利用工作的加强，档案编目检索工作和档案编纂工作逐渐成为相对独立的档案业务工作，这使档案管理工作的内容结构发生了变化。
（三）档案管理工作应遵循的基本原则是什么完成——P8答：（1）确立了档案工作的组织原则和管理体制——统一领导、分级管理国家全部档案；（2）提出了档案管理的基本要求——维护档案的完整与安全；…（3）体现了档案工作的根本目的——便于社会各方面的利用。
（四）列举各种档案管理机构及其职能——P10答：（1）档案室。
性质：档案室是机关的内部组织机构，是保存档案的过渡性机构，档案室的主要任务是服务于本机关。
作用：是机关内具有参谋和咨询作用的部门，为机关职能活动提供档案信息支持；是全国档案工作的基础。
2023年档案学概论课程笔记冯惠玲
“档案学概论”听课笔记论: 对DA概念（定义）的理解: P51.社会性（或社会实践性）: DA是人们在社会实践中直接形成的, 其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。
与自然界中自然形成的原始记录物不同, 如年轮2.历史性（或后时性）: 从时态上讲, DA是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。
所谓“让过去告诉现在, 让历史告诉未来”。
非人类历史文化遗产的所有, 而是其中只有基础性支持意义的重要部分3、拟定性：DA内容信息的清楚、拟定性和其载体的固化、恒定性。
或：DA所记录的内容是清清楚楚、明明白白的；并且这些清楚、拟定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的, 两者缺一不可。
这是DA区别于最为临近的事物——文物的主线点。
4、原始记录性：这是DA的本质特性, 是DA区别于其他事物特别是相邻事物的独一无二的本质所在。
简: DA的本质特性: P6“原始记录性”是DA的本质特性, 是DA区别于其他事物特别是相邻事物的独一无二的本质所在, 还从主线上决定着管理方法的基本取向。
对DA的管理无论如何简便、有效, 均不能以伤害DA的本质特性为代价, 只能以充足实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。
这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。
因此现在各国均以“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为DA管理（特别是实体管理）的基本方法。
简: DA的实存形态:DA的实存形态是DA在现实中的具体存在形式。
在各种各样的事物中, 只有具有DA属性者, 才是DA.根据定义, 特别是DA的本质特性, 其实存形态不是唯一的, 而是多种多样。
目前DA 的实存形态重要仍是各种文书, 特别是文书的定稿——唯一的且可信赖限度最高的稿本。
简: 制作时是否故意, 对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。
1.故意看作的优点: 为久存, 制作材料较好, 格式规范, 留存较齐全、完整。
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档案检索工具具有检索、报道、交流和管理馆藏的作用；
档案检索工具分类：
1.按照编制方式划分：目录、索引、指南；
2.按载体形式分：卡片式检索工具、书本式检索工具、缩微式检索工具、机读式检索工具；
3.按内容范围分：综合性检索工具、专题性检索工具；
4.按功能分：馆藏性检索工具、查检性检索工具、介绍性检索工具；
检索策略，是在弄清楚用户情报需求的前提下，选择检索途径、检索用词、构建检索表达式、明确检索步骤的科学安排；
档案检索效率用五个方面来衡量：全、准、快、便、省；
检全率和检准率是评价检索效率最常用的两个指标；
第四节
档案检索提问分析包括以下内容：
1.检索目的；
2.检索对象；
3.检索范围；
4.现有档案线索；
第八章档案信息组织与检索
档案信息组织与检索是对包含在档案中的信息进行描述和揭示，使之有序化和系统化；
第一节
档案著录，是对档案内容特征和形式特征进行分析、选择和记录的过程；
档案内容特征：是指文件或案卷所论述的主题内容，档案形式特征，是指文件或案卷的时间、数量、责任者、文种、载体等有关内容；
1985年我国颁布了国家标准《档案著录规则》。。。.
2.对主题结构的分析（主题的因素以及这些主题因素在主题中的作用和相互关系）；
主题因素五种：
a.主体因素；b.通用因素；c.位置因素；d.时间因素；e.档案类型因素；
3.对主题因素间相互关系的分析；
主题因素之间的相互关系主要有几种：
a.限定关系；b.交叉关系；c.应用关系；d.影响关系；e.因果关系；f.比较关系；
通用复分表：
1.综合复分表：称纵论赋分表；
2.世界各国和地区表；
3.中国地区表；
4.中国民族表；
5.科技档案复分表；
主题词的组配：是指通过两个或两个以上主题词的逻辑组合来表达一复合主题概念；
主题法分为：标题法、单元词法、叙词法（最流行）；
《中国档案主题词表》主要有主表、范畴索引（分类索引）、词族索引（等级索引）、辅助表（人名表、机构名表）等构成；
全宗指南的结构：由立档单位和全来自历史概况、全宗内档案情况简介、全宗内档案内容和成分介绍、辅助工具等组成；
辅助工具：包括目次、机关简称表、人名索引、地名索引；
计算机档案检索系统是以电子计算机作为检索设备，将档案信息以二进制代码的形式记录在磁性载体上，由计算机检索软件进行控制，对输入的档案信息自动进行存储、加工、检索、输出、统计等操作的一种信息检索系统，计算机检索系统与手工检索系统相比，检索速度快、存储量大、检索途径多、检索效率高；
档案检索策略的构造：
1.检索途径的选择；
2.检索标识的选定；
3.检索式的拟定；
4.档案检索策略的调节；
档案检索方法和技术：
1.加权检索：检索时，给每个检索词一个表示其重要程度数值（权），对含有这些检索词的档案进行加权计算，其和在规定的数值（阈值）；
2.截词检索：就是截词符对检索词进行截断，让计算机按照检索词的部门片段同索引词进行对比，以提供族性检索的功能；可采用右截断（前方一致）、左截断（后方一致）、左右同时阶段（中间一致）；
3.限定检索；
4.全文检索技术；
5.多媒体存储与检索技术；
6.智能检索技术；
档案检索效率是评价一个检索系统的重要指标，主要用检全率和检准率来衡量；
计算机档案检索系统的类型：
1.按数据库的性质，分为目录检索系统、事实与数值检索系统、全文检索系统；
2.按检索方式，分为脱机检索系统、联机检索系统；
3.按服务方式，分为定题检索系统和追溯检索系统；
4.按检索语言：分为受控语音检索系统和自然语言检索系统；
计算机档案信息检索系统由档案数据库、计算机硬件、计算机软件三大部分构成；
排检与编号项是目录排检和档案馆（室）业务注记项，该项包括分类号、档案馆代号、档号、电子文档号、缩微号、主题词或关键词六个小项；
档案标引是对文件或案卷的内容进行主题分析，根据检索语言赋予检索标识的过程，档案检索语言主要有分类法和主题法两种；
档案主题分析方法：
1.对主题类型的分析（单主题与多主题）；
将著录项目规定为七大项：
1.题名与责任说明项；
2.稿本与文种项；
3.密级与保管期限项；
4.时间项；
5.载体形态项；
6.附注与提要项；
7.排检与编号项；
著录条目的形式为卡片：12.5cm*7.5cm，著录时卡片四周均应留1cm空隙；
著录用文字必须规范化；
著录信息来源于被著录的档案；
4.档案分类标引应提供必要的检索途径，为充分发挥档案的作用创造条件；
5.档案分类标引的内容必须是文件或案卷中比较具体论述了的，有一定参考价值，可以成为检索对象的；
档案归类方法：
1.单主题档案的归类；
2.多主题档案的归类（并列关系、从属关系）；
3.多因素主题档案的归类（因果关系、影响关系、应用关系、比较关系）；
档案分类标引的基本规则：
1.档案分类标引须依据档案分类原则，以档案的职能特性及其他特性为依据，对档案文件进行周密的主要分析，查明文件所论述的对象属什么类别；
2.应根据档案分类表及其使用规则，辨明类目的确切含义，不能脱离类目之间的联系和类目注释的限定来孤立地判定类目的含义；
3.档案分类标引须符合专指性要求，分入最切合档案内容的类目，只有当分类表中无恰当的类目时，才能分入上位类或相关类，并作出记录，以保证标引的一致性；
馆藏性检索工具的编制：卷内文件目录、案卷目录、案卷文件目录（全引目录）；
查检性检索工具的编制：分类目录、主题目录、专题目录、人名索引、地名索引；
全宗指南是对一个全宗的档案的形成历史、内容范围、成分、数量等各个方面以方面以文章叙述的形式所作的全面介绍；
可分为组织全宗指南、个人全宗指南、联合全宗指南等，其中，组织全宗指南占绝大多数；
祥表是分类法的正文，由类目、类目之间的关系、标记符号、注释组成；
当同位类过多时，灵活采用了八分法和双位制的编号法；
所谓八分法又称为扩九法：1-8，9=91 10=92...16=98 17=991
注释有如下作用：指明类目的内容；指明类目之间的关系和范围；指明 交叉和参照关系；指明细分方法；