第十一讲 政策创新

政策创新触发机制 TGM
政策窗口
预期利益追求和 实际行动的愿望
初始突破的 发动设计
政策创新触发机制: 政策创新触发机制:影响政策窗口的主线
开启政策窗口 的主线（或流） 的主线（或流）汇合
政策建议 主线（ 主线（流）
政策创新触发机制：政策窗口状态 政策创新触发机制：
政策窗口关闭 1、虽然问题已 、 经为公众做决策 机关关注， 机关关注，只要 政府拒绝设立议 程窗口关闭 2、政策参与者未 、 能充分诱导出政 府采取支持行动 窗口关闭 3、虽然政府重视 、 但缺乏有结果的 方案窗口关闭
（3）回应型政策创新 社会多元主体与政府、执政党结合的政策创新 ①回应型政策创新是政策创新的比较合理的方式。 ②回应型政策创新是多主体共同进行的创新活动， 可以有效地避免单纯的强制型政策创新和自治型 创新的弊端。
三、影响政策创新的主要因素 1、利益分化与组合 2、初始政策设计 （1）政策初始设计的两层意义 ①一个政策创新活动的政策起点 ②一个大的系统的政策创新活动的最初政策发动 （2）政策初始设计的因素 ①设计者非常重要 ②初始政策设计的内容 初始政策的特性：突破性、强烈的扩展性（有的政策需要 可效仿性）、具备酵母的功能 ③初始政策设计的风险 设计者（发起者）、参与者、政府与执政党组织 3、规则和组织的变换因素 （1）旧规则和组织的影响 （2）新规则和组织的效能
政策创新扩散的传播
政策创新 全国传播 的推动因素 全国网络的传输 政府间自由互动 正式制度的激励
垂直——影响 影响 垂直 模型
全国政府的指令 地方政府审慎选择 全国政府的激励
政策创新发展机制： 政策创新发展机制：制度化
旧利益 分配格局
保证
新的利益 分配格局
实现
旧政策体系
维护
新的 制度安排
创新政策
一、政策创新的特点 1、主要概念 1）政策创新的含义及西方学界对政策创新等概念的 用法 国际上比较主流的界定：生成、接受和执行新的 项目、产品或服务，而这些项目或服务对这个组 织环境来说是第一次。创新就是成功地引进了应 织环境来说是第一次。创新就是成功地引进了应 用于某种情形的工具和结果，而这些工具、结果 对具体情境而言是新的。 对具体情境而言是新的。
2）扩散与政策扩散 ①扩散：一项创新通过某种渠道随着时间流逝在一个社 会系统的成员之间被沟通的过程。或者是某种创新从 会系统的成员之间被沟通的过程。或者是某种创新从 其发明和创造的发源地传输到创新的最终使用者或者 采纳者的过程，扩散过程的本质是人与人之间的互动 采纳者的过程，扩散过程的本质是人与人之间的互动 与沟通。 ②政策扩散：一个地方政府的选择影响到其他政府选择 的这样一个相互作用相互依赖的过程。 ③政策扩散的方式主要有政策模仿与政策移植等。
到1979年9月，中共十一届四中全会通过三中全会的决定，提 1979年 出除了某些副业生产和边远山区、交通不便的单家独户外，“ 出除了某些副业生产和边远山区、交通不便的单家独户外，“也不要 搞包产到户” 搞包产到户”。十一届四中全会刚过，杜润生向中央有关负责同志建 议，可不可以由中央说话，将1979年 议，可不可以由中央说话，将1979年9月28日后提的“不要包产到户” 28日后提的“不要包产到户” 改为准许包产到户。这位负责同志感到为难，因为决议才通过，中央 不好立即出面修改。当时包产到户是敏感的政治问题，受到多方约束。 到1980年9月，中共中央召开省市区第一书记会议专门研究农业 1980年 生产责任制，会议意见分歧很大，多次修改后的文件指出，“ 生产责任制，会议意见分歧很大，多次修改后的文件指出，“现行体 制可以使群众满意的，就不要搞包产到户” 制可以使群众满意的，就不要搞包产到户”；对边远山区和贫困地区 “群众对集体丧失信心，因而要求包产到户的，应当支持群众要求”。 群众对集体丧失信心，因而要求包产到户的，应当支持群众要求” 直到1981年冬1982年初，中央终于起草并下发了一号文件，在 直到1981年冬1982年初，中央终于起草并下发了一号文件，在 全国范围内突破按发达、落后地区划分的政策限制，明确肯定“ 全国范围内突破按发达、落后地区划分的政策限制，明确肯定“家庭 联产承包责任制” 联产承包责任制”的普遍合法性。
利益分化 与组合 旧体制的无效率、人们的失望、 旧体制的无效率、人们的失望、 现实利益的损失等形成的压力， 现实利益的损失等形成的压力， 在时间延续中压力的不断积累， 在时间延续中压力的不断积累， 是创新触发机制发生作用的基础 初始突破 的设计发动
政策创新触发机制: 政策创新触发机制:偶发事件
旧规则和组织控制 的习惯性麻木状态
公共政策创新主要影响因素关系模型
正向推动
利益分化与组合
反向阻碍
初始突破 的设计发动
规则组织 的应对变化
四、政策创新的实现机制
公共政策创新的主要实现机制
政策创新触发机制
政策创新扩散机制
非必需机制， 非必需机制，因为有些政 策创新是地方性的， 策创新是地方性的，不需 要扩散
政策创新发展机制
政策创新触发机制:作用基础（社会条件） 政策创新触发机制:作用基础（社会条件）
各种锦 标赛
前进！
本地公众 压力
大众媒介 压力
政策创新扩散的传播
政策创新 区域传播 的推动因素
因相邻或相近，环境相似， 因相邻或相近，环境相似，面临相同的 社会经济问题， 社会经济问题，预期相同的政策效果
竞争、公众压力、 竞争、公众压力、学习
领头—-跟进 领头 跟进 模型
成为先行采纳区域的社会期望 期望跟进区域采纳的预期次序
2、政策创新的特性 （1）政策创新的新质性 ）政策创新的新质性 ①具体政策的新质性 ②整个政策体系的新质性 （2）政策创新的边界性 ①政策创新的体制边界 ②政策创新的目标边界 ③政策创新的手段边界 （3）政策创新可以是渐进的，也可以是变革 性的 ①渐进式变革 ②政策范式的变革
二、政策创新的类型 1、根据政策创新的方向划分 （1）自上而下的政策创新 由政府发起的政策创新，尤其是指 从政府的高层发起的政策创新。 （2）自下而上的政策创新 由社会的某个组成部分发起的创新，尤 其是指由处于社会底层的公众发起的政策 新。
2、根据政策创新的主体态度划分 （1）执政党和政府强制推动的强制型政策创新 ①执政党和政府首先要制定出一整套变革计划和措施以 保证创新最终能够达到预期目标。 ②执政党和政府要把公共权力垄断在手里，以强力推行 新的公共政策。 ③这些政策创新需要满足重要的、近乎苛刻的条件：
A：执政党和政府很难在政策创新全面展开之 前，就能够预先设想好一套可以达到最终 目标的创新型政策； B：如果没有社会公众，特别是一些利益群体 的支持和响应，政策创新是很难传播和扩 散的。
第十一讲 政策创新
案例导入： 案例导入： 分田到户的历程 中国20世纪70年代末80年代初的改革是从农村开始的，农民用分田到户的 中国20世纪70年代末80年代初的改革是从农村开始的，农民用分田到户的 创举瓦解了已经丧失效率的政社合一的人民公社制度。这是解放和发展生产力的 大胆的政策创新。但是这场自上而下的政策创新，并不是轻而易举的，也不是一 帆风顺的，而是经历了曲折的历程。 1978年12月16日，安徽凤阳梨园公社的小岗村生产队18户没有外出的农民 1978年12月16日，安徽凤阳梨园公社的小岗村生产队18户没有外出的农民 聚集起来，召开了一次秘密会议，决定实行包产到户，并发誓要按他们达成的三 条保证办。其实早在这里的农民决定分田到户前，许多地方已经进行了生产承包 到组的尝试。从分田到组的实践中，农民已经尝到了甜头。小岗村农民做的更为 彻底。20个农民先后在保证书上按上17个血红的手印和三个图章。这是一份惊 彻底。20个农民先后在保证书上按上17个血红的手印和三个图章。这是一份惊 天动地的“契约” 天动地的“契约”。现在已经作为中国现代史的珍贵文物，摆放在中国革命博物 馆 中，藏品号为GB54563。 中，藏品号为GB54563。 虽然附近的农民也纷纷仿效小岗村的做法，但到了1978年12月，中央有关加 虽然附近的农民也纷纷仿效小岗村的做法，但到了1978年12月，中央有关加 农业发展的决定草案中，仍然明确规定“不许包产到户”。在1979年 农业发展的决定草案中，仍然明确规定“不许包产到户”。在1979年4月中央批 转 的国家农委召开的七省三县座谈会纪要中，只是表示“ 的国家农委召开的七省三县座谈会纪要中，只是表示“深山、偏辟地区的独门独 户，实行包产到户，也应当允许”，其他地区搞了分田到户的，“ 户，实行包产到户，也应当允许”，其他地区搞了分田到户的，“如果一时说不 服，也不要勉强纠正，更不搞批判斗争” 服，也不要勉强纠正，更不搞批判斗争”。
支持
旧规则 组织系统
创新政策规则 组织系统
政策创新发展机制：精致化（ 政策创新发展机制：精致化（一）
创新型政策发 展路线
创新性政策 过渡性政策
旧政策
政策创新发展机制：精致化（ 政策创新发展机制：精致化（二）
取消过渡性政策安排 创新政策 稳定化 精致化
清除过时政策残余
稳定创新性政策措施
政政 策策 创创 新新 代引 理领 人者
具备胆略、有广泛的社会联系 具备胆略、 有政治协商技术的人
具有不怕挫折的勇气、 具有不怕挫折的勇气、坚强的 忍耐力和坚定的追求的人
政策百度文库新扩散：动力考察 政策创新扩散：
全国总体压力
（全国的既有趋势和标准）
政策创新扩散 的动力考察
政策精英竞争
（获取竞争性优势 避免发展劣势） 避免发展劣势）
政策发明(policy invention)是指构建一些原创性 政策发明(policy invention)是指构建一些原创性 的新的政策理念、政策项目、政策方案，而后对这些 政策项目与方案的应用则可称为政策创新。 西方学界研究的主要对象是政策创新而非政策发 明，而且一般情况下对政策创新与政策模仿、政策扩 散之间却并没有做出严格的区分。学者们倾向于在较 为宽泛的意义上使用政策创新的概念，政策创新不仅 为宽泛的意义上使用政策创新的概念，政策创新不仅 包括了对某项政策的较早的采纳，而且包括了继之发 生的政策扩散、政策模仿等。
政策 窗口
政策窗口打开 1、与问题相关的 、 突发事件虽然短暂， 突发事件虽然短暂， 政策窗口打开 2、与问题虽无直 、 关联但影响巨大， 关联但影响巨大， 政策窗口打开 3、某些负责特定 、 政策的官员变动， 政策的官员变动， 政策窗口打开
政策创新触发机制：政策创新代理人 政策创新触发机制：
具备代表众人进行政策诉求 的能力和作出选择的人
（2）自治型政策创新：由社会公众主导的政策创新 自治型政策创新： 条件： 社会公众已经完全组织起来，并且形成了意见一致的、 体现了公共理性的政策创新纲领，人们都非常自觉并且一 直准确无误的实施这一纲领。 可能遇到的问题： 过度强调社会公众的智慧和力量，导致忽视忽视政 府和公共权威的作用，甚至会出现无政府状态。