2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

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2018年《证券市场基本法律法规》真题演练卷含答案解析

【精品文档，百度专属】2018年《证券市场基本法律法规》真题演练卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格考试的资格。

A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后参考答案：C参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，（）不需要向证券交易所报送。

A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程参考答案：C参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

3[单选题] 股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。

A.不低于人民币3000万元B.不低于人民币5000万元C.不低于人民币6000万元D.不低于人民币1亿元参考答案：A参考解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏参考答案：A参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

2018年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

2018年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。

A.季度B.年度C.月度D.半年度【参考答案】B2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

A.3%B.5%C.30%D.10%【参考答案】B3.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程B.董事会决议C.发起人协议D.股东大会决议【参考答案】A4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意C.发行人应当提交上市公告书D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【参考答案】D5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A.5%B.10%C.3%D.1%【参考答案】A6.证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【参考答案】C7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（）A.撤销任职资格或证券从业资格B.罚款C.没收违法所得D.警告【参考答案】C8.除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业。

A.2B.1C.3D.4【参考答案】A9.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案A.证券交易所B.证监会C.住所地证监会D.住所地证监局和中国证券业协会【参考答案】D10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A.300人B.50人C.100人D.200人【参考答案】D11.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【参考答案】A12.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A.每月B.每季度C.每年D.每半年【参考答案】B13.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回【参考答案】A14.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C.公司分配股利或者增资计划D.公司股权结构的重大变化【参考答案】A15.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）A.有独立的名称B.独立开展生产经营活动C.以营利为目的D.具有法人资格【参考答案】D16.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）A.客户资料的保密性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.证券经纪商的中介性【参考答案】B17.关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额【参考答案】A18.任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（）A.限制参与者B.禁止进入者C.重点监管者D.不受欢迎者【参考答案】B19.下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）A.挪用所管理的资金B.丢弃账簿印章等财务资料C.擅自修改本单位的财务系统D.经授权动用本单位的资金【参考答案】D20.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责。

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（6）【5】

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（6）【5】参考答案：一、选择题1.A[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。

经理对董事会负责。

2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

故选项A不正确。

根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

故选项8不正确。

根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

故选项C正确。

根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。

退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

故选项D不正确。

3.B[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。

由股东大会就上述事项进行表决。

4.B[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案

2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（3）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。

A 《中华人民共和国公司法》B 《中华人民共和国刑法》C 《中华人民共和国证券法》D 《证券发行与承销管理办法》答案：D解析: 选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。

2 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。

A 所持股份B 出资额C 净资产D 所有者权益答案：A解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

3 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

A 中国证监会B 中国证券业协会C 外汇管理局D 中国人民银行答案：B解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。

发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

4 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（）。

A 35%B 50%C 25%D 80%答案：A解析: 对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。

我国的规定比例是35%。

5 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C 经纪业务中的禁止性规定D 公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料答案：C解析: 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。

2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案

2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案2018年12月证券从业资格考试于12月2日顺利完成！你现在是不是很关心自己考的好不好呢？小编整理了“2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案”，一起来估一下分吧！希望对您有帮助，祝您取得好成绩哦！2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

A. 《期货公司监督管理办法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《上市公司收购管理办法》D. 《行政和解试点实施办法》【参考答案】：B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【参考答案】：A4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。

A. 专人B. 期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员【参考答案】：A5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【参考答案】：D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（1）【4】

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（1）【4】16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.全面A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。

18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C【解析】常识题。

以上选项都是正确做法。

19.根据公司法规定，公司种类包括( )。

Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.两合公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。

20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。

Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。

21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码Ⅳ.提供期货行情信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选

2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选(总分：53.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：43，分数：43.00)1.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。

（分数：1.00）A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人√解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

故本题选择 D 选项。

2.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

（分数：1.00）A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会√D.中国证券业协会解析：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。

集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。

故本题选择 C 选项。

3.证券公司资本杠杆率不得低于（）。

（分数：1.00）A.8% √B.10%C.50%D.6%解析：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于 100%;2、资本杠杆率不得低于 8%;3、流动性覆盖率不得低于 100%;净稳定资金率不得低于 100%。

故本题选择 A 选项。

4.有限责任公司的成立时间为（）。

（分数：1.00）A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期√C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。

公司营业执照签发日期为公司成立日期。

故本题选择 B 选项。

5.取得（）后，证券经纪人方可执业。

（分数：1.00）A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书√解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、当利率看跌时，可以( )Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：C2、政府债券的举债主体包括( )Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C3、简单算术股价平均数的缺点有( )Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ答案：D4、中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券和资金的清算交收A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案：C5、关于期货交易，下列说法正确的是( )Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D6、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

答案：C7、下列不属于股份有限公司特征的是()。

A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本答案：B8、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案

2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案:B解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.0%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。

A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案：C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考答案：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。

A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。

A.自律管理规划B.行政法规C.部门规章D.法律参考答案：B9、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是()A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任参考答案：A10、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（2）【2】

2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（2）【2】第26题证券交易所不得从事()。

A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台【正确答案】 A【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。

(2)新闻出版业。

(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。

(4)为他人提供担保。

(5)未经证监会批准的其他业务。

第27题余额包销最长不得超过()。

A.一个月B.三个月C.半年D.一年【正确答案】 B【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。

第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。

A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【正确答案】 D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。

并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

第29题有权召集持有人大会的机构是()。

A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【正确答案】 D【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】 D【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。

2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案(卷四)

2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案（卷四）一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案:B解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。

证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

2.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

2018年证券从业资格考试《基本法律法规》考题精选

2018年证券从业资格考试《基本法律法规》考题精选1. 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。

A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

2.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下参考答案：B参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。

3. 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：B参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

B项说法错误。

4. 收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A.10B.15C.20D.25参考答案：B参考解析：《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

5. 合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

A.10B.20C.30D.40参考答案：B参考解析：《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案

2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（1）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列说法错误的是（）。

A 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议答案：A解析: 我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

2 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A 民事赔偿B 刑事C 行政处罚D 缴纳罚款答案：A解析: 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

3 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

A 2/3B 1/2C 1/3D 1/10答案：B解析: 有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

4 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

A 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B 审议批准监事会或者监事的报告C 对发行公司债券作出决议D 聘任或解聘公司总经理答案：D解析: 有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会或者执行董事的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；⑩修改公司章程。

【真题】2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。

《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！真题后附最新考试大纲！1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A.期货交易所B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会参考答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( )。

A.百分之三十B.百分之五十C.百分之四十D.百分之六十参考答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A.上市公司董事会秘书B.财务负责人C.副经理D.高级法律顾问参考答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A.发行数额在500万元以上的B.发行数额在300万元以上的C.发行数额在100万元以上的D.发行数额在200万元以上的参考答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。

A.5B.8C.7D.6参考答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上。

A20%B.25%C.10%D.15%参考答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。

A.3个月B.9个月C.12个月D.6个月参考答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案

2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案1、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。

Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A 解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

2、下列关于公司的说法不正确的是( )。

A.凡是依法设立的公司都是法人B.凡是依法设立的企业都是公司C.公司是依照《公司法》设立的企业法人D.公司享有法人财产权答案：B解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。

公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

3、另类投资基金的投资对象包括( )。

Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术品Ⅲ.房地产、证券化资产Ⅳ.大宗商品、对冲基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

4、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。

A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后答案：B 解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

5、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。

Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

2018年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

2018年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（）。

A.证监会B.银监会C.保监会D.中国人民银行参考答案：A2、收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

A.1B.2C.3D.5参考答案：A3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50B.100C.150D.200参考答案：D4、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户参考答案：B5、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施参考答案：A6、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。

A.董事B.监事C.高级管理人员D.合规人员参考答案：C7、下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是（）。

A.收益现值法B.内部收益率法C.成本法D.市价法参考答案：B8、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经（）其他股东同意。

A.1／2B.1／3C.1／4D.2／3参考答案：A9、股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。

A.所持股份B.出资额C.净资产D.所有者权益参考答案：A10、保荐人的资格及其管理办法由（）决定。

A.国务院B.银监局C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构参考答案：D11、在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。